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第一章 证券期货民事诉讼基本程序 1

第一节 证券期货民事纠纷解决途径 3

第二节 证券期货民事诉讼当事人 5

【典型案例】 8

因证券商失误致使王某的股票当日委托卖出没有成交诉讼案 8

第三节 证券期货民事诉讼时效 11

【典型案例】 13

由甲公司虚假陈述行为引起的诉讼时效争议案 13

第四节 证券期货民事诉讼案件管辖 16

【典型案例】 20

某投资人因C集团、AS会计师事务所的虚假陈述行为受损而起诉，C集团提出管辖权异议诉讼案 20

第五节 证券期货民事诉讼方式的选择 24

【典型案例】 27

共同诉讼中诉讼代表人处分实体权利引发的争议案 27

第二章 证券投资人与券商等主体之间常见的民事纠纷诉讼 32

第一节 违背客户的委托为其买卖证券 33

【典型案例】 34

证券公司多抛客户股票引发的纠纷案 34

第二节 不在规定时间内向客户提供交易（或撤销交易）的书面确认文件 36

【典型案例】 37

浙证营业部单方反悔擅自撤销裔、方二人已成交股票引发的诉讼案 37

第三节 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 41

【典型案例】 42

某公司大量资金被证券公司挪用引发的诉讼案 42

第四节 未经客户委托，擅自为客户买卖证券或者假借客户名义买卖证券 45

【典型案例】 45

江西某券商未经客户委托，擅自卖出其账户内股票而引发的诉讼案 45

第五节 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 48

【典型案例】 49

张某诉某证券营业部公布虚假信息案 49

第六节 其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为 53

【典型案例】 54

1．尤某诉券商未尽安全保障义务，导致自己账户内股票被盗卖和股款被盗案 54

2．投资者新股配售中签，券商未尽通知义务纠纷案 58

第三章 因证券发行人与其他相关方违反法定义务而引发的诉讼 65

第一节 发行人、上市公司因虚假陈述引发的诉讼 65

【典型案例】 67

银广夏披露虚假信息而引发的诉讼 67

第二节 因内幕交易引发的诉讼 73

【典型案例】 73

1．襄樊上证内幕交易案 73

2．未取得利益的内幕交易行为是否构成内幕交易罪争议案 75

第三节 因操纵证券市场引发的诉讼 80

【典型案例】 81

成都吉辉创业投资公司操纵证券交易价格案 81

第四章 证券投资人与咨询机构之间常见的民事纠纷诉讼 85

第一节 代理委托人从事证券买卖并约定分享收益或分担损失引发的诉讼 86

【典型案例】 86

评估人士私下代人炒股受损赔付争议案 86

第二节 投资（技术）咨询服务合同不完整引发的诉讼 89

【典型案例】 90

福建首例股民状告咨询公司案 90

第三节 无有效资格的机构从事证券投资咨询引发的诉讼 92

【典型案例】 93

某股民诉某投资咨询机构欺诈案 93

第四节 证券投资咨询人员虚假陈述引发的诉讼 95

【典型案例】 96

全国首例股评案 96

第五章 期货交易中常见的民事纠纷和诉讼 99

第一节 期货交易全权委托引发的诉讼 99

【典型案例】 101

客户王某与某期货经纪公司全权委托引发的诉讼案 101

第二节 期货交易的代理、无权代理引发的诉讼 102

【典型案例】 104

王某诉某投资公司无权代理从事香港恒生指数期货交易纠纷案 104

第三节 期货透支交易引发的诉讼 107

【典型案例】 108

经纪人马某在委托人刘某账户保证金不足的情况下，大量透支下单引发的诉讼案 108

第四节 期货交易强行平仓引发的诉讼 112

【典型案例】 114

南京中期公司强制平仓引发的诉讼案 114

第五节 期货交易信息误导引发的诉讼 118

【典型案例】 119

张某诉某期货公司负责人王某误导而引发的争议案 119

第六节 期货混码交易与私下对冲行为引发的诉讼 125

【典型案例】 126

郭某诉某期货公司使用混合编码交易，实行私下对冲纠纷案 126

第七节 期货实物交割纠纷引发的诉讼 130

【典型案例】 131

长发公司诉第三人期货实物交割损失纠纷案 131

第八节 期货经纪公司雇员越权引发的诉讼 135

【典型案例】 136

金中富期货公司雇员越权引发的诉讼案 136

第九节 期货经纪公司向客户融资的行为引发的诉讼 139

【典型案例】 140

京都期货经纪有限公司与张甲借款纠纷案 140

第十节 股指期货纠纷引起的诉讼 143

【典型案例】 143

A50股指期货案 143

附录 期权概念及常见的民事纠纷 147

第一节 期权的概念 147

第二节 股票期权及其民事责任 152

【典型案例】 153

国内首起股票期权纠纷案 153

第三节 期货期权交易及其民事责任 158

【典型案例】 159

中金期货公司与宝鼎公司签订的期货期权协议无效案 159

第四节 常见的外汇期权交易及其民事责任 160

【典型案例】 161

贝斯特公司诉中创公司外汇期权交易纠纷案 161

参考文献 168

后记 171