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定义及解释 1

第一部 总则 8

第1章 简介 8

第Ⅰ部分 本章要旨 8

第Ⅱ部分 总则 8

第Ⅲ部分 上市规则的适用 9

第Ⅳ部分 发行经理人及发行人董事 9

第Ⅴ部分 上市费用及其他收费 10

第Ⅵ部分 新交所的责任 10

第二部 列入上市公司名录 11

第2章 权益性证券 11

第Ⅰ部分 本章要旨 11

第Ⅱ部分 一般性条件 11

第Ⅲ部分 新交所主板上市 12

第Ⅳ部分 新交所二板上市 14

第Ⅴ部分 从新交所二板转到新交所主板 15

第Ⅵ部分 外国发行人申请上市必须符合的条件（第一上市和第二上市） 15

第Ⅶ部分 房地产投资／开发公司申请上市必须符合的附加条件 16

第Ⅷ部分 利益冲突 17

第Ⅸ部分 股票锁股期 18

第Ⅹ部分 招股方式 19

第Ⅺ部分 上市程序 21

第3章 债券 27

第Ⅰ部分 本章要旨 27

第Ⅱ部分 本地债券上市必须符合的条件 27

第Ⅲ部分 外国债券上市必须符合的条件 28

第Ⅳ部分 债券必须符合的一般条件 28

第Ⅴ部分 债券的上市程序 30

第Ⅵ部分 持续性上市义务 32

第4章 投资基金 33

第Ⅰ部分 本章要旨 33

第Ⅱ部分 投资基金上市必须符合的条件 33

第Ⅲ部分 投资基金的上市程序 34

第Ⅳ部分 持续性上市义务 36

第5章 备兑凭单 37

第Ⅰ部分 本章要旨 37

第Ⅱ部分 发行备兑凭单必须符合的条件 37

第Ⅲ部分 关于基础证券的规定 37

第Ⅳ部分 其他条件 38

第Ⅴ部分 信息披露规定 40

第Ⅵ部分 备兑凭单计划 41

第Ⅶ部分 申请上市 41

第Ⅷ部分 收费 42

第6章 招股说明书、招股备忘录及介绍上市书 43

第Ⅰ部分 本章要旨 43

第Ⅱ部分 招股说明书、招股备忘录及介绍上市书的内容 43

第Ⅲ部分 投资基金上市必须符合的附加条件 47

第三部 持续性规定 51

第7章 持续性义务 51

第Ⅰ部分 本章要旨 51

第Ⅱ部分 权益性证券——即时公告 51

第Ⅲ部分 权益性证券——定期报告 56

第Ⅳ部分 权益性证券——其他义务 58

第Ⅴ部分 经营和交易事项 59

第Ⅵ部分 债券——持续性上市义务 61

第Ⅶ部分 投资基金——持续性上市义务 62

第8章 资本额的变更 64

第Ⅰ部分 本章要旨 64

第Ⅱ部分 证券发行的一般性规定 64

第Ⅲ部分 优先发售 66

第Ⅳ部分 通过发行股票、公司凭单及可转换证券（不包括通过按股权比例发行新证券）筹集资金 66

第Ⅴ部分 按股权比例向现有股东发行新证券 67

第Ⅵ部分 发行公司凭单和其他可转换证券 68

第Ⅶ部分 资本化发行及股票分拆 70

第Ⅷ部分 雇员股票期权计划或雇员持股计划 71

第Ⅸ部分 以股代息计划 74

第Ⅹ部分 增发权益性证券的上市申请 75

第Ⅺ部分 增发股票申请上市的程序（第一上市） 76

第Ⅻ部分 增发股票申请上市的程序（第二上市） 79

第ⅩⅢ部分 股票回购 80

第9章 关联人士交易 82

第Ⅰ部分 本章要旨 82

第Ⅱ部分 词语定义 82

第Ⅲ部分 一般性规定 83

第Ⅳ部分 出售房地产单位 84

第Ⅴ部分 例外情况 85

第Ⅵ部分 关于公告的规定 87

第Ⅶ部分 股东的批准 87

第Ⅷ部分 一般性授权 87

第Ⅸ部分 关于股东通报的规定 88

第Ⅹ部分 程序 89

第10章 购置与变现 90

第Ⅰ部分 本章要旨 90

第Ⅱ部分 词语定义 90

第Ⅲ部分 估价依据 91

第Ⅳ部分 交易分类 91

第Ⅴ部分 无需披露的交易 92

第Ⅵ部分 需要披露的交易 92

第Ⅶ部分 重大交易 93

第Ⅷ部分 特大收购或反向收购交易 93

第Ⅸ部分 购置或处置资产的选择权 95

第11章 收购 96

第Ⅰ部分 本章要旨 96

第Ⅱ部分 一般性规定 96

第12章 通报及年度报告 97

第Ⅰ部分 本章要旨 97

第Ⅱ部分 通报 97

第Ⅲ部分 年度报告 98

第四部 停牌及除牌 102

第13章 暂停交易、停牌及除牌 102

第Ⅰ部分 本章要旨 102

第Ⅱ部分 暂停交易和自愿停牌 102

第Ⅲ部分 停牌 102

第Ⅳ部分 除牌 103

附录（节选） 105

法规中定义词语清单 105

附录2.1 新上市申请书的内容 106

附录2.2 公司章程 107

附录2.3.1 支持债务证券／权益性证券／投资基金申请一级上市承诺书 111

附录2.3.2 支持权益性证券／投资基金申请第二上市承诺书 112

附录7.1 公司披露政策 113

附录7.2 财务报表及红利公告 119

附录7.3 关于发行人主要股东及董事所持权益及权益变更的通知 123

附录7.4 任命发行人董事的亲属、首席执行官的亲属或发行人主要股东的亲属担任发行人或其任何主要子公司中的经理级职位 125

附录8.1 增发证券上市申请书的内容 126

附录8.2 按股权比例向现有股东进行新证券发行或采用全数包销时的信息披露规定 129

附录8.3.1 日常股票回购通知 131

附录8.3.2 日常股票回购通知（适用于在国外双重上市的发行人） 133

附录8.4.1 行使公司凭单／可转换优先股所产生证券的上市申请——第一／第二上市 135

附录8.4.2 行使可转换贷款债券／债券所产生证券的上市申请——第一／第二上市 137

附录8.4.3 行使雇员股票期权计划下的期权所产生证券的上市申请——第一／第二上市 139

实施细则（节选） 141

实施细则1.1 上市费及其他收费 141

实施细则1.2 发行人监管 145

实施细则2.1 权益性证券上市程序 148

实施细则5.1 备兑凭单发行资料摘要 152

实施细则6.1 披露要求：上市前的资料信息及过渡性安排 154

实施细则7.1 持续性信息披露 158

实施细则7.2 异常交易活动质询 163

实施细则7.3 收购—收到收购上市股份的要约 169

实施细则8.1 按股权比例向现有股东发行新证券的发行时间表 174

实施细则10.1 有关重大交易的股东批准 175

实施细则13.1 要求暂停交易和停牌的程序 179

过渡性安排实施细则1 关于持续性上市规则的过渡性安排 182

过渡性安排实施细则2 关于权益性证券上市程序的过渡性安排 186

过渡性安排实施细则3 关于债券上市程序的过渡性安排 188

资料 190

最佳行为准则 190

公司治理委员会报告和公司治理守则 192