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理论篇 3

第一章　基础设施民营化理论 3

第一节　基础设施民营化主体论 3

一　基于改革政府的公共治理理论 3

二　基于政府行为纠偏的公共选择理论 5

三　基于优化政府职能的伙伴关系理论 8

第二节　基础设施民营化客体论 10

一　基于产权与效率关系的产权理论 10

二　基于信息不对称的委托——代理理论 15

三　基于基础设施自身技术经济特性的可民营化理论 16

四　基础设施民营化循环周期理论 18

第三节　民营化参数论 20

一 以单参数解释民营化现象的理论模型 21

二 以双参数解释民营化现象的理论模型 21

三 以多参数解释民营化现象的理论模型 22

第四节　有关基础设施民营化的理论评述 24

一　公与私谁更有效率 24

二　公与私可否合作博弈 25

本章小结 26

第二章　基础设施民营化的多重路径理论 27

第一节　基础设施民营化的多重路径 27

一　政策层面的民营化多重路径 27

二　与政策演变相关的民营化多重路径 28

三　公私伙伴关系的强弱之分 35

四　与宏观目标直接相关的民营化多重路径 36

五　与微观目标相关的民营化多重路径 37

六　显性民营化和隐性民营化 40

七　一阶段民营化与多阶段民营化 40

八　与价格管制和补贴相关的民营化路径 42

第二节　基础设施民营化多重路径的理论阐释 44

一　基于民营化起源逻辑论的解释 44

二　基于民营化多动机的解释 46

三　基于基础设施多重属性的解释 49

四 “初期条件论”的解释 50

五　基于公共部门经济学的“偏好表露”理论解释 51

第三节　有关基础设施民营化多重路径理论的评述 54

一　超越民营化的具体路径 54

二　21世纪民营化的合作趋势 56

本章小结 57

第三章　基础设施民营化效果的评价方法 59

第一节 民营化效果评价方法综述 59

一　民营化效果评价的方法论基础 59

二　民营化效果评价方法综述 61

第二节　基础设施民营化效果的多准则评价法 67

一　多准则评价法的理论模型 67

二　多准则评价法实证 70

本章小结 84

实践篇 89

第四章　英国基础设施民营化 89

第一节　英国基础设施民营化的背景 89

一　英国基础设施国有化的现实背景 91

二　英国基础设施民营化的现实背景 93

第二节　英国基础设施民营化的目标 95

一　降低货币供应增长率和公共部门借贷需求 95

二　促进竞争，提高效率 96

三 扩大股权拥有者队伍，建立民主财富拥有制度 97

第三节　英国基础设施民营化的方式 98

一　所有权方式 99

二　组织方式 102

三　管理方式 102

第四节　英国基础设施民营化的效果 106

一　企业绩效 106

二　社会经济绩效 109

三　若干问题的评论 112

本章小结 115

第五章　法国基础设施民营化 117

第一节　法国基础设施民营化的委托管理模式 117

一　委托管理的方式 118

二　法国模式的特点 119

三　法国模式的灵活性 121

四　法国模式的监督调节 123

第二节　法国模式与英国模式的比较 126

一　紧密型合作与松散型合作 126

二　规模经济与竞争 130

三　法国的整体监督与英国的具体监督 133

本章小结 136

第六章　东欧国家的民营化 137

第一节　东欧国家的民营化背景 137

一 国家财政体系无力支撑占国民经济绝大比例的国有经济的运行 137

二　克服经济危机等经济出发点是东欧国家民营化的主要原因 139

三　公众对持续多年的渐进改革已经失去信心 140

四 根除社会主义经济基础的意识形态和政治目的 141

五　西方国家和机构的压力和影响 141

第二节　东欧国家的民营化路径 141

一 以无偿和优惠为特点的“大众私有化” 142

二　将国有资产“物归原主”的“归还法”或“退赔法” 145

三　管理层和工人买断 146

四 “小私有化”的剥离方式 148

五　引进外资 148

六　其他混合方式 149

第三节　东欧国家的民营化效果 149

一　东欧国家的民营化基本上实现了快速大面积私有化的预设目标 149

二　东欧国家的民营化对社会经济的积极作用 151

三 东欧国家的民营化对社会经济的消极作用 152

四　东欧国家私有化初期负面效果原因分析 159

五　效果评价的不确定问题 161

第四节　东德民营化中的托管局 162

一　东德民营化的背景 162

二　东德民营化中托管局THA的作用 163

三　THA的矛盾目标与问题 166

四　东德私有化的经验教训 167

本章小结 168

第七章 巴西与阿根廷铁路的民营化 171

第一节　拉丁美洲铁路的民营化背景 171

第二节 巴西与阿根廷铁路的民营化路径 174

一 巴西铁路的民营化改革 174

二　阿根廷铁路的民营化改革 181

