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前言 1

第一章 股东权益概述 1

股东权主要有哪些？ 1

股东的自益权主要包括哪些？ 1

股东的共益权主要包括哪些？ 2

股东起诉权的主要规定有哪些？ 2

股东权法律保护的依据是什么？ 3

公司章程的具体内容是什么？ 4

《公司法》对股东权保护的具体规定是什么？ 6

股东权保护的基本原则是什么？ 7

附：上市公司侵犯股东权益一览表 7

股东权益保护的主要法律途径有哪些？ 13

案例分析：申华实业股东起诉案 15

案例分析：张家界旅游工发股份有限公司财务报表虚假陈述案 16

案例分析：梁灼根诉中国银行深圳国际信托咨询公司冻结其遗失股票后补发的股票赔偿纠纷案 17

第二章 内幕交易的民事责任 20

证券法规定的民事责任是什么？ 20

内幕交易的民事责任是什么？ 21

如何确定内幕交易的原告？ 22

如何确立内幕交易的被告？ 22

内幕交易的损失计算方法有哪些？ 23

案例分析：王某利用内幕信息交易股票案 24

案例分析：南方证券有限责任公司利用内幕信息买卖股票案 26

案例分析：会计师李某利用内幕信息买卖股票案 28

第三章 擅自发行和欺诈客房的民事责任 29

擅自发行证券的民事责任是什么？ 29

欺诈客户的民事责任是什么？ 30

附：基本概念 32

损害赔偿的种类以及范围是什么？ 32

案例分析：全国首例非上市基金异地交易纠纷案 33

案例分析：某证券部营业部强制平仓案 37

案例分析：洛阳券商强行平仓“杀猪”案 42

第四章 操纵证券市场的民事责任 46

什么是操纵市场行为？ 46

操纵证券市场行为的类型有哪些？ 48

操纵行为对证券市场的危害有哪些？ 54

操纵证券市场行为的民事责任有哪些？ 54

操纵证券市场行为承担民事责任的方式主要有哪些？ 55

操纵证券市场行为民事责任的性质是什么？ 57

谁是操纵行为民事赔偿责任中的请求权人？ 58

操纵行为民事赔偿责任构成要件主要有哪些？ 59

附：亿安科技“黑庄”案 60

操纵证券市场行为的损失计算方法有哪些？ 60

附：中国证监会关于广东欣盛投资顾问有限公司等四家公司违反证券法规行为的处罚决定 63

案例分析：中科创业股价操纵案 64

附：中科创业事件部分人物简表 76

第五章 虚假陈述的民事责任 78

什么是虚假陈述？ 79

虚假陈述行为的具体分类有哪些？ 80

我国有关法律法规对虚假陈述行为的禁止性规定有哪些？ 82

信息披露中重大性标准的确定依据有哪些？ 84

虚假陈述的目的是什么？ 86

虚假陈述责任的构成要件有哪些？ 88

虚假陈述要承担哪些法律责任？ 89

谁是虚假陈述的责任主体？ 90

虚假陈述的法律责任主要有哪些？ 91

股东索赔的法律依据有哪些？ 92

案例分析：大庆联谊欺诈发行股票案 93

案例分析：琼民源虚假财务报告案 95

案例分析：上海中大证券投资咨询公司诉李雅非归还出借的股票融券纠纷案 96

案例分析：全国首例股评案赔偿近8万元 98

案例分析：代人炒股致亏构成刑事犯罪吗？ 99

案例分析：南山基金管理公司违规操纵证券市场案 101

第六章 证券市场民事责任的构成要件 103

什么是损害事实？ 103

侵权与损害二者之间的因果关系如何认定？ 104

过错如何认定和推定？ 106

举证责任是怎样规定的？ 110

投资者受到损害是指什么？ 110

责任人范围主要有哪些？ 111

责任人的抗辩事由有哪些？ 112

案例分析：某证券公司营业部擅卖股民股票案 114

案例分析：银广夏股票盗卖盗买案 115

案例分析：上海一股民操纵证券市场案 119

第七章 我国证券市场民事赔偿制度的不足与完善 121

证券法规定的权利与责任有哪些？ 121

证券法中承担责任的形式有哪些不足？ 122

