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第一篇 国际金融原理 3

第一章 国际收支 3

第一节 国际收支 3

一、国际收支的概念 3

二、国际收支概念的解释 4

第二节 国际收支平衡表 6

一、国际收支平衡表（BOP Statement）的概念 6

二、国际收支平衡表的编制原理和记账原则 7

三、国际收支平衡表的基本内容 8

四、记录实例 12

第三节 国际收支的分析 16

一、国际收支的顺差与逆差 16

二、国际收支的差额 17

三、国际收支的平衡与不平衡 19

四、国际收支失衡的原因和影响 22

第四节 国际收支调节机制 24

一、国际收支调节机制概述 24

二、国际金本位制下的价格—铸币流动机制（Price-Specie Flow Mechanism） 26

三、固定汇率制下的国际收支调节机制 27

四、浮动汇率制下的国际收支调节机制 28

第五节 国际收支调节政策 28

一、外汇缓冲政策 28

二、财政和货币政策 29

三、汇率政策 29

四、直接管制政策 30

第六节 国际收支调节理论 31

一、弹性分析理论（Elasticities Approach） 31

二、吸收分析理论（Absorption Approach） 33

三、货币分析理论 36

本章小结 38

复习与思考题 40

第二章 外汇与汇率 47

第一节 外汇概述 47

一、外汇（Foreign Exchange）的概念 47

二、外汇的特征 48

三、外汇的种类 48

四、外汇的作用 49

第二节 汇率及其标价方法 50

一、汇率（Exchange Rate）的概念 50

二、汇率的标价方法 50

三、汇率的种类 51

第三节 汇率的决定和变动 55

一、金本位制度下汇率的决定和影响因素 55

二、纸币制度下汇率的决定和影响因素 57

三、汇率变动的经济影响 60

第四节 汇率决定理论 62

一、利率平价理论（Interest Rate Parity Theory） 63

二、购买力平价理论（The Theory of Purchasing Power Parity，简称PPP） 66

三、汇率决定的国际收支说 71

四、汇率决定的资产市场理论 73

第五节 汇率制度 80

一、汇率制度（Exchange Rate Regime or Exchange Rate System）概述 80

二、固定汇率制度（Fixed Exchange Rate System） 81

三、浮动汇率制度 82

四、其他汇率制度 85

五、汇率制度的选择 88

六、人民币汇率制度 91

第六节 汇率政策与外汇管制 93

一、汇率政策（Exchange Rate Policy）的概念和目标 93

二、汇率政策的手段 93

三、政府对外汇市场（Foreign Exchange Market Intervention）的干预 96

四、外汇管制（Foreign Exchange Control） 98

五、中国的外汇管理制度 101

本章小结 106

复习与思考题 107

第三章 国际储备 113

第一节 国际储备概论 113

一、国际储备（International Reserves）的概念和性质 113

二、国际储备的构成 114

三、国际储备的作用 116

第二节 国际储备体系的产生和影响 116

一、国际储备体系（Reserve System）的产生和演变 116

二、国际储备体系发展变化的特点 118

三、国际储备体系多元化的经济影响 119

第三节 国际储备理论 121

一、国际储备的适度规模理论 121

二、国际储备多元化理论 126

三、国际储备资产组合平衡理论 127

第四节 国际储备的规模管理 128

一、国际储备的供给 128

二、国际储备的需求 129

三、影响国际储备需求规模的因素 130

四、国际储备的适度规模管理 131

第五节 国际储备的结构管理 133

一、国际储备结构管理的原则 133

二、储备资产构成结构的管理 133

三、外汇储备货币结构的管理 134

四、储备资产流动性结构的管理 135

本章小结 135

复习与思考题 136

第二篇 国际资本流动与国际金融安全 143

第四章 国际资本流动概论 143

第一节 国际资本流动的概念与类型 143

一、国际资本流动（International Capital Flow）的概念 143

二、国际资本流动的类型 144

第二节 国际资本流动的来源与影响因素 147

一、国际资本流动的来源 147

二、国际资本流动的影响因素 148

第三节 国际资本流动的基本格局和特点 149

一、19世纪70年代以前的国际资本流动概况 150

二、19世纪70年代至1914年第一次世界大战爆发前国际资本流动的基本格局和特征 150

