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中华人民共和国证券法 1

第一章 总则 41

1．什么是证券？ 41

2．什么是证券法？ 43

3．证券法律制度主要包括哪些内容？ 44

4．证券立法是怎样发展起来的？ 46

5．证券法的主要作用是什么？ 48

6．为什么说我国证券法是证券发行法和证券交易法的统一？ 49

7．为什么说我国证券法主要是国内法？ 50

8．证券法与公司法是什么关系？ 51

10．证券法属于公法还是私法？ 52

9．证券法与商法、民法是什么关系？ 52

11．制定证券法的基本指导原则是什么？ 53

12．我国证券法的主要内容是什么？ 54

13．证券法的立法宗旨是什么？ 56

14．为什么说保护投资者利益是证券法的核心任务之一？ 57

15．怎样理解证券法规定的“保护投资者的合法权益”的含义？ 58

16．我国证券法规范的“证券”指什么？ 59

17．确定证券法调整证券种类的主要原则及范围是什么？ 60

18．什么是国务院依法认定的其他证券？ 61

19．证券法调整哪些证券发行和交易活动？ 63

20．证券法从什么角度规范证券的发行？ 63

21．证券法有关证券交易的基本原则主要体现在哪些方面？ 64

22．公司法中有关证券的规范主要有哪些？ 65

23．证券活动和证券监管应遵循哪些基本原则？ 67

24．什么是公开、公平、公正的原则？ 68

25．什么是自愿、有偿、诚实信用原则？ 68

26．为什么要禁止内幕交易？ 69

27．为什么要禁止操纵证券交易市场的行为？ 70

28．为什么证券业与银行业、信托业和保险业要分业经营、分业管理？ 71

29．什么是证券市场？ 72

30．什么是证券发行市场？ 73

31．什么是证券流通市场？ 75

32．证券市场为什么要实行集中统一监督管理？ 77

33．我国证券市场实行什么样的监督管理体制？ 78

34．为什么要对证券市场监督管理体制作出较大改进？ 78

35．证券业协会在证券监管体制中起什么作用？ 79

36．自律性管理与政府监督管理有何区别与联系？ 80

37．为什么要对证券机构实行审计监督？ 81

38．什么是场外交易？ 82

39．证券法为什么没有直接规定场外交易市场？ 83

40．证券法怎样规定证券市场对外开放问题？ 84

41．外国证券法分哪几种类型？ 85

42．发展中国家的证券立法有哪些基本特点？ 86

43．旧中国证券市场及其立法的基本情况如何？ 87

44．新中国证券市场及其立法经历了什么样的历程？ 88

45．美国证券业主要法律有哪些？ 89

46．英国证券市场的主要法规有哪些？ 92

47．日本证券市场有哪些主要法律？ 94

48．香港证券市场有哪些主要法规？ 96

49．台湾证券市场的主要法规有哪些？ 99

50．我国证券法的起草过程是怎样的？ 100

51．证券法起草中有哪些主要争议问题？ 102

第二章 证券发行 106

52．什么是股票，股票怎样分类？ 106

53．优先股具有哪些特点，能否上市交易？ 109

54．什么是A股、B股、H股、N股？ 111

55．什么是国有股、法人股、社会公众股和三无股？ 112

56．什么是公司职工股和内部职工股？ 113

57．什么是绩优股、垃圾股、蓝筹股和红筹股？ 114

58．什么是配股和转配股？ 115

59．什么是股票发行的审批制和注册制？ 116

60．什么是证券的发行，证券的发行人有哪几类？ 117

61．股票发行有哪些类型？ 118

62．我国发行股票有哪些方式 120

63．我国公开发行股票的具体方法有哪些？ 121

64．什么是等价发行和溢价发行？ 122

65．什么是折价发行？ 124

66．发行股票应当符合哪些条件？ 125

67．发行B股需要具备哪些条件？ 128

68．发行H股需要具备哪些条件？ 129

69．什么是配股与转配股？ 130

70．上市公司配股需要具备哪些条件？ 132

71．股份有限公司为什么要向股东派送股份？ 133

72．证券发行有哪些基本要求？ 134

73．股票发行有哪些程序？ 134

74．什么是证券发行的审批与核准 136

75．什么是招股说明书？ 137

76．如何制作招股说明书？ 138

77．发行人能否在公开募集文件之前发行证券？ 140

78．经营与收益变化由发行人自行负责是什么含意？ 141

79．如何发行新股？ 143

80．新股发行执行什么条件与程序？ 144

81．公司债券有哪些种类？ 145

82．公司债券与股票有什么区别？ 146

83．发行公司债券有哪些条件和限制？ 148

84．发行可转换公司债券的条件是什么？ 149

