证券公司合规管理适用法律法规指引PDF电子书下载

第一章 证券公司的设立、注册资本和经营范围 1

第一节 公司设立的一般规定 1

第二节 证券公司设立的特殊规定 7

第三节 外资参股证券公司的设立条件 10

第二章 证券公司的组织结构 13

第一节 公司组织结构的一般规定 13

第二节 证券公司的股东与股东会 24

第三节 证券公司的董事与董事会 26

第四节 证券公司的监事与监事会 31

第五节 证券公司的高级管理人员 34

第六节 证券公司的法律责任 39

第三章 证券经纪业务相关法规 43

第一节 证券公司经纪业务资格有关规定 44

第二节 证券经纪业务流程及关键环节 49

第三节 基金代销业务 375

第四节 投资者教育 398

第五节 经纪业务内部控制相关要求 402

第六节 证券公司与经纪业务有关的法律责任 406

第四章 证券公司承销保荐业务 410

第一节 证券公司承销业务概述 411

第二节 证券承销业务风险控制要求 429

第三节 证券公司承销业务工作职责及信息披露义务 433

第四节 外部机构对承销业务监管 443

第五节 证券公司承销业务禁止行为 445

第六节 相关法律责任 450

第五章 证券公司保荐业务 454

第一节 证券公司保荐业务范围 456

第二节 证券公司保荐业务资格及管理 458

第三节 保荐机构职责及工作规程 465

第四节 保荐业务风险控制 513

第五节 对证券保荐业务的监管 516

第六节 证券公司保荐业务禁止行为及罚则 521

第六章 证券公司自营业务 529

第一节 证券自营业务的概述 530

第二节 证券自营业务资格的取得及管理 531

第三节 证券自营业务管理 534

第四节 证券自营业务风险控制 540

第五节 对证券公司自营业务监管 545

第六节 证券自营业务的禁止行为及罚则 547

第七章 证券资产管理业务 553

第一节 证券资产管理业务资格管理及基本要求 553

第二节 业务规范 558

第三节 证券资产管理业务的监管 575

第四节 证券资产管理业务的法律责任 579

第八章 证券公司融资融券业务 581

第一节 融资融券的法律规定 581

第二节 融资融券业务的业务许可及规范 583

第三节 证券公司融资融券业务的规则 591

第九章 证券投资咨询业务 628

第一节 证券投资咨询业务资格 628

第二节 证券投资咨询业务 629

第三节 证券公司与证券投资资询业务相关的法律责任 638

第十章 证券公司财务、审计相关业务监管 640

第一节 证券公司财务管理及会计核算 640

第二节 证券公司审计管理 660

第三节 中介机构从事证券、期货业务的管理 667

第十一章 证券公司净资本及风险指标 671

第一节 证券公司净资本的计算及要求 671

第二节 证券公司风控指标与业务范围 676

第三节 净资本及风险控制指标的监管 680

第十二章 证券公司信息报告及披露 683

第一节 证券公司信息报告及披露 683

第二节 对证券公司信息披露的监管 708

第十三章 证券公司涉及的行政许可 711

第一节 行政许可概述 711

第二节 中国证监会关于行政许可行为的一般性规定 715

第三节 中国证监会涉及证券公司的行政许可事项 722