新加坡期货市场法律规范研究PDF电子书下载

第一篇　新加坡期货市场法律规范研究综述 3

一、新加坡期货市场发展的历史渊源 3

二、新加坡期货市场的法律渊源 6

（一）《证券期货法》 7

（二）《商品交易法》 10

（三）其他法律法规 12

三、新加坡期货市场的监管体系 12

（一）政府监管 13

1．新加坡金融管理局 13

2．新加坡国际企业委员会 14

3．新加坡政府期货市场监管机构的监管权力 15

（二）交易所自律监管 17

1．会员资格条件的限制 18

2．保证金制度 18

3．大户申报制度 19

4．头寸限制和交易限制 19

5．要求客户资金必须分开存放、分开管理 19

6．审核与监察 19

四、新加坡期货市场的禁止行为 19

（一）违法行为的认定机构 20

（二）违法行为的认定 21

1．虚假交易 21

2．对敲 21

3．欺诈性违法行为 22

4．散布非法交易的信息 22

5．内幕交易 22

（三）处罚 24

1．刑事责任 24

2．民事处罚 24

五、新加坡对期货公司的审计监管 25

六、新加坡期货市场的投资者保护制度 27

（一）互保基金制度 28

1．交易所互保基金的构成 28

2．互保基金的资金要求 29

3．互保基金的赔付对象 29

4．互保基金的赔付范围 30

5．互保基金赔付的损失的限制 31

6．期货交易所在索赔过程中的权利 31

7．基金不足以支付索赔时的处理 33

（二）期货交易违法行为人的民事责任制度 33

1．有权向违法行为人提起诉讼的主体 34

2．赔偿额的限定 34

3．不能提起赔偿诉讼的情况 35

4．当违法行为人被定罪或罚款情况下的赔偿规定 35

5．投资者赔偿诉讼的时效 36

第二篇　《证券期货法》（Cap. 289

第一章　前言 56

第二章　市场 75

第1节——市场的建立 75

分节（1）——法定交易所和法定的市场经营者 76

分节（2）——豁免的市场经营者 83

第2节——法定交易所的规制 86

分节（1）——法定交易所的义务 86

分节（2）——法定交易所的规则 90

分节（3）——需要主管部门批准的事项 91

分节（4）——主管部门的权力 97

分节（5）——豁免 102

第3节——法定的市场经营者的规制 102

第4节——主管部门的一般权力 104

第三章　结算机构 108

第1节——结算机构的设立 110

第2节——结算机构经营人员的指派 113

第3节——指定结算所规制 115

分节（1）——指定结算所的义务 115

分节（2）——指定结算所的规则 121

分节（3）——需主管部门批准的事项 122

分节（4）——主管部门的职权 127

分节（5）——豁免 134

第4节——破产 134

第5节——主管部门的一般权力 142

第三A章　法定控股公司 143

第1节——法定控股公司的设立 143

第2节——法定控股公司规制 146

第四章　资本市场服务执照和代表执照 158

第1节——颁发执照 158

第2节——豁免 173

第3节——总则 175

第五章　账簿、客户资产及审计 177

第1节——账簿 177

第2节——客户资产 178

第3节——审计 180

第六章　商业行为 185

第1节——总则 185

第2节——证券 189

第3节——期货合约和杠杆式外汇交易 190

第七章　利益披露 193

第1节——证券利益登记 193

第2节——大股东的披露 195

第3节——大额持有人的披露 196

第八章　证券业委员会和收购要约 198

第九章　监管和审查 201

第1节——主管部门的监管职权 201

分节（1）——主管部门要求披露证券和期货合约信息的权力 201

分节（2）——主管部门的查阅权 205

第2节——部长为调查证券交易等任命审查员的权力 206

第3节——主管部门的调查权 207

分节（1）——总则 207

分节（2）——人员审查 208

分节（3）——获得信息的权力 211

第十章　对国外监管机构的协助 215

第十一章　投资者赔偿方案 219

第十二章　市场行为 228

第1节——禁止的行为 228

证券 228

第2节——禁止的行为 234

期货合约、杠杆式外汇交易 234

第3节——内幕交易 236

第4节——民事责任 248

第十三章　投资发行 254

第1节——股份和债券 254

分节（1）——解释 254

分节（2）——招募说明书要求 258

分节（3）——债券 295

分节（4）——豁免 304

第1A分部　商业信托 320

分节（1）——术语 320

分节（2）——招募说明书 323

分节（3）——豁免 359

分节（4）——债券 375

第2节——集合投资计划 376

分节（1）——释义 376

分节（2）——授权与认可 379

分节（3）——招募说明书的条件 391

分节（4）——豁免 409

第3节——有价证券兜售 421

第十四章　申诉 422

第十五章　附则 424

第十六章　附表 444

表一 444

第一部分　市场 444

第二部分　结算机构 445

表二　监管活动 446

第一部分　监管活动的类型 446

第二部分　释义 446

表三 449

指定的人 449

表四 450

指定规定 450

立法历史 451

对照表 452

第三篇　《商品交易法》（Cap.48A） 460

第一章　前言 460

第二章　商品市场、商品期货交易所和结算所 467

第三章　许可证 470

第四章　会计与审计 477

第五章　商品交易业务行为 483

第六章　委员会权力 485

第七章　犯罪行为 490

第八章　附则 492

第九章　附表 498

后记 500