85．发行公司债券有哪些程序？ 150

86．什么是证券承销，什么是证券包销和代销？ 153

87．什么是证券的共同承销与分销？ 156

88．承销股票必须具备哪些条件？ 157

89．什么是证券承销合同，证券承销合同必须载明哪些事项？ 158

90．如何加强对证券承销的管理？ 160

第三章 证券交易 164

91．股份具有哪些特性？ 164

92．股份应当在哪里进行转让？ 166

93．股份转让有哪些方式？ 168

94．法律对股份转让有什么限制？ 169

95．对特定股东转让股份有哪些限制？ 170

96．国有股份上市流通有什么利弊？ 172

97．股份有限公司能否回购其股份？ 174

98．公司债券如何转让？ 175

99．公司债券如何转股？ 177

100．公司债券如何付息？ 178

101．股票为什么要上市交易？ 179

102．股票上市必须符合哪些条件？ 181

103．股票上市的程序是什么？ 182

104．财务会计报告具有什么作用？ 184

105．什么是法律意见书？ 185

106．上市公告书应当包括哪些内容？ 186

107．什么是集中竞价的交易方式？ 188

108．什么是无票交易？ 189

109．如何理解时间优先价格优先的原则？ 191

110．上市股票在什么情况下应暂停、终止上市交易？ 191

111．申请公司债券上市交易必须具备哪些条件？ 193

112．公司债券的上市程序是什么？ 194

113．上市的公司债券在什么情况下应当暂停止、终止上市交易？ 195

114．什么是上市公司 196

115．什么是上市公司公告 197

116．上市公司负有哪些信息公开义务？ 198

117．什么是上市公司的定期报告？ 199

118．上市公司如何披露年度报告？ 200

119．上市公司如何披露中期报告？ 202

120．上市公司发生哪些重大事件必须提交临时报告？ 203

121．什么是外部条件发生重大变化？ 204

122．如何加强对上市公司公开信息的监督管理？ 205

123．股票交易有哪些方式？ 207

124．为什么要禁止信用交易或者保证金交易？ 208

125．证券法为什么禁止买空卖空？ 210

126．对特殊人员的股票交易有什么限制？ 212

127．法律对大股东有什么特殊要求？ 213

128．公司高级管理人员持有本公司股票有什么限制？ 214

129．董事发生变动也应予以披露吗？ 215

130．证券法禁止哪些证券欺诈行为？ 216

131．证券法对内幕交易有哪些规定？ 217

132．哪些信息属于内幕信息？ 218

133．哪些人员属于内幕信息的知情人员？ 219

134．什么是操纵市场，哪些行为属于操纵市场的行为？ 220

135．什么是以自己为交易对象的交易？ 221

136．什么是证券发行和交易过程中的虚假陈述？ 222

137．证券公司的哪些行为属于证券欺诈行为？ 223

138．什么是证券交易中的不正当收益？ 223

139．何为转嫁风险？ 224

第四章 上市公司收购 226

140．什么是上市公司收购？ 226

141．上市公司收购、公司兼并以及公司合并三者间是什么关系？ 226

142．上市公司收购对于公司经营有何意义？ 228

143．成功的上市公司收购对企业发展会产生什么效应？ 230

144．上市公司收购对于中国经济体制改革有何现实意义？ 231

145．个人可否进行上市公司收购？ 232

146．为什么要用溢价来进行上市公司收购？ 233

147．上市公司收购分为哪些类型？ 234

148．上市公司收购可采取何种方式？ 237

149．强制要约收购的实质是什么？ 238

150．规范强制要约收购的目的是什么？ 238

151．开始强制要约收购的标准是什么？ 239

152．要约收购有哪些基本构成要件？ 240

153．要约收购应当遵循哪些原则？ 241

154．要约收购的期限应当是多长？ 243

155．要约收购有哪些程序性的法律要求？ 244

156．外国法律对上市公司的要约收购有何规定？ 246

157．美国法律对上市公司收购有何规定？ 249

158．为什么说信息披露是规范公开要约收购的必然要求？ 251

159．目标公司的董事会对要约收购可以作何种反应？ 254

160．什么是反收购？ 255

161．法律对反收购行为有哪些规定？ 256

162．实践中，反收购有哪些具体方法？ 257

163．要约收购中，目标公司的投资者处于什么地位？ 259

164．要约收购中，有哪些禁止性和限制性行为？ 260

165．什么是协议收购？ 264

166．协议收购在我国现阶段有什么特殊意义？ 265

167．什么叫买壳上市？有哪些好处？ 266

