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第一部分 证券市场基础知识 1

第一章 证券市场概述 1

第一节证券与证券市场 1

第二节证券市场参与者 3

第三节证券市场的地位与功能 7

第二章 股票 8

第一节股份有限公司 8

第二节股票的特征与类型 12

第三节普通股与优先股 14

第四节我国现行的股票类型 15

第三章 债券 15

第一节债券概述 15

第二节公债 16

第三节金融债券与公司债券 18

第四节国际债券 20

第四章 投资基金 21

第一节投资基金概述 21

第二节投资基金管理与托管机构 23

第三节投资基金的价格决定 24

第五章 金融衍生工具 25

第一节金融期货 25

第二节可转换债券 27

第三节其它衍生工具 28

第六章 证券机构 30

第一节证券经营机构 30

第二节证券服务机构 32

第三节证券市场监管体系 33

第四节证券市场监管的主要内容 35

第七章 证券市场运行 41

第一节证券发行和流通市场 41

第二节证券价格和价格指数 44

第三节证券投资的收益和风险 46

证券市场基础知识试题与参考答案 48

第二部分 证券发行与承销 61

第一章 股份有限公司概述 61

第一节股份有限公司的设立 61

第二节股份有限公司的股份和公司债 64

第三节股份有限公司的股东和组织机构 67

第四节股份有限公司的财务会计 69

第五节股份有限公司的变更、破产和解散 72

第二章 企业的股份制改组 74

第一节企业股份制改组的程序 74

第二节股份制改组的资产评估及产权界定 76

第三节股份制改组的财务审计 79

第四节股份制改组的法律意见书 81

第三章 股票的发行与承销 84

第一节股票发行的目的与条件 84

第二节股票发行与承销准备 85

第三节股票发行与承销的实施 89

第四节股票发行价格与发行费用 92

第四章 债券的发行与承销 93

第一节债券发行的目的与条件 93

第二节债券发行制度及程序 95

第三节债券的信用评级 96

第四节我国的债券发行管理 97

第五章 我国的国债发行与承销 98

第一节国债一级自营商 98

第二节我国国债的发行方式 99

第六章 证券发行与上市的信息披露制度 100

第一节招募说明书与上市公告书 100

第二节配股说明书 102

证券发行与承销习题与参考答案 105

第三部分 证券交易 113

第一章 证券交易概述 113

第一节证券交易基础 113

第二节会员和席位 114

第二章 证券经纪业务 116

第一节证券经纪业务的含义和特点 116

第二节登记存管 118

第三节委托买卖 120

第四节竞价成交 122

第五节交易费用 125

第三章 证券自营业务 126

第一节证券自营业务的含义与范围 126

第二节证券自营业务的管理与监督 127

第四章 清算与交割 129

第一节清算与交割的含义 129

第二节交割方式 130

第三节清算模式 131

第四节股权（债权）登记变更 131

第五节对证券商交割行为的管理 132

第六节国债集中托管制度 133

第五章 债券回购交易 137

第一节回购交易的概念和程序 137

第二节回购的交易规则 137

第三节回购交易清算 139

第六章 其它相关业务 139

第一节认购配股缴款 139

第二节分红派息 141

第三节新股竞价和定价上网发行 142

第四节基金交易 143

第七章 上市公司的持续信息披露 145

第一节年度报告 145

第二节中期报告 148

第三节临时报告 150

第八章 证券交易监管 152

第一节证券监管概述 152

第二节证券经营机构的交易监管 153

证券交易习题与参考答案 157

第四部分 证券投资分析 165

第一章 证券投资分析概论 165

第一节证券投资分析概述 165

第二节证券投资分析的主要方法 166

第二章 有价证券的价格决定 167

第一节债券价格决定 167

第二节股票的价格决定 170

第三节可转换债券 172

第三章 证券投资的宏观经济分析 173

第一节宏观经济分析概述 173

第二节宏观经济分析的主要内容 174

第四章 行业分析与区域分析 178

第一节行业分析 178

第二节区域分析 181

第五章 公司分析 184

第一节公司基本素质分析 184

第二节公司财务分析 186

第六章 证券投资技术分析 193

第一节证券投资技术分析概述 193

第二节证券投资技术分析理论 196

第三节主要技术指标 210

第七章 证券组合管理 212

第一节证券组合管理概述 212

第二节传统的证券组合管理 213

第三节现代证券组合理论 216

第四节证券组合管理的应用 227

证券投资分析习题与参考答案 242

附录证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行） 256