商业银行操作风险管理理论与实务PDF电子书下载

第一章 商业银行操作风险概述 1

第一节 商业银行操作风险的基础理论 1

第二节 《巴塞尔新资本协议》框架下操作风险的三大支柱 15

第三节 商业银行基础数据库建设与操作风险管理 21

第二章 商业银行操作风险管理 29

第一节 操作风险管理战略 29

第二节 操作风险管理流程 37

第三节 操作风险与银行内部控制 44

第四节 操作风险审计 57

第五节 操作风险缓释 62

第六节 操作风险建模 72

第三章 商业银行操作风险量化与资本金要求 77

第一节 商业银行操作风险量化方法概述 77

第二节 基本指标法 81

第三节 标准法 82

第四节 高级计量法 87

第四章 银行各业务线操作风险节点与控制措施 98

第一节 商业银行各业务线操作风险节点 98

第二节 存款及柜台业务操作风险控制措施 106

第三节 授信业务操作风险控制措施 111

第四节 资金业务操作风险控制措施 126

第五节 中间业务操作风险控制措施 128

第六节 会计业务操作风险控制措施 152

第五章 商业银行欺诈风险 156

第一节 信贷诈骗与风险管理 156

第二节 票据诈骗与风险管理 168

第三节 信用证欺诈与风险管理 178

第四节 货币和现金欺诈风险与管理 195

第五节 信用卡诈骗与风险管理 201

第六章 商业银行合规风险与法律纠纷风险 211

第一节 商业银行合规与合规风险管理 211

第二节 巴塞尔委员会的《合规与银行内部合规部门》 217

第三节 商业银行法律纠纷风险 223

第四节 商业银行反洗钱 254

第七章 商业银行信息系统风险管理 268

第一节 商业银行信息系统风险概述 268

第二节 巴塞尔委员会关于银行信息系统风险管理原则 282

第三节 商业银行信息系统风险管理 294

第八章 外部风险事件管理 323

第一节 外部风险事件概述 323

第二节 外部风险事件管理 324

第三节 商业银行突发事件风险防范 335

第九章 国际金融界操作风险理论介绍 339

第一节 记分卡模型 339

第二节 贝叶斯网络模型在操作风险管理上的应用 346

第三节 极值理论（EVT） 351

参考文献 360

附件一 操作风险管理与监管的稳健做法巴塞尔银行监管委员会（2003年2月） 365

附件二 合规与银行内部合规部门巴塞尔银行监管委员会（2005年4月29日） 375

附件三 商业银行操作风险管理指引中国银行业监督管理委员会 386

附件四 商业银行合规风险管理指引中国银行业监督管理委员会 395