168．国家对上市公司收购可以采取哪些控制措施？ 268

169．我国证券法关于上市公司收购的规定与公司法如何衔接？ 271

170．什么是证券交易所？ 273

第五章 证券交易所 273

171．纽约证券交易所是一家什么样的交易所？ 274

172．东京等证券交易所实行什么样的组织管理结构？ 275

173．证券交易所有什么功能？ 277

174．我国目前为什么不再批准设立新的证券交易所？ 279

175．什么是会员制证券交易所？ 280

176．什么是公司制证券交易所？ 282

177．什么是证券交易所会员？会员应具备哪些条件？ 283

178．什么是交易席位？什么是有形席位和无形席位？ 284

179．什么是特别席位？什么情况下使用特别席位？ 286

180．为什么说信用制度是证券交易所产生的基础？ 287

181．股份公司在证券交易所的产生和发展中起着什么作用？ 288

182．证券公司在证券交易所的发展中扮演着什么样的角色？ 289

183．证券监督制度对证券交易所的设立和运作起什么作用？ 290

184．证券交易所的产生与发展具有什么样的思想文化基础？ 291

185．设立证券交易所应具备哪些条件？ 292

186．证券交易所的设立有哪些方式？ 294

187．我国证券交易所的设立实行什么制度？ 295

188．什么是证券交易所的章程，章程起什么作用？ 298

189．什么情况下证券交易所将解散，如何解散？ 299

190．证券交易所的组织机构有哪些规定？ 300

191．证券交易所对证券交易活动进行哪些监管？ 302

192．证券交易所对会员有哪些监管措施？ 304

193．证券交易所对上市公司有哪些监管措施？ 306

194．对证券交易所有哪些管理与监督措施？ 309

195．证券交易所交易规则在证券交易中具有怎样的地位？ 310

196．证券交易所的法律责任有哪些？ 311

197．国内外场外交易场所有哪些异同？ 312

第六章 证券公司 315

198．什么是证券公司？ 315

199．为什么证券公司必须采取有限责任公司或者股份有限公司的形式？ 316

200．什么是综合类证券公司？ 318

201．设立综合类证券公司需要具备哪些条件？ 319

202．什么是经纪类证券公司？设立经纪类证券公司需具备哪些法定条件？ 321

203．证券公司的哪些重大变更事项需经国务院证券监督管理机构批准？ 322

204．证券公司的经营存在哪些风险？ 324

205．哪些人不得担任证券公司的董事、监事或者经理？ 326

206．哪些人不得被招聘为证券公司的从业人员？ 328

207．国家机关工作人员可以在证券公司中兼职吗？ 328

208．场上经纪人指的是什么人？ 329

209．证券公司为什么要设立交易风险准备金？ 330

210．什么是证券经纪业务？ 331

211．什么是证券自营业务？ 333

212．什么是证券承销业务？ 334

213．什么是机构投资者？ 335

214．综合类证券公司能够从事哪些业务？ 336

215．法律对证券公司从事自营业务有哪些规范？ 337

216．为什么综合类证券公司不可以混业操作？ 338

217．为什么禁止银行资金违规流入股市？ 339

218．证券公司从事自营业务的资金来源有哪些渠道？ 341

219．证券公司能否以他人或者个人名义从事自营业务？ 342

220．证券公司可否将自营帐户借给他人使用？ 343

221．为什么经纪类证券公司只能从事证券经纪业务？ 344

222．证券公司注册资本低于证券法规定标准的如何处理？ 345

223．什么是证券帐户？ 346

224．开立了证券帐户为什么还要开资金帐户？ 347

225．什么是证券买卖委托书？ 347

226．什么是市价委托？ 348

227．限价委托有什么利弊？ 349

228．法律为什么不允许全权委托交易方式？ 350

229．证券公司能否为客户进行融券和融资交易？ 351

230．为什么证券公司不得对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺？ 352

231．什么是出售并不持有的证券？ 353

232．证券公司对其从业人员的违规行为承担怎样的责任？ 354

第七章 证券登记结算机构 356

233．什么是证券的清算交割？ 356

234．什么是证券的托管？ 357

235．什么是证券登记结算机构？证券登记结算机构有哪些职能？ 358

236．设立证券登记结算机构应具备哪些条件？ 359

237．如何理解自有资金不少于2亿元的条件规定？ 360

238．为什么设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准？ 361

