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第一章 证券市场管理总论 1

第一节 证券与证券市场 1

一、证券的概念与特征 1

二、证券市场及其分类 4

三、证券市场的构成要素 11

第二节 证券市场管理的演变 18

一、证券市场的起源 18

二、证券市场危机的爆发及原因 24

三、证券市场监管的加强 27

四、证券市场的发展趋势 29

一、筹措聚集资金 33

第三节 证券市场的功能 33

二、转换机制 34

三、优化资源配置 36

四、分散风险 38

第二章 股票发行市场管理 40

第一节 股票的概念与分类 40

一、股票的概念 40

二、股票的分类 42

三、股票发行的目的 49

第二节 股票发行条件 52

一、股票初次发行条件 52

二、新股的发行条件 54

三、创业企业股票发行条件 56

四、创业板的保荐制度 57

五、独立董事 60

第三节 股票发行的上报与核准 60

一、股票发行的早报审核程序 60

二、创业企业股票发行核准程序 62

第四节 股票的承销 64

一、股票承销方式与费用 64

二、股票承销的程序 65

三、承销商对发行股票公司的辅导 68

四、招（配）股说明书与公告 70

一、股票的直接发行与间接发行 73

第五节 股票发行方式选择 73

二、网下发行与网上发行 74

三、股票配售发行 79

第六节 发行价格 84

一、股票的票面价值、账面价值和市值 84

二、股票发行价格种类 85

三、确定发行价格的方法 85

第三章 股票交易市场管理 89

第一节 股票上市 89

一、上市条件和核准 89

二、创业板市场上市条件和核准 90

三、上市的暂停和终止 92

四、对上市股票的特别处理 93

五、股票上市费用 94

第二节 证券交易所的运行框架 96

一、证券交易所的职能和功能 96

二、证券交易所的运行框架 99

三、证券交易所组织形式 103

四、证券交易所会员 106

第三节 证券经纪与自营业务 109

一、证券经纪业务及其程序 109

二、股票买卖的费用 124

三、证券自营业务 125

第四节 上市公司的资本变动 127

一、送股 127

二、配股 129

三、股份消除 134

第五节 股票价格与指数 136

一、传统股价理论 136

二、股票价格指数 144

第四章 债券市场管理 158

第一节 债券的概念与特征 158

一、债券的概念 158

二、债券的特点 160

第二节 债券的种类 162

一、按发行主体分类 162

二、按抵押担保分类 165

三、按利率分类 166

四、按内含选择权分类 167

五、按计息方式分类 168

六、按债券形态分类 169

第三节 国债的发行 169

一、发行内容 169

二、发行方式 171

第四节 公司债券的发行 174

一、公司债券发行条件 175

二、公司债券发行程序 177

第五节 债券评级 178

一、债券评级的概念 178

二、债券评级的原则 179

三、债券评级的程序 180

四、债券评级标准 181

第六节 债券的交易 182

一、上市条件、程序与监管 183

二、债券交易方式 185

第七节 债券收益分析 187

一、收入资本化法 187

二、单利法 190

第五章 投资基金管理 194

第一节 投资基金的概念与类型 194

一、投资基金的起源与发展 194

二、投资基金及其特征 195

三、投资基金的类型 197

四、对冲基金 205

第二节 投资基金的设立与募集 210

一、投资基金的设立 210

二、投资基金的募集 212

三、基金托管人的设立与职责 212

四、基金管理人的设立与职责 214

第三节 投资基金的运作与监管 216

一、投资基金的运作 216

二、投资基金的监管 217

第四节 投资基金的交易 218

一、封闭式基金的上市交易 218

二、开放式基金的交易 219

第五节 兴华证券投资基金介绍 222

第六章 金融衍生工具 224

第一节 金融衍生工具的概念与分类 224

一、远期类合约 225

二、期权类合约 228

第二节 金融衍生工具的功能 229

一、套期保值 229

二、价格发现 230

第三节 金融期货 230

一、金融期货合约的定义和特征 230

二、金融期货合约的种类 232

第四节 股票指数期货 233

一、期权的概念与内容 235

第五节 期权 235

二、期权交易类型 236

第六节 其他金融衍生工具 241

一、认股权证 241

二、可转换公司债券 243

三、备兑认股证 254

四、存托凭证 254

第七章 证券市场监管 257

第一节 证券市场监管概论 257

一、证券市场监管的必要性和意义 257

二、证券市场监管的特征 259

三、监管主体与对象 261

五、证券市场监管的原则 264

四、证券市场监管的目标 264

六、证券市场监管体系 268

第二节 证券市场监管体制 270

一、集中立法型监管体制 270

二、自律型监管体制 272

三、分级监管体制 276

四、中国的证券监管体制 276

第三节 证券市场监管的内容 278

一、证券发行市场监管 278

二、证券交易市场监管 281

三、禁止性交易行为的监管 288

一、证券商的监管 293

第四节 证券中介机构监管 293

二、会计师事务所的监管 299

三、资产评估机构的监管 301

四、律师事务所的监管 303

五、证券评级机构的监管 305

第八章 证券投资分析 306

第一节 基本分析 306

一、基本分析的概念 306

二、基本分析的内容 307

三、基本分析的评价 309

第二节 技术分析概述 309

一、技术分析的若干假定前提 310

二、技术分析的评价 313

第三节 道氏理论 315

一、股市的三种运动方式 315

二、道氏理论的不足之处 319

三、股市主要趋势运动形态的解释 319

第四节 盘面信息的识别 321

一、大盘分析 321

二、个股盘面分析 326

第五节 价量关系分析 329

一、价涨量增 330

二、价涨量减 330

三、价稳量变 330

五、价跌量减 331

四、价跌量增 331

第六节 K线理论 332

一、K线图绘制方法 332

二、K线图的分析方法 332

第七节 切线理论 335

一、趋势的定义 335

二、趋势的方向 336

三、支撑线与阻力线 336

四、趋势线 340

五、黄金分割线 341

第八节 形态理论 343

一、头肩形 343

二、双重顶与双重底 344

三、三角形 346

四、矩形整理 347

第九节 技术指标分析 348

一、移动平均线（MA） 348

二、平滑异同移动平均线（MACD） 354

三、相对强弱系数（RSI） 356

四、随机指标（KDJ） 359

五、乖离率（BIAS） 361

六、趋向指标（DMI） 363

附录1：虹桥机场可转换公司债券招募说明书摘要 370

附录2：中华人民共和国证券法 377