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第一章 融资融券基础知识 1

第一节 融资融券的定义 1

第二节 融资融券的发展 1

第三节 融资融券的影响 2

第四节 融资融券的优势 3

第五节 融资融券的机遇 4

第六节 融资融券的作用 5

第七节 融资融券的模式 6

第八节 融资融券与普通交易的区别 9

第九节 融券交易与卖空交易的区别 9

第十节 融资融券与股指期货的联系 11

第二章 融资融券交易必读 13

第一节 参与融资融券的准备工作 13

第二节 参与融资融券的资格条件 14

第三节 参与融资融券的基础知识 15

第四节 融资融券的投资特征 16

第五节 融资融券的业务流程 18

第六节 融资融券的操作攻略 19

第三章 周边市场的融资融券 21

第一节 海外市场的融资融券机制 21

第二节 融资融券对周边市场的影响 23

第三节 香港市场的融资融券机制 24

第四节 香港“孖展”融资的监管 26

第五节 香港“孖展”客户的管理 27

第六节 香港卖空账户的管理 29

第七节 融资交易的收益与风险 31

第八节 台湾市场的风险控制经验 32

第九节 美国融资融券制度的建立 33

第四章 融资融券投资指南 35

什么样的投资者可以参与融资融券交易？ 35

哪些证券公司开展融资融券业务试点？ 35

投资者如何了结融资交易？ 36

投资者如何了结融券交易？ 36

融资融券期限最长是多少？ 36

投资者信用证券账户有何限制？ 36

什么股票可作为标的证券？ 37

标的证券具体包括哪些？ 37

融资融券交易申报具体内容有哪些？ 37

融券卖出申报价格有什么具体限制？ 38

证券被调出标的证券范围，如何处理？ 38

为什么要在融资融券交易前提交保证金？ 39

什么证券品种可以充抵保证金？ 39

如何计算保证金金额？ 39

什么是保证金比例？ 39

什么是融资保证金比例？ 40

如何规定融资保证金比例？ 40

什么是融券保证金比例？ 40

如何规定融券保证金比例？ 40

什么是保证金可用余额？ 40

保证金可用余额如何计算？ 41

什么是维持担保比例？ 41

维持担保比例应满足什么规定？ 42

维持担保比例低于规定时怎么办？ 42

投资者可不可以提取保证金？ 42

融资融券交易公开信息披露包括什么内容？ 42

融资融券交易规模有何限制？ 42

融资融券交易出现异常时怎么办？ 43

存在异常交易行为是怎么办？ 43

如何履行信息报告、披露等义务？ 43

如何处理权益？ 43

逾期未偿债，券商是否可平仓？ 44

融资融券对象有什么规定？ 44

沪深股市的融资融券采用什么模式？ 44

融资融券业务是否会导致肆意抛空的现象？ 45

融资融券是否会为大小非减持提供方便？ 45

融资融券是否会直接加剧市场操纵行为？ 45

什么是结算？ 45

是否通过普通资金交收账户？ 45

融资融券交易的证券交收有何特殊？ 46

证券公司应当开立哪些账户？ 46

证券公司应当提交哪些材料？ 46

投资者信用证券账户是什么性质？ 47

投资者信用证券账户具有什么功能？ 47

投资者信用证券账户由谁负责开立？ 47

开立信用证券账户应满足什么基本条件？ 47

投资者信用证券账户的开立程序如何？ 47

投资者使用信用证券账户时有哪些限制？ 48

投资者如何查询信用证券账户的记录？ 48

投资者如何注销信用证券账户？ 48

如何更换融资融券交易委托证券公司？ 48

信用证券账户卡遗失怎么办？ 48

权益发生变动时怎么办？ 49

司法机关强制执行时如何处理？ 49

信用交易账户中的证券如何登记？ 49

什么是名义持有人？ 49

为什么投资者不列示在证券持有人名册上？ 49

为什么查询不具有登记效力？ 50

账户数据与查询结果不一致如何处理？ 50

融资融券中的担保关系如何确定？ 50

担保证券只能用于哪些用途？ 50

担保证券如何行使权利？ 51

客户的利益如何保证？ 51

担保证券权益分派时如何处理？ 51

如何处理原股东优先认购权的？ 51

担保证券在市值配售新股时计算市值吗？ 52

担保证券涉及收购情形时如何处理？ 52

担保证券进入终止上市程序时如何处理？ 52

出现权益分派情形时，如何处理？ 52

投资者如何提交担保证券？ 53

投资者提交的担保证券有何要求？ 53

如何划入和划出用于融券的自有证券？ 53

在何种情形下，需要发出还券划转指令？ 54

在何种情形下，需要发出余券划转指令？ 54

已经发出的划转指令能否撤销？ 54

划转指令的纠纷如何处理？ 54

日终如何处理证券划转指令？ 54

证券公司融资融券交易交收违约如何处理？ 55

第五章 大盘趋势研判技巧 56

第一节 运用绝对广量研判大势 56

第二节 运用腾落指标研判大势 58

第三节 运用涨跌比率研判大势 58

第四节 运用指数平滑广量研判大势 60

第五节 运用超买超卖线研判大势 62

第六节 运用阿姆氏指标研判大势 64

第七节 运用广量冲力指标研判大势 65

第八节 运用麦克连指标研判大势 67

第九节 运用麦氏综合指标研判大势 69

第十节 运用新三价率研判大势 71

第十一节 运用大盘指数指标研判大势 72

第六章 个股趋势研判技巧 75

第一节 运用平均差研判个股趋势 75

第二节 运用佳庆指标研判个股趋势 77

第三节 运用振动升降指标研判个股趋势 80

第四节 运用趋向指标研判个股趋势 83

第五节 运用区间震荡线研判个股趋势 86

第六节 运用简易波动指标研判个股趋势 88

第七节 运用平滑异同平均研判个股趋势 91

第八节 运用快速异同平均研判个股趋势 93

第九节 运用三重指数平均线研判个股趋势 95

第十节 运用终极指标研判个股趋势 97

第十一节 运用量价曲线研判个股趋势 100

第十二节 运用威廉变异离散量研判个股趋势 102

第十三节 运用主力进出指标研判个股趋势 104

第十四节 运用对比强弱指标研判个股趋势 106

第十五节 运用加速线研判个股趋势 108

第十六节 运用市场趋势指标研判个股趋势 110

第七章 融资融券止损技巧 112

第一节 止损的概念 112

第二节 止损的方法 113

第三节 止损的要领 115

第八章 融资融券投资技巧 118

第一节 融资融券是双刃剑 118

第二节 关注融资融券的三大风险 119

第三节 受益于融资融券的券商板块 120

第四节 在融资融券标的股中寻找机会 122

第五节 融资融券交易的七大要领 124

第六节 融资融券交易的投资要点 126

附录一、证券公司融资融券业务试点管理办法 128

二、上海证券交易所融资融券交易试点实施细则 137

三、深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则 145

四、融资融券试点登记结算业务实施细则 154

五、融资融券合同必备条款 163

六、融资融券交易风险揭示书必备条款 169

后记 171