239．证券登记结算机构履行什么职能？ 362

240．证券登记结算的业务规则有哪些？ 364

241．怎样理解证券持有人持有的证券上市交易前应全部托管？ 364

242．证券登记结算机构在履行职务中承担有哪些义务？ 365

243．证券登记结算机构应通过哪些手段保证业务的正常进行？ 366

244．证券登记结算机构怎样建立结算风险基金？ 367

245．怎样开设帐户？ 368

246．证券登记包括哪几种形式？ 369

247．什么是证券的托管与转托管？ 370

248．什么是证券结算？证券结算方式有哪几种？ 372

250．我国现行清算模式有哪几种？ 373

249．结算风险基金应如何筹集使用？ 373

251．在深圳证券交易所交易证券时如何办理证券转让过户手续？ 374

252．如何办理股票的集中托管？ 375

253．股票集中托管后如何办理交易交收及过户手续？ 376

254．如何办理股票的转托管？ 378

255．上市股票的分红派息如何办理？ 378

256．证券交易所会员股份清算账户出现卖空时将受到哪些处罚？ 379

257．实行回转交易后，转托管运作应经过哪些程序？ 380

258．怎样办理A股零股交易清算？ 381

259．人民币特种股票交易应如何办理交易清算和交割？ 382

261．深圳证券交易所关于通过交易系统办理证券转托管和认购配股规定的主要内容有哪些？ 384

260．深圳证券市场股份集中管理与清算制度的主要内容有哪些？ 384

262．人民法院执行生效法律文书中，对证券交易所等机构帐户中的客户清算资金如何办理冻结、划拨手续？ 385

第八章 证券交易服务机构 387

263．什么是证券发行交易服务机构？ 387

264．证券交易服务机构包括哪些机构？ 388

265．证券交易服务机构在证券市场中具有什么样的地位？ 388

266．为什么证券法只规定证券投资咨询机构、资信评估机构的设立？ 389

267．各种不同的证券交易服务机构在证券市场中发挥什么作用？ 390

268．什么是证券投资咨询？ 391

269．国家对于证券投资咨询业务制定有哪些法律规范？ 392

270．法律对于证券投资咨询机构的设立有哪些要求？ 392

271．申请证券投资咨询从业人员资格应具备哪些条件？ 393

272．法律对证券投资咨询从业人员的行为有哪些限制？ 394

273．进行证券信用评级的作用是什么？ 395

274．进行证券信用评级的原则是什么？ 396

275．怎样对债券进行信用评级？ 397

276．怎样对股票进行评级？ 398

277．证券的信用是怎样划分的？ 399

278．社会审计机构如何为证券的发行与交易提供服务？ 400

279．国家对注册会计师执行证券业务如何进行管理？ 401

280．从事证券发行与上市服务的资产评估机构是否需要进行资格确认？ 403

281．发行证券如何聘请律师提供相关服务？ 405

282．律师与律师事务所如何出具法律意见书？ 407

283．何为连带或连带赔偿责任？ 409

284．证券交易服务机构有偿服务的收费标准怎样确定？ 410

第九章 证券业协会 412

285．证券业协会是什么样的组织？ 412

286．证券业协会在证券市场中的作用是什么？ 413

287．证券业协会章程的制定、内容设置、修改及报送有哪些法律规定？ 414

288．证券业协会的组织机构怎样设置？ 414

289．证券业协会应履行哪些法定职责？ 415

290．为什么证券公司应加入证券业协会？ 416

291．证券业协会的活动应接受什么机构的指导和监督？ 417

292．中国证券业协会对其会员有哪些要求？ 417

293．证券业协会如何防止本行业的不正当竞争行为？ 418

294．如何理解证券从业人员的16字“执业操守” 420

295．什么是证券从业人员行为准则的“8要10不准” 421

296．地方能否成立证券业协会？它与中国证券业协会是什么关系？ 422

第十章 证券监督管理机构 424

297．什么是证券监督管理机构？ 424

298．国务院证券监督管理机构具体是指哪一个机构？ 425

299．我国证券监管体制经历过什么样的变化？ 425

300．中国证监会具有哪些职责？ 427

301．中国证监会的职责与证券法对国务院证券监督管理机构规定的职责为什么不一致？ 428

302．地方政府能否设立证券监督管理机构？ 429

303．国务院证券监督管理机构履行职责时可以采取哪些措施？ 431

305．证券监督管理机构的工作人员能否兼职？ 432

304．证券监督管理机构依法履行职务时发现犯罪的怎么办？ 432

306．中国证监会为什么能够行使行政权力？ 433

