商业银行现场检查方法与技巧PDF电子书下载

第一章 现场检查概述 1

第一节 现场检查的目的和作用 1

第二节 现场检查的内容 5

第三节 现场检查的种类与方法 6

第四节 现场检查的法律事务 10

第五节 现场检查的程序 14

第六节 相关法律法规摘要 36

第二章 存款业务检查 52

第一节 存款业务检查的目的和内容 52

第二节 存款业务中的一些主要违规问题 58

第三节 存款业务检查的方法和技巧 60

第四节 查处存款业务违规问题的典型案例 70

第五节 相关法律法规摘要 86

第三章 贷款业务检查 91

第一节 贷款业务检查的目的和意义 91

第二节 贷款业务检查的内容 93

第三节 不良贷款管理的检查评析 101

第四节 以贷款风险五级分类方法为标准的检查 113

第五节 贷款业务的主要违规问题 120

第六节 贷款业务检查的方法和技巧 124

第七节 查处贷款业务违规问题典型案例 135

第八节 相关法律法规接要 145

第四章 资金拆借业务检查 165

第一节 投资业务检查的目的和内容 165

第二节 投资业务的主要违规问题 169

第三节 投资业务检查的方法与技巧 172

第四节 查处投资业务违规问题典型案例 175

第五节 相关法律法规摘要 180

第五章 投资业务检查 183

第一节 投资业务检查的目的和内容 183

第二节 投资业务的主要违规问题 185

第三节 投资业务检查的方法与技巧 186

第四节 查处投资业务违规问题典型案例 189

第五节 相关法律法规摘要 191

第六章 支付结算业务检查 192

第一节 支付结算业务检查的目的和内容 192

第二节 支付结算业务的主要违规问题 195

第三节 支付结算业务检查的方法和技巧 197

第四节 查处支付结算业务违规问题典型案例 202

第五节 相关法律法规摘要 211

第七章 信用证业务检查 217

第一节 信用证业务检查的目的和内容 217

第二节 信用证业务的主要违规问题 230

第三节 信用证业务检查的方法和技巧 236

第四节 查处信用证业务违规问题典型案例 242

第五节 相关法律法规摘要 251

第八章 银行保函业务检查 258

第一节 银行保函业务检查的目的和内容 258

第二节 银行保函业务的主要违规问题 265

第三节 银行保函业务检查的方法和技巧 266

第四节 查处保函业务违规问题典型案例 273

第五节 相关法律法规摘要 274

第九章 银行承兑汇票业务检查 279

第一节 银行承兑汇票业务检查的目的和内容 279

第二节 银行承兑汇票业务的主要违规问题 284

第三节 银行承兑汇票业务检查的方法和技巧 288

第四节 查处银行承兑汇票业务的违规问题典型案例 294

第五节 相关法律法规摘要 299

第十章 账外经营检查 303

第一节 账外经营的法律界定和检查的目的 303

第二节 账外经营的主要表现形式 304

第三节 账外经营检查的方法和技巧 308

第四节 查处账外经营的典型案例 319

第五节 相关法律法规摘要 332

第十一章 财务管理检查 335

第一节 财务管理检查的目的和内容 335

第二节 财务管理中的一些主要违规问题 337

第三节 财务管理检查的方法和技巧 340

第四节 查处财务管理违规问题典型案例 355

第五节 相关法律法规摘要 364

第十二章 资本充足性的检查 374

第一节 资本的作用 374

第二节 资本充足率及其计算 375

第三节 资本充足性现场检查的方法与技巧 385

第四节 资本充足性监管评级及监管对策 391

第五节 我国商业银行资本充足性现状与对策措施 394

第六节 相关法律法规摘要 398

第一节 金融机构高级管理人员任职资格检查的目的和意义 404

第十三章 金融机构高级管理人员任职资格检查 404

第二节 金融机构高级管理人员任职资格检查的内容和方法 406

第三节 金融机构高级管理人员行政处分及任职资格的取消 409

第四节 金融机构高级管理人员任职资格检查的典型案例 413

第五节 相关法律法规摘要 415

第十四章 内部控制的检查评价 421

第一节 内部控制的检查评价的目标和原则 421

第二节 金融机构内控建设存在的主要问题 426

第三节 内部控制的检查评价项目和内容 432

第四节 内部控制的检查评价程序及方法 443

第五节 内部控制的检查评价实例分析 464

第六节 相关法律法规接要 470