如何在程序法上完善证券民事赔偿制度？ 124

如何在实体法上完善证券民事赔偿制度？ 124

案例分析：李定兴编造并传播证券交易虚假信息案 125

案例分析：证券公司擅自卖出股民股票纠纷案 128

案例分析：申银万国证券公司违规操纵股票案 130

什么是股东代表诉讼？ 132

第八章 股东代表诉讼 132

我国股东代表诉讼制度的现状是什么？ 134

建立股东代表诉讼制度有什么意义？ 136

案例分析：股民状告嘉宝实业案 136

案例分析：新股配售缴款未被确认案 138

案例分析：国泰证券有限公司哈尔滨营业部诉郭志文等股票透支交易纠纷案 140

第九章 股东派生诉讼 147

派生诉讼的管辖内容是什么？ 147

提起派生诉讼的案由是什么？ 148

派生诉讼对原告的资格要求是什么？ 149

派生诉讼对被告的资格要求是什么？ 152

公司的其他股东处于什么法律地位？ 153

公司在派生诉讼中处于什么法律地位？ 155

案例分析：银鸽投资内部职工股被侵占案 156

案例分析：傅美芳诉回购内部职工股纠纷案 162

案例分析：薛广珍诉徐春霞定向募集公司内部职工股份转让纠纷案 164

第十章 股东代表诉讼的主要内容 166

派生诉讼的诉讼费用主要有哪些？ 166

什么是诉讼费用的担保？ 168

股东派生诉讼中的和解内容是什么？ 169

股东代表诉讼与投资者集团诉讼的主要区别是什么？ 170

股东代表诉讼在程序法上的特征有哪些？ 171

股东代表诉讼制度在实体法上基本特征有哪些？ 173

案例分析：证券公司诉股民股票交易透支纠纷案 174

案例分析：大庆联谊证券民事赔偿第一案 177

案例分析：中介机构违规操纵证券市场案 179

第十一章 证券赔偿诉讼应注意的问题 181

证券赔偿诉讼在起诉阶段应注意哪些问题？ 181

案例分析：美国安然公司破产案 182

证券赔偿诉讼在执行阶段应注意哪些问题？ 182

证券赔偿诉讼在审理阶段应注意哪些问题？ 182

案例分析：美国集体诉讼巨额赔偿案 186

第十二章 证券民事赔偿的管辖 189

证券民事赔偿的管辖范围是什么？ 189

证券赔偿诉讼的地域管辖是什么？ 189

证券赔偿诉讼的级别管辖是什么？ 191

由被告住所地中级人民法院管辖有什么重大意义？ 192

案例分析：蔡某、周某越权透支案 193

案例分析：全国首例转配股纠纷案 195

第十三章 赔偿诉讼中原、被告的确定 198

证券赔偿诉讼中的原告主体有哪些？ 198

原告如何认定？ 199

证券赔偿诉讼中的被告主体有哪些？ 200

被告如何认定？ 202

归责原则如何确定？ 204

案例分析：如何取得蓝田股份合理赔偿案 205

案例分析：“水仙”仓促退市，股民状告证监会案 208

第十四章 损害赔偿数额的计算 210

证券赔偿损失的范围主要有哪些？ 210

怎样计算损失的开始时间、初始价格？ 211

怎样计算损失的结束时间、终级价格？ 213

怎样界定损害的期间？ 214

如何确定证券赔偿的金额？ 217

证券赔偿金额的计算方法是什么？ 219

案例分析：估价同大盘同时下跌时损失的计算 221

案例分析：闭市前13秒交易未果，股民状告证券公司胜诉案 223

案例分析：某证券公司非法融资操纵股价案 225

证券赔偿诉讼的步骤主要有哪些？ 227

第十五章 赔偿诉讼的操作步骤 227

什么是证券赔偿的受案范围和主体？ 229

证券赔偿的前置程序是什么？ 230

提起证券赔偿的诉讼形式有哪些？ 231

我国共同诉讼制度在解决证券市场纠纷中存在什么缺陷？ 232

诉讼的受理与受理费用有哪些？ 233

证券赔偿资金的来源主要有哪些？ 234

不良诉讼的防止措施主要有哪些？ 235

证券赔偿制度的保障措施有哪些？ 236

律师风险代理制度的确立有什么意义？ 237

案例分析：红光实业欺诈上市诉讼案 238

