困境公司如何重整PDF电子书下载

第一章 公司重整的适用条件 1

第一节 谁能够适用重整程序——重整对象 1

一、企业法人可以适用重整程序 1

二、其他非法人企业及个人是否适用重整程序 6

第二节 公司处于什么状况时才能适用重整程序——重整原因 7

一、一般原因——适用于整个破产程序，包括清算、和解与重整程序 8

二、特定原因——仅适用于重整程序 11

三、债权人与债务人提起重整申请的原因是否有区别 12

第三节 公司进行重整需要具备重整能力 14

一、重整能力的构成要件 14

二、由谁来判断公司是否具有重整能力 16

第二章 公司重整程序的参与者 17

第一节 重整公司及利害关系人 17

一、重整公司——债务人 17

二、股东／出资人 20

三、债权人 25

第二节 重整人 27

一、重整人的法律地位 28

二、重整人的职权范围 30

三、公司重整中经营管理权的归属——由谁担任重整人 35

四、我国公司重整中经营管理权的归属 42

第三节 公司重整中的监督机制 52

一、债权人自治机构——债权人会议、债权人委员会 52

二、法院 65

三、重整监督人 68

第三章 重整程序的启动 74

第一节 谁可以提起重整程序——重整申请人 74

一、债务人 74

二、债权人 77

三、出资人／股东 82

四、国务院金融监督管理机构 84

第二节 法院对重整申请的审查、受理 85

一、重整案件的管辖 85

二、法院对重整申请的审查 86

三、重整申请的受理 88

四、重整申请的不予受理 92

五、重整申请至法院裁定受理期间的临时救济措施 98

六、重整申请的撤回 104

七、重整申请的驳回 105

第三节 裁定债务人重整及重整期间的效力 106

一、法院裁定债务人重整 106

二、重整期间 111

第四章 重整债权的申报、审核和确认 115

第一节 重整债权的范围及分类 115

一、重整债权的含义和范围 115

二、重整债权的分类 123

三、非典型担保能否作为担保重整债权处理 128

第二节 重整债权的申报 138

一、债权申报的范围 138

二、债权申报的期限 139

三、债权申报的规则 141

四、特殊债权的申报 142

第三节 重整债权的审查、核查及确认 158

一、债权的审查、核查程序 158

二、债权确认程序 159

三、债权异议处理程序 160

四、特殊债权的确认 164

第五章 重整程序中财产的处理 174

第一节 债务人财产的范围 174

一、债务人财产与破产财产的界定 174

二、债务人财产的范围 175

三、哪些财产不属于债务人财产范围 176

四、某些特殊类型的资产是否属于债务人财产 176

第二节 债务人财产的保全——自动冻结 180

一、自动冻结制度的概况 180

二、自动冻结的适用范围 183

三、自动冻结的例外 188

四、自动冻结对担保债权人行使担保权益的限制 190

五、自动冻结的救济措施——解除冻结 193

六、违反冻结的法律后果 201

第三节 债务人财产的使用和处分 203

一、重整程序中使用或者处分债务人财产受到一定限制 203

二、出售债务人的全部或者重要部分财产 207

三、担保财产的使用和处分 212

四、共有财产的处理 223

五、累赘资产、无价值资产和难以变现资产的处理 224

第四节 重整程序启动后的融资 224

一、重整程序启动后融资的必要性 225

二、融资的来源 225

三、吸引融资的方式——确立优先权或提供担保 226

四、重整程序转换为清算程序对新融资人的优先地位是否有影响 228

五、美国法上的重整贷款等级体系 229

第五节 重整程序中合同的处理 233

一、何谓“待履行合同” 233

二、管理人对待履行合同处理享有选择权 234

三、管理人合同处理的选择权受到多方面的限制 236

四、债务人拒绝履行合同的情形及法律后果 239

五、选择继续履行合同的条件及法律后果 242

六、债务人继续履行合同后可否转让合同 246

七、从提起破产申请到对合同作出处置的间隔期内，合同如何履行 247

第六节 撤销权 248

一、撤销权的含义及立法状况 249

二、撤销权的适用范围——可撤销行为的类型 252

三、撤销权的构成要件 260

四、撤销权的行使 268

五、美国破产法上撤销权制度的特殊规定 272

第七节 抵销权 288

一、重整程序中抵销权的特殊性 288

二、对抵销权行使的限制 289

第八节 第三方拥有财产的使用和取回 291

一、重整公司是否可以使用第三方拥有的财产 291

二、重整程序中取回权的类型 291

三、重整期间行使取回权的特殊限制 294

第六章 重整计划……（29？） 326

第一节 重整计划的制定及提出……（？） 326

一、重整计划由谁制定和提出……？ 326

二、制定重整计划应遵循哪些原则……？ 326

三、提交重整计划的时间限制……？ 326

第二节 重整计划的内容……？ 326

一、重整计划应包含哪些内容……（？） 326

二、重整债务人的经营方案……（？） 326

三、债权分类 326

四、债权调整方案 327

五、债权受偿方案 347

六、重整计划的执行期限及监督期限 345

第三节 重整计划的表决 346

一、哪些人对重整计划享有表决权 346

二、重整计划的表决方式——分组表决 350

三、重整计划表决通过的标准 355

四、重整计划表决前的披露说明 359

五、重整计划的修改 360

第四节 重整计划的批准 361

一、债权人会议已通过重整计划情况下的正常批准 361

二、重整计划未获债权人会议通过情况下的强行批准 367

三、重整计划获得批准后的法律效力 377

第五节 重整计划的执行 379

一、重整计划由谁执行 379

二、重整计划执行的监督 381

三、执行重整计划应遵守的原则 382

四、重整计划执行中特殊事项的处理 384

五、重整计划的终止执行 385

第七章 重整程序的终止及终结 389

第一节 重整程序的终止 389

一、哪些情形会导致重整程序终止 389

二、法院裁定终止重整程序的程序 392

三、重整程序终止的效力 393

第二节 重整程序的终结 395

一、重整程序终结的裁定何时作出 396

二、重整程序完成的效力 396

第八章 上市公司重整的特殊法律问题 405

第一节 上市公司破产程序的选择问题 405

一、上市公司破产清算、和解、重整的不同选择 405

二、上市公司破产重整不同于资产重组 411

第二节 证券的交易问题 416

一、上市公司进行重整，其股票是否还能继续交易 416

二、对于重整上市公司的股票应采取哪些处理措施 418

三、股票的价值 422

第三节 重整程序中证券的发行及豁免问题 422

一、重整程序中发行证券的种类和方式 422

二、上市公司发行证券受到一定条件的限制 425

三、上市公司在重整中发行证券的条件豁免问题 427

四、美国关于重整上市公司发行证券的豁免规定 429

第四节 信息披露问题 443

一、上市公司重整中信息披露的必要性及重要意义 443

二、我国现行法律中对信息披露的相关规定 444

三、建立特定的上市公司重整信息披露制度 446

第五节 法院审理上市公司重整中面临的主要问题 452

一、法院管辖权问题 452

二、管理人指定问题 452

三、重整计划的强制通过问题 453

四、大股东占用上市公司资金问题 453

五、对上市公司股东持有的股权进行拍卖的问题 454

六、关于年度报告的披露问题 454

七、股票交易对重整的影响问题 455

八、发行证券可能遇到的障碍问题 455

九、法院、证监会等部门的角色协调问题 456

第六节 证监会在上市公司重整程序中的角色 456

一、美国SEC在第11章重整程序中的角色和作用 456

二、证监会在我国上市公司重整程序中的角色 467

主要参考文献 470

后记 476