307．证券监督管理机构制定的管理规章和规则具有什么样的法律地位？ 435

308．国务院证券监督管理机构依法行使职责的公开原则包括什么内容？ 436

309．证券监督管理机构及其工作人员能否进入证券公司的营业场所？ 437

310．证券监督管理机构工作人员履行职务为什么必须出示证件？ 438

311．法律为什么要规定证券监管人员的保密义务？ 439

312．哪些行为属于利用职务便利牟取不正当的利益？ 441

313．法律为什么禁止审核人员私下与发行单位接触？ 442

第十一章 法律责任 443

314．证券法对违反本法的行为规定了哪些法律责任？ 443

315．什么是行政处罚？ 444

316．未经核准审批，擅自发行证券、制作虚假发行文件发行证券如何处理？ 445

317．证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行证券的行为如何处理？ 446

318．发行人未按照有关规定披露信息应承担什么责任？ 447

319．发行人不按期公告上市文件或者报送有关报告的如何处罚？ 448

320．对非法开设证券交易场所的如何处罚？ 449

321．未经批准擅自设立证券公司经营证券业务如何处理？ 450

322．法律禁止参与股票交易人员直接或间接买卖股票的如何处理？ 451

323．什么是提供虚假资料？对此行为如何处理？ 452

324．为股票的发行或者上市出具有关文件的机构或人员违法买卖股票的如何处理？ 454

325．对内幕信息知情人员从事内幕交易如何进行处理？ 455

326．操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险的应如何处罚？ 456

327．挪用公款买卖证券如何处理？ 457

328．为客户卖出其帐户上未实有的证券如何处理？ 458

329．当日接受客户委托买入又于当日卖出证券的如何处理？ 459

330．编造并传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的如何处罚？ 460

331．在证券交易中作虚假陈述或信息误导的机构和人员如何处理？ 461

332．法人以个人名义设立帐户买卖证券的如何处理？ 462

333．综合类证券公司假借他人名义从事自营业务如何处理？ 463

334．证券公司违背客户委托买卖证券，办理交易事项，给客户造成损失的如何处理？ 463

335．证券公司、证券登记结算机构及其从业人员，挪用客户资金的如何处罚？ 464

336．证券公司接受客户的全权委托买卖证券的如何处理？ 465

337．利用上市公司收购，谋取不正当收益的如何处理？ 466

339．证券公司未经批准经营非上市挂牌证券的交易如何处理？ 467

338．证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券应承担什么责任？ 467

340．证券公司设立后，无正当理由超过3个月未开始营业等情况如何处理？ 468

341．证券公司超出业务许可范围经营证券业务的如何处理？ 469

342．证券公司将经纪与自营业务混合操作应承担什么责任？ 470

343．采取隐瞒手段骗取证券业务许可或有严重违法行为的证券公司，应如何处理？ 471

344．证券交易服务机构在有关活动中弄虚作假的应如何处理？ 472

345．擅自设立证券登记结算机构或者证券交易服务机构的，如何处理？ 473

346．证券交易服务机构违背业务规则如何处理？ 474

347．证券登记结算机构违背业务规则的行为如何处理？ 475

348．证券监督管理机构工作人员徇私舞弊，滥用职权的行为如何处罚？ 475

349．证券监督管理机构工作人员徇私舞弊、玩忽职守、故意刁难有关当事人如何处理？ 476

350．为什么财务不足以支付罚款、罚金时，应优先承担民事赔偿责任？ 477

351．以用暴力、威胁等手段阻碍证券监督管理机构依法行使监督检查职权的如何处理？ 478

352．处罚证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款应如何处理？ 479

353．对证券监督管理机构处罚不服的该怎么办？ 480

第十二章 附则 481

354．证券法施行前已上市交易的证券如何处理？ 481

355．证券法施行前设立的证券经营机构如何依据证券法进行规范？ 482

356．证券法出台后对客户保证金的规定如何执行？ 483

357．证券法对于B股的发行与交易有何规定？ 484

358．证券法对于其他外资股有无规定？ 485

359．证券法于什么时间开始施行？ 486

360．证券法生效后《股票发行与交易管理暂行条例》还有效吗？ 487