三、两次世界大战期间国际资本流动的基本格局和特征 151

四、第二次世界大战结束至20世纪80年代国际资本流动的基本格局和特征 152

五、20世纪90年代以来国际资本流动的基本格局和特征 153

第四节 国际资本流动理论 154

一、国际直接投资理论 154

二、国际间接投资理论 156

第五节 国际资本流动的经济影响 158

一、国际资本流动的积极影响 158

二、国际资本流动的消极影响 160

第六节 国际资本流动的管理 162

第七节 中国利用外资概况 164

一、中国利用外资的形式 164

二、中国利用外资的历程及发展变化特征 167

三、外资对中国经济增长的影响 170

四、中国利用外资的法规政策及若干政策建议 171

本章小结 173

复习与思考题 174

第五章 国际债务问题 178

第一节 外债概论 178

一、外债的概念 178

二、外债的种类 179

三、外债使用的收益与成本分析 180

第二节 国际债务危机 181

一、国际债务危机的概念与特点 181

二、国际债务危机产生的原因 183

三、国际债务危机的影响 185

四、国际债务危机的性质 186

五、国际债务危机的解决方案 187

六、国际债务危机的启示 190

第三节 外债管理 191

一、外债规模管理 191

二、外债结构管理 193

三、外债风险管理 196

第四节 中国的对外债务与外债管理 197

一、中国外债概况 197

二、中国外债的管理 198

本章小结 199

复习与思考题 200

第六章 国际金融危机 202

第一节 国际金融危机概述 202

一、国际金融危机的概念 202

二、国际金融危机的特征 203

三、国际金融危机的类型 204

四、国际金融危机产生的原因 204

五、国际金融危机的影响 207

第二节 国际金融危机理论 208

一、债务——通货紧缩的金融危机理论 208

二、货币主义的金融危机理论 211

三、理性预期的金融危机理论 212

第三节 国际金融危机的发生机制 212

一、基本面型金融危机 213

二、自实现型金融危机 215

三、道德风险型金融危机 217

四、恐慌型金融危机 218

五、传染型金融危机 219

第四节 国际金融危机的案例与启示 219

一、东亚金融危机的简要回顾 220

二、东亚金融危机产生的原因 222

三、东亚金融危机的启示 226

第五节 国际金融危机的防范 229

一、金融国际化与金融危机 229

二、国际金融监管 231

三、国际金融危机预警 236

四、国际金融危机防范的战略措施 237

本章小结 239

复习与思考题 240

第三篇 国际金融市场与国际融资 247

第七章 国际金融市场 247

第一节 国际金融市场概述 247

一、国际金融市场（International Financial Market）的概念与类型 247

二、国际金融中心简介 248

三、国际金融市场的产生和发展 251

四、国际金融市场的作用 254

第二节 国际货币市场 255

一、国际货币市场概述 255

二、国际货币市场的构成 256

第三节 国际资本市场 257

一、国际资本市场概述 257

二、国际银行中长期信贷市场 258

三、国际债券市场 263

四、国际股票市场 267

第四节 欧洲货币市场 268

一、欧洲货币市场概述 268

二、欧洲货币市场的构成 272

第五节 国际衍生金融工具市场 275

一、衍生金融工具市场概述 275

二、金融远期合约市场 280

三、金融期货市场 283

四、金融期权（Financial Options）市场 284

五、金融互换（Financial Swaps）市场 290

六、其他衍生金融工具市场 297

本章小结 298

复习与思考题 300

第八章 外汇市场与外汇业务 305

第一节 外汇市场 305

一、外汇市场（Foreign Exchange Market）的概念 305

二、外汇市场的特点 306

三、外汇市场的层次与类型 307

四、外汇市场的参与者 309

五、外汇市场的功能 311

六、世界主要的外汇市场 312

第二节 外汇交易 314

一、外汇交易概述 314

二、外汇交易的基本方式 316

三、外汇期货交易（Foreign Currency Futures） 322

四、外汇期权交易 330

第三节 外汇风险及其管理 334

一、外汇风险的概念与类型 334

二、企业外汇风险管理 338

三、银行外汇风险管理 346

本章小结 347

复习与思考题 349

第九章 国际融资与结算 354

第一节 对外贸易短期信贷 354

一、对外贸易短期信贷概述 354

二、国际保付代理业务 357

第二节 出口信贷 360

