证券监管法律制度研究PDF电子书下载

第一章 绪论 1

第一节 对证券、证券业和证券市场的一般考察 1

一、 证券 1

二、 证券业 8

三、 证券市场 12

第二节 证券监管法与证券法 15

一、 证券监管的含义 15

二、 证券监管法的概念及其与证券的关系 17

第三节 本书的研究目的和研究方法 18

一、 研究目的 18

二、 研究方法 19

一、 古典经济学家论政府 24

第一节 政府干预的一般理论 24

第二章 证券监管的经济和法律分析 24

二、 市场失灵与政府干预 26

第二节 证券市场的缺陷与证券法律监管的必要性 31

一、 国家干预理论对分析证券监管的意义 31

二、 证券监管的特殊根源 33

第三节 证券监管的缺陷与证券监管的适度性分析 37

一、 对政府干预理论的再分析 37

二、 证券监管法的法律负成本分析 42

三、 证券监管的适度性分析 45

第三章 证券监管法律制度的若干基础理论 53

第一节 证券监管法律制度的本质 53

一、 证券监管法主要是以公法的方法调整原本私法调整的领域，并由此渗透于公法和私法两个领域的法律 53

二、 证券监管法是以社会公共利益为本位的法 57

三、 证券监管法是经济法的部门法 64

第二节 证券监管法律制度的基本原则 67

一、 法律价值的基本含义 67

二、 证券监管法的价值构成：秩序、效益、公平 68

第三节 证券监管法律制度的基本原则 74

一、 公开原则 74

二、 公正原则 75

三、 适度原则 76

四、 高效原则 77

第四章 证券监管体制 82

第一节 证券监管体制典型模式的比较 82

一、 政府主导型的美国证券监管模式 82

二、 自律主导型的英国模式 87

三、 中间型的法国模式 91

四、 各国证券业监管的新趋势 92

第二节 我国证券监管体制研究 93

一、 我国证券监管体制的发展演变 93

二、 我国证券监督管理机构 95

三、 对我国证券监管体制中若干理论问题的进一步研讨 100

第五章 证券发行与上市监督 108

第一节 证券发行监管 108

一、 证券发行概述 108

二、 证券发行审核制度 113

三、 公司债券发行审批制 124

第二节 证券上市监管 125

一、 证券上市监管概述 125

二、 证券上市条件 126

三、 证券上市程序 129

四、 证券上市的暂停和终止 130

第六章 证券信息监管 134

第一节 证券信息监管概述 134

一、 证券信息成本和证券信息的公共产品性质 134

二、 信息监管的基本形式：信息公开制度 135

三、 信息公开监管制度的意义 136

四、 信息公开的标准 138

第二节 证券发行的信息公开监管 141

一、 招股说明书制度 142

二、 募资说明书制度 144

一、 上市公告书制度 145

第三节 持续信息公开监管 145

二、 定期报告书制度 146

三、 临时报告书制度 148

四、 上市公司收购公告制度 150

第七章 证券交易市场监管 153

第一节 证券交易所的法律监管 153

一、 证券交易所概述 153

二、 对证券交易所的监管 158

第二节 场外交易市场的法律监管 162

一、 场外交易市场概述 162

二、 我国场外交易市场及其监管 166

第三节 证券市场的国际化与监管 169

一、 对发达国家证券市场国际化的考察 170

二、 中国证券市场国际化的必要性分析 171

三、 东南亚金融危机对我国推进证券市场国际化的启示 174

第八章 证券经营机构监管 177

第一节 证券经营机构的一般理论 177

一、 证券经营机构的概念 177

二、 证券经营机构的分类 178

三、 证券业与银行业的分业与合业监管 181

第二节 证券经营机构的设立监管 186

一、 证券经营机构的设立体制 186

二、 证券经营机构设立的条件 188

第三节 对证券经营机构经营行为的监管 189

一、 文件报告制度 189

二、 财务保证制度 190

三、 行为禁止制度 192

四、 证券经营机构从业人员资格管理制度 195

第九章 证券监管法律责任 197

第一节 证券监管法律责任概述 197

一、 证券监管法律责任的含义和特征 197

二、 证券监管法上的民事责任 199

三、 证券监管法上的行政责任 202

四、 证券监管法上的刑事责任 207

第二节 几种典型的证券监管违法行为及其法律责任 209

一、 内幕交易行为及其法律责任 209

二、 虚假陈述行为及其法律责任 215

三、 操纵市场行为及其法律责任 219

四、 欺诈客户行为及其法律责任 221

结束语 224

主要参考文献 226