第一篇 新加坡期货市场法律规范研究综述 3
一、新加坡期货市场发展的历史渊源 3
二、新加坡期货市场的法律渊源 6
(一)《证券期货法》 7
(二)《商品交易法》 10
(三)其他法律法规 12
三、新加坡期货市场的监管体系 12
(一)政府监管 13
1.新加坡金融管理局 13
2.新加坡国际企业委员会 14
3.新加坡政府期货市场监管机构的监管权力 15
(二)交易所自律监管 17
1.会员资格条件的限制 18
2.保证金制度 18
3.大户申报制度 19
4.头寸限制和交易限制 19
5.要求客户资金必须分开存放、分开管理 19
6.审核与监察 19
四、新加坡期货市场的禁止行为 19
(一)违法行为的认定机构 20
(二)违法行为的认定 21
1.虚假交易 21
2.对敲 21
3.欺诈性违法行为 22
4.散布非法交易的信息 22
5.内幕交易 22
(三)处罚 24
1.刑事责任 24
2.民事处罚 24
五、新加坡对期货公司的审计监管 25
六、新加坡期货市场的投资者保护制度 27
(一)互保基金制度 28
1.交易所互保基金的构成 28
2.互保基金的资金要求 29
3.互保基金的赔付对象 29
4.互保基金的赔付范围 30
5.互保基金赔付的损失的限制 31
6.期货交易所在索赔过程中的权利 31
7.基金不足以支付索赔时的处理 33
(二)期货交易违法行为人的民事责任制度 33
1.有权向违法行为人提起诉讼的主体 34
2.赔偿额的限定 34
3.不能提起赔偿诉讼的情况 35
4.当违法行为人被定罪或罚款情况下的赔偿规定 35
5.投资者赔偿诉讼的时效 36
第二篇 《证券期货法》(Cap. 289
第一章 前言 56
第二章 市场 75
第1节——市场的建立 75
分节(1)——法定交易所和法定的市场经营者 76
分节(2)——豁免的市场经营者 83
第2节——法定交易所的规制 86
分节(1)——法定交易所的义务 86
分节(2)——法定交易所的规则 90
分节(3)——需要主管部门批准的事项 91
分节(4)——主管部门的权力 97
分节(5)——豁免 102
第3节——法定的市场经营者的规制 102
第4节——主管部门的一般权力 104
第三章 结算机构 108
第1节——结算机构的设立 110
第2节——结算机构经营人员的指派 113
第3节——指定结算所规制 115
分节(1)——指定结算所的义务 115
分节(2)——指定结算所的规则 121
分节(3)——需主管部门批准的事项 122
分节(4)——主管部门的职权 127
分节(5)——豁免 134
第4节——破产 134
第5节——主管部门的一般权力 142
第三A章 法定控股公司 143
第1节——法定控股公司的设立 143
第2节——法定控股公司规制 146
第四章 资本市场服务执照和代表执照 158
第1节——颁发执照 158
第2节——豁免 173
第3节——总则 175
第五章 账簿、客户资产及审计 177
第1节——账簿 177
第2节——客户资产 178
第3节——审计 180
第六章 商业行为 185
第1节——总则 185
第2节——证券 189
第3节——期货合约和杠杆式外汇交易 190
第七章 利益披露 193
第1节——证券利益登记 193
第2节——大股东的披露 195
第3节——大额持有人的披露 196
第八章 证券业委员会和收购要约 198
第九章 监管和审查 201
第1节——主管部门的监管职权 201
分节(1)——主管部门要求披露证券和期货合约信息的权力 201
分节(2)——主管部门的查阅权 205
第2节——部长为调查证券交易等任命审查员的权力 206
第3节——主管部门的调查权 207
分节(1)——总则 207
分节(2)——人员审查 208
分节(3)——获得信息的权力 211
第十章 对国外监管机构的协助 215
第十一章 投资者赔偿方案 219
第十二章 市场行为 228
第1节——禁止的行为 228
证券 228
第2节——禁止的行为 234
期货合约、杠杆式外汇交易 234
第3节——内幕交易 236
第4节——民事责任 248
第十三章 投资发行 254
第1节——股份和债券 254
分节(1)——解释 254
分节(2)——招募说明书要求 258
分节(3)——债券 295
分节(4)——豁免 304
第1A分部 商业信托 320
分节(1)——术语 320
分节(2)——招募说明书 323
分节(3)——豁免 359
分节(4)——债券 375
第2节——集合投资计划 376
分节(1)——释义 376
分节(2)——授权与认可 379
分节(3)——招募说明书的条件 391
分节(4)——豁免 409
第3节——有价证券兜售 421
第十四章 申诉 422
第十五章 附则 424
第十六章 附表 444
表一 444
第一部分 市场 444
第二部分 结算机构 445
表二 监管活动 446
第一部分 监管活动的类型 446
第二部分 释义 446
表三 449
指定的人 449
表四 450
指定规定 450
立法历史 451
对照表 452
第三篇 《商品交易法》(Cap.48A) 460
第一章 前言 460
第二章 商品市场、商品期货交易所和结算所 467
第三章 许可证 470
第四章 会计与审计 477
第五章 商品交易业务行为 483
第六章 委员会权力 485
第七章 犯罪行为 490
第八章 附则 492
第九章 附表 498
后记 500