一、出口信贷（Export Credit）概述 360

二、出口信贷的主要类型 361

第三节 国际项目融资 367

一、国际项目融资（International Project Financing）概述 367

二、国际项目融资的可行性研究与工程规划 371

三、国际项目融资的风险管理 373

四、国际项目融资的筹资方式 375

五、BOT融资 377

第四节 国际租赁融资 379

一、国际租赁概述 379

二、国际租赁的业务流程 382

第五节 国际结算 383

一、国际结算概述 383

二、国际结算的信用工具 385

三、国际结算的基本方式 391

本章小结 396

复习与思考题 398

第四篇 国际金融体系与开放的宏观经济政策第十章 国际货币制度 403

第一节 国际货币制度概述 403

一、国际货币制度的概念 403

二、国际货币制度的类型 404

三、国际货币制度的作用 405

四、国际货币制度的演变 405

第二节 国际金本位制度 406

一、国际金本位制度的形成 406

二、国际金本位制度的内容和特点 406

三、国际金本位制度的作用 408

四、国际金本位制度的演变 409

五、国际金本位制度的崩溃 411

六、国际金本位制度的评价 412

第三节 布雷顿森林体系 413

一、布雷顿森林体系的建立 413

二、布雷顿森林体系的主要内容 415

三、布雷顿森林体系的运行与崩溃 417

四、布雷顿森林体系的评价 423

第四节 牙买加体系 425

一、牙买加体系的形成 425

二、《牙买加协定》的基本内容 426

三、牙买加体系的特点 428

四、牙买加体系的评价 428

第五节 国际货币制度改革 430

一、国际货币制度改革的核心问题 430

二、国际货币制度改革方案 431

三、国际货币制度改革前景 435

第六节 区域性货币一体化 437

一、货币一体化与货币区域性概述 437

二、欧洲货币一体化 441

本章小结 447

复习与思考题 448

第十一章 国际金融组织 456

第一节 国际金融组织概述 456

一、国际金融组织的概念与形成 456

二、国际金融组织的类型与特点 457

第二节 国际货币基金组织 457

一、国际货币基金组织（International Monetary Fund，简称为IMF）的成立与宗旨 457

二、国际货币基金组织的组织机构 458

三、国际货币基金组织的资金来源 460

四、国际货币基金组织的业务活动 461

五、国际货币基金组织面临的问题及改革方向 465

第三节 世界银行集团 467

一、世界银行（World Bank） 468

二、国际开发协会（International Development Association,IDA） 473

三、国际金融公司（International Finance Corporation,IFC） 474

四、多边投资担保机构（Multilateral Investment Guarantee Agency，简称MIGA） 476

第四节 国际清算银行 477

一、国际清算银行的建立和宗旨 477

二、国际清算银行的组织机构 477

三、国际清算银行的资金来源 477

四、国际清算银行的主要业务活动 478

第五节 亚洲开发银行 479

一、亚洲开发银行（Asian Development Bank,ADB）的建立和宗旨 479

二、亚洲开发银行的组织机构 480

三、亚洲开发银行的资金来源 480

四、亚洲开发银行的主要业务 482

本章小结 484

复习与思考题 485

第十二章 开放的宏观经济运行与国际政策合作 490

第一节 开放经济下的内部均衡与外部均衡 490

一、内外均衡的含义 490

二、内外均衡的矛盾：米德冲突 492

三、内外均衡的调节 493

第二节 开放经济条件下的内外均衡（Ⅰ）：IS—LM—BP模型分析 499

一、IS—LM—BP模型的简要说明 499

二、资本完全不流动下的IS—LM—BP模型分析 503

三、资本完全流动下的IS—LM—BP模型分析 506

四、资本不完全流动下的IS—LM—BP模型分析 511

第三节 开放经济条件下的内外均衡（Ⅱ）：开放的AD—AS模型分析 514

一、封闭经济下AD—AS模型的简要说明 514

二、开放经济下总需求内涵的界定 516

三、开放经济的AD—AS模型分析 519

第四节 通货膨胀的国际传递 523

一、世界性通货膨胀理论综述 523

二、通货膨胀的国际传递机制 525

三、通货膨胀的国际传递途径及其决定因素 527

第五节 开放经济下的宏观经济政策分析 528

一、开放经济下的宏观经济政策作用机理 529

二、现代开放条件下的国际经济政策协调 531

本章小结 534

复习与思考题 535

参考文献 539