证券市场监管导论PDF电子书下载

第一篇 导论 1

第一章 证券与证券市场 1

第一节 证券 1

第二节 证券市场 5

第三节 我国证券市场对经济发展的积极作用 25

第二章 证券市场风险的形成机理 36

第一节 证券市场风险的可能性和现实性 36

第二节 我国证券市场风险的形成机理 39

第三节 证券市场监管的理论基础 53

第二篇 世界主要证券市场的监督立法与模式比较 57

第一章 世界主要证券市场的监管体制 58

第一节 英国：分业经营与自律管理 58

第二节 美国：分业经营与法律监管 62

第三节 日本：分业经营与综合管理 65

第四节 德国：混业经营与综合管理 68

第五节 香港证券市场监管的特点 70

第二章 证券市场监管体制的国际比较 74

第一节 英国证券市场监管模式的利弊比较 74

第二节 美国证券市场监管模式的利弊比较 75

第三节 英国、美国证券市场监管模式对我国的启示 76

第三篇 我国证券市场监管体制的演变和模式选择 79

第一章 我国证券市场的发展态势和监管现状 79

第一节 新中国成立前我国证券高层的发展历程和监管状况 79

第二节 1949-1981年我国证券市场的发展和监管 82

第三节 改革开放以来我国证券市场的发展和监管 84

第四节 我国证券市场的主要历史遗留问题 89

第五节 我国证券市场的问题诊断和监管趋向 98

第二章 我国证券市场监管的目标和原则 108

第一节 我国证券市场监管的目标 108

第二节 我国证券市场监管的原则 111

第三章 我国证券市场监管主体的选择 116

第一节 美国证券监管机构职能的借鉴 116

第二节 我国证券市场监管主体的选择 120

第四章 我国证券市场监管的方法和手段 126

第一节 我国证券市场的检查方法 126

第二节 证券评级制度 139

第三节 我国证券市场监督管理机构的操作手段 145

第五章 我国证券市场监管中存在的问题及形成原因 148

第一节 我国证券市场监管中存在的主要问题 148

第二节 问题产生的原因分析 153

第四篇 证券一级市场监管 157

第一章 股份有限公司设立及企业股份制改组的一般程序 157

第一节 股份有限公司的设立 157

第二节 企业股份制改组的一般程序 159

第二章 证券一级市场监管的法规体系 170

第一节 西方国家一级市场监管体系比较 170

第二节 我国一级市场监管体系的框架 172

第三章 证券发行与承销监管的主要内容 176

第一节 证券发行与承销的监管 176

第二节 证券发行的基本审核制度 185

第三节 证券发行与上市公司信息披露制度 192

第五篇 证券二级市场监管 219

第一章 我国的股票上市制度 219

第二章 场内交易和店头交易的基本程序 233

第三章 二级市场监管的主要内容 239

第一节 操纵市场行为的监管 239

第二节 内幕交易行为的监管 243

第三节 证券交易中欺诈客户行为的监管 247

第四章 二板市场及其监管的有关问题 249

第一节 证券交易所有组织形式、管理体系和国际比较 283

第六篇 证券中介机构监管 283

第一章 证券交易所监管 283

第二节 证券交易所的管理制度 287

第三节 沪深两地证券交易所及其监管 288

第二章 证券商监管 295

第一节 证券商种类、资格和经营业务限制 295

第二节 证券商监管的主要内容和方法 313

第三章 其他中介机构监管 315

第一节 证券高层国际化的含义 331

第一章 证券市场国际化是经济全球化发展的必然要求 331

第七篇 我国证券市场国际化和监督管理 331

第二节 证券市场国际化的成因 332

第三节 影响证券市场国际化的因素分析 337

第四节 证券市场国际化的比较 339

第二章 我国证券市场的国际化发展趋势 343

第一节 我国证券业发展的总体定位 343

第二节 我国证券市场国际化与监管 345

参考文献 388

后记 396