第三节 巴西与阿根廷铁路改革的TFP效果 190

一　关于铁路绩效评价的TFP方法 190

二 巴西与阿根廷铁路民营化的TFP效果 192

三　两国铁路民营化后TFP效果的非持续性分析 196

本章小结 200

第八章　印度基础设施的民营化 205

第一节 印度基础设施民营化的背景 205

一　改变国际形象 205

二 基础部门投资需求与政府财政困境的矛盾 207

三 来自国际组织的压力及新经济政策的别无选择 209

四　外部世界的警示 211

第二节 印度民营化改革的争论 213

一　支持民营化的理论和现实原因 213

二　反对私有化的现实原因 214

三　印度私有化的阻碍 216

第三节　印度基础设施民营化的路径 218

一　印度铁路管理体制及现状 219

二　印度铁路的民营化路径 225

三　其他基础设施部门民营化 228

本章小结 230

借鉴篇 233

第九章 中国基础设施投融资与效率 233

第一节 中国基础设施投资总量及需求 233

一　投资供给总量分析 233

二　投资需求总量分析 234

第二节 中国基础设施投资资金来源 235

一　主要依靠政府投资 235

二 基础设施资金供给结构不能满足其持续增长的需要 236

第三节　基础设施利用国内资本市场的融资现状和潜力 239

一　利用国内资本市场融资比重偏低 239

二　基础设施上市股票盈利能力强 240

第四节 中国基础设施的生产效率 240

一 中国基础设施的技术生产效率居世界前列 240

二 中国基础设施的劳动生产效率排名极其靠后 245

三 中国基础设施生产效率的高低并存 259

第五节 中国基础设施建设体制的低效率分析 261

一 中国基础设施建设制度选择的制度成本 261

二 中国基础设施建设制度的低效率表现 263

三 实现基础设施建设低制度成本和高效率的可行路径 265

本章小结 266

第十章 中国基础设施民营化改革的必然与障碍 267

第一节 民营化与中国经济体制改革 267

一　经济主权论与经济主权多元化 267

二 中国经济体制改革历史进程分析的新视角 268

三 中国铁路体制改革所体现的经济主权多元化 269

四 经济主权多元化是国外以及旧中国铁路大发展的共性 271

第二节 中国基础设施民营化改革的障碍 272

一　技术障碍 272

二　环境障碍 274

第三节 中国基础设施民营化的政策与市场环境 278

一　政策环境趋势 278

二　市场环境趋势 280

第四节 中国基础设施民营化的原则 283

一　分类原则 283

二　建立良好的利益补偿机制 286

三　建立服务监督机构 289

第五节 中国基础设施民营化的基础性工作 291

一　落实民间资本的国民待遇 291

二　转变政府思想态度 291

三　逐步理顺基础设施领域的价格体系 292

四 调动地方政府吸引民间资本进入基础设施的积极性 292

本章小结 294

第十一章 中国民营经济的生长轨迹及投资能力 296

第一节 中国民营经济的依附性生长轨迹 297

一　1840～1911年清政府时期的民营经济 297

二　1912～1927年北洋政府时期的民营经济 304

三 1928～1949年国民党政府统治时期的民营经济 306

四　1949～1978年的民营经济 310

五 1978年以来中国民营经济地位提升 313

第二节 中国民间资本的经济现状 315

一 中国民间积累了比较充分的投资潜力 316

二 民营企业经济实力明显增强 316

三 民间资本发展的体制和政策条件趋于成熟 317

第三节 中国民间投资能力分析 318

一 中国民间投资实力不断增加 319

二 中国民间固定资产投资增长率呈不稳定趋势 319

三　某些指标显示中国民间投资已经进入理性阶段 320

第四节 中国民间资本的投资结构及盈利情况 321

一 中国民间资本主要集中在制造业与房地产业 321

二　民间投资基础设施比重偏低 323

三 中国民间资本的赢利情况分析 324

本章小结 326

第十二章　特许权经营：中国基础设施民营化的现实路径 329

第一节　特许经营的好处 330

第二节　特许投标制、招标与评标 332

一　特许投标制 332

二　政府常用的招标方式 335

三　评标方法 337

四　评标模型：层次分析法及实例 340

第三节　特许经营合同复杂性的理论分析及处理思路 344

一　特许经营合同中的不对称信息问题及其处理 345

二　特许经营合同中的不可信承诺问题及其处理 348

三　特许经营权中的不完全合同问题及其处理 349

第四节　特许经营项目风险的复杂性及合同结构设计 350

一　特许经营项目风险的复杂性 350

二　特许经营合同的结构设计 353

第五节　特许经营合同的补偿模式 354

一　几种常见的补偿结构模式 354

二　几种创新补偿模式 356

本章小结 357

参考文献 359