中美英基金法比较与实务 中英文对照PDF电子书下载

第一部分　概论 3

第一章　基金的内涵及特征 3

第一节　什么是基金 3

第二节　证券投资基金的分类 6

一、开放式基金和封闭式基金 6

二、契约型投资基金和公司型投资基金 8

三、股票基金、债券基金、货币市场基金等 9

四、成长型基金、价值型基金和平衡型基金 11

五、主动型基金和被动型（指数）基金 11

第三节　基金的治理结构与特征 12

一、基金治理结构 12

二、基金的特点 15

第二章　基金的法律性质与特征 19

第一节　法律性质与特征 19

第二节　投资基金法律关系的主体 21

第三章　英、美基金业概况及立法史 25

第一节　英国基金业概况及立法史 25

一、英国基金市场概述 25

二、英国基金立法史与特征 31

第二节　美国基金业概况及立法史 33

一、美国基金市场概述 33

二、美国基金立法历史 39

三、美国证券投资基金监管法的特征 48

第二部分　美国基金法规与案例分析 53

第四章　《美国1940年投资公司法》（中文） 53

第五章　《美国1940年投资顾问法》（中文） 157

第六章　美国基金法概述与实务案例分析 183

第一节　美国证券投资基金的监管框架及职业诚信核心理念 183

一、美国投资基金的监管框架 183

二、信托法理念和职业诚信义务 184

第二节　美国证券投资基金主体立法概述 186

一、投资公司法所调整的公司——法定概念、豁免及分类 186

二、基金管理人的设立与注册 187

三、管理咨询服务协议 189

四、佣金 190

五、反欺诈条款 192

六、基金管理人对客户的职业诚信义务 194

七、基金管理人的信息披露义务 200

八、基金营销、推介和客户托管服务 201

九、保存账册和记录制度 203

十、侵权诉讼 203

十一、证券监管机构对基金管理人的检查和行政处罚 205

十二、对外国投资基金设置的障碍 206

第三节　美国证券投资基金案例分析与最新动态 207

一、简介 207

二、违规行为主要做法 208

三、相关措施及动向 210

四、对我国基金业的启示 213

第三部分　英国基金法规与评析 217

第七章　《英国2000年受托人法》（中文） 217

第八章　《英国2000年金融服务与市场法》（集合投资计划）（中文） 238

第九章　英国基金法律制度评析 270

第一节　信托法基础 270

一、信托法传统 270

二、信托理念在《2000年金融服务与市场法》集合投资计划中的直接体现 273

三、基金信托治理的不足 274

第二节　制定法及相关规则、条例 275

一、职业诚信义务在其他制定法中的体现 275

二、英国集合投资计划的治理结构 277

第三节　学理和判例体现 280

第四节 自律内容 282

第四部分 中国证券基金法及比较研究 287

第十章　中国证券投资基金市场分析与法律解读——兼国际比较疏议 287

第一节　中国基金市场概述 287

一、国内基金业产生与发展 287

二、“基金黑幕”事件 292

三、基金对我国证券市场、金融体系和社会经济生活的影响和作用 294

四、国内基金市场现状 295

五、近年基金市场的问题 296

第二节　当前中国基金业立法的特点及存在的问题 304

一、基金立法历程 304

二、现行基金法律制度的核心 310

三、当前中国基金业立法中存在的问题 312

第三节　中、英、美基金业立法的比较分析 320

一、立法范围过窄 320

二、基金治理结构 321

三、关联交易 322

四、我国基金业引进独立董事制度的难点 326

五、基金持有人大会 328

六、美国金丝雀基金丑闻的启示 330

第十一章　《中华人民共和国证券投资基金法》（中文） 332

附录 353

Investment Company Act of 1940 353

The Investment Advisers Act of 1940 500

Trustee Act 2000 536

Financial Services and Markets Act 2000 562

Law of Securities Investment Funds of PRC 601