案例分析：股票被盗谁之过 246

案例分析：委托理财纠纷案 248

怎样对证券虚假陈述行为进行定性？ 251

第十六章 证券虚假陈述 251

什么是证券赔偿举证责任的倒置？ 253

证券赔偿举证责任怎样进行分担？ 256

怎样确定证券赔偿举证责任中的因果关系？ 258

如何确定证券发行中不实陈述导致的损害？ 259

案例分析：证券公司反向操作引发纠纷案 261

案例分析：合伙理财纠纷案 262

案例分析：江苏客户股票被盗卖案 263

第十七章 内幕交易罪 266

什么是内幕交易罪？ 266

什么是内幕交易罪主体？ 266

内幕交易罪的主要方面包括哪些？ 268

内幕交易罪的客观方面包括哪些？ 268

内幕交易的法律责任是什么？ 270

证券赔偿制度的保障措施有哪些？ 272

案例分析：银广夏民事赔偿探讨 275

案例分析：银广夏案中被告方责任的承担 278

案例分析：金岩成诉吉信证券部接受其撤销指定交易后仍锁定其账号致其不能异地交易损失赔偿案 280

第十八章 股东应承担的证券投资市场风险 284

股民在与经纪公司委托代理业务中负有哪些责任？ 284

股民在网上经纪代理业务中负有哪些责任？ 286

股民应树立哪些证券投资风险意识？ 287

股民应树立什么样的投资理念？ 288

案例分析：股票继承纠纷案 292

案例分析：交易密码泄漏，股票被盗卖案 294

案例分析：华天集团违规操纵股票案 297

如何办理内部职工股过户？ 299

第十九章 证券基本知识 299

如何参与由证券公司代办转让的股票交易？ 301

新股配售申购上限能否取消？ 301

证券分析师提的建议与事实上有差距，导致客户损失，应如何处理？ 302

因身份证遗失，被他人盗用开户怎么办？ 303

继承股票如何办理过户？ 303

证券赔偿诉讼存在的不确定因素主要有哪些？ 304

证券交易所和证券商有什么区别？如何选择证券公司？ 305

目前在深圳证券交易所上市可供买卖的证券有哪些？ 306

什么是证券账户卡？如何开立保证金账户？ 306

交易所的营业时间是怎样的？ 307

买、卖上市证券应注意的事项？ 307

怎样申购新股？中签号应该怎么查询？ 308

什么叫分红派息？ 308

股票交易的基本原则是什么？ 308

配股该怎么认购？配股除权价格如何计算？ 309

如何挂失证券账户卡？ 309

如何办理转托管？ 310

证券的结算交收期都是一样的吗？ 310

如何查询自己的账户资料？ 311

如何查询其他信息？ 311

买卖证券的费用如何？ 312

撤单成功缘何又成交？ 315

什么是股票的停牌、复牌制度？ 315

案例分析：山东渤海集团股份有限公司信息披露不全案 317

案例分析：海南大东海旅游中心股份有限公司虚增利润案 318

案例分析：福建九州集团股份有限公司违规案 321

案例分析：郑州百文股份有限公司违规案 323

案例分析：湖南省张家界旅游开发股份有限公司违规案 327

案例分析：西安圣方科技股份有限公司违规案 329

案例分析：牡丹江石化集团股份有限公司(现黑龙江圣方科技股份有限公司)违规章 329

案例分析：上海嘉宝实业(集团)股份有限公司违规案 330

案例分析：上海粤海企业发展股份有限公司违规案 332

案例分析：西安饮食服务(集团)股份有限公司违规案 333

案例分析：西藏圣地股份有限公司违规案 334

案例分析：四川金路集团股份公司违规案 335

附录部分 337

最高人民法院明传电报通知法(立)明传(2002)21号 337

最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知 338

中国证券监督管理部门及自律监管机构的联系方式 340

证券市场民事赔偿诉讼所依据的相关法律法规摘选 344

参考资料 349

后记 352