证券期货稽查常用法律法规汇编 下PDF电子书下载

日常监管工作常用的部门规章及规范性文件 3

一、综合类 3

关于做好非法证券期货交易和证券期货诈骗有奖举报工作的通知（2001年6月24日 证监发〔2001〕91号） 3

中国证券监督管理委员会行政复议办法（2002年11月25日 中国证券监督管理委员会令第13号） 4

律师事务所从事证券法律业务管理办法（2007年3月9日 中国证券监督管理委员会、司法部令第41号） 10

合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法（2002年11月5日 证监会、人民银行 中国证券监督管理委员会令第12号） 16

国有资产评估管理办法实施细则（1992年7月18日 国家国有资产管理局发布） 22

二、证券类 31

证券业从业人员资格管理办法（2002年12月26日 中国证券监督管理委员会令第14号） 31

证券公司债券管理暂行办法（2003年8月29日 中国证券监督管理委员会令第15号 2004年10月18日中国证券监督管理委员会令第25号修订） 34

证券发行上市保荐制度暂行办法（2003年12月28日 中国证券监督管理委员会令第18号） 42

关于实施《证券发行上市保荐制度暂行办法》有关事项的通知（2004年1月2日 证监发〔2004〕1号） 52

关于进一步做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》实施工作的通知（2004年12月31日 证监发行字〔2004〕167号） 53

证券经营机构股票承销业务管理办法（1996年6月17日 证委发〔1996〕18号） 54

证券经营机构证券自营业务管理办法（1996年10月23日 证监〔1996〕6号） 61

证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法（1998年12月14日 证监机字〔1998〕46号） 66

关于《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的补充通知（2000年10月27日 证监机构字〔2000〕240号） 71

证券公司高级管理人员管理办法（2004年10月9日 中国证券监督管理委员会令第24号） 72

证券公司股票质押贷款管理办法（2004年11月2日 人民银行、银监会、证监会 银发〔2004〕256号） 79

个人债权及客户证券交易结算资金收购意见（2004年11月9日 证监发〔2004〕110号） 85

证券投资者保护基金管理办法（2005年6月30日 证监会、财政部、人民银行 中国证券监督管理委员会令第27号） 88

上市公司股权分置改革管理办法（2005年9月4日 证监发〔2005〕86号） 92

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2007年4月5日 证监公司字〔2007〕56号） 99

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2005年修订）（2005年12月15日 证监公司字〔2005〕141号） 101

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2003年修订）（2003年6月24日 证监公司字〔2003〕25号） 125

公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定（2007年修订）（2007年3月26日 证监公司字〔2007〕46号） 141

三、基金类 146

证券投资基金信息披露管理办法（2004年6月8日 中国证券监督管理委员会令第19号） 146

证券投资基金销售管理办法（2004年6月25日 中国证券监督管理委员会令第20号） 152

证券投资基金运作管理办法（2004年6月29日 中国证券监督管理委员会令第21号） 160

证券投资基金管理公司管理办法（2004年9月16日 中国证券监督管理委员会令第22号） 167

证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法（2004年9月22日 中国证券监督管理委员会令第23号） 175

证券投资基金托管资格管理办法（2004年11月29日 证监会、银监会 中国证券监督管理委员会令第26号） 182

四、期货类 185

期货从业人员管理办法（2007年7月4日 中国证券监督管理委员会令第48号） 185

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（2007年7月4日 中国证券监督管理委员会令第47号） 190

期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法（2004年7月20日 证监期货字〔2004〕45号） 199

期货交易所管理办法（2007年4月9日 中国证券监督管理委员会令第42号） 204

期货公司管理办法（2007年4月9日 中国证券监督管理委员会令第43号） 217

五、会计、审计准则类 233

企业会计准则（2006年2月15日 财会〔2006〕3号） 233

中国注册会计师执业准则（2006年2月15日 财会〔2006〕4号） 377

六、反洗钱类 643

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（2006年11月14日 中国人民银行令〔2006〕第2号） 643

金融机构反洗钱规定（2006年11月14日 中国人民银行令〔2006〕第1号） 648

金融特别行动工作组《9项特别建议》（2006年11月27日） 653

金融特别行动工作组《40项建议》 654

反洗钱现场检查管理办法（试行）（2007年6月4日 银发〔2007〕175号） 671

金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法（2007年6月11日 中国人民银行令〔2007〕第1号） 676

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2007年6月21日 中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号） 679