证券律师常用法律文书范本 修订版PDF电子书下载

第一部分　股份公司的设立 1

一、股份公司发起设立常用法律文书 1

1．股份有限公司发起人协议 1

2．发起设立申请书 14

3．股份公司章程 16

4．股份公司设立的尽职调查文件清单 56

5．创立大会议程 61

6．创立大会纪要 62

7．创立大会决议 64

8．首届董事会首次决议 65

9．首届监事会首次决议 66

10．发起人就高管人员任职资格的声明和保证 66

11．董事、监事候选人任职资格的法律意见书 67

12．发起设立股份公司的法律意见书 69

13．重组并发起设立股份公司的法律意见书 72

14．A股份有限公司国有股权设置的法律意见书 75

二、有限公司变更设立股份公司常用法律文书 78

1．债转股法律业务委托合同 78

2．债转股调查文件清单 80

3．公司合并事宜调查提纲 84

4．公司股份制改造工作备忘录 87

5．公司改制中介机构协调会纪要 88

6．非经营性资产剥离方案 90

7．非经营性资产移交协议 91

8．委托持股协议 95

9．改制公司的保证函 98

10．有限公司的出资协议 99

11．股份公司的出资证明 101

12．有限公司增资扩股的股东协议 101

13．董事、监事等高管人员任职资格的法律意见书 110

14．有限公司变更设立股份公司的法律意见书 111

第二部分　证券的发行与上市 117

一、证券发行与上市常用法律文书 117

1．股票发行与上市法律业务委托合同 117

2．配股法律业务委托合同 122

3．增发法律业务委托合同 123

4．首次公开发行股票申请文件目录 125

5．首次公开发行股票发行人基本情况表 129

6．上市公司公开发行证券申请文件目录 130

7．首次公开发行股票业务操作流程 131

8．配股发行业务操作流程 133

9．增资发行业务操作流程 134

10．股票发行与上市的调查提纲 136

11．股票发行与上市工作备忘录 145

12．公司就重大合同及诉讼等的承诺函 147

13．不进行同业竞争的承诺函 148

14．公司就独立董事任职资格的声明 149

15．独立董事候选人声明 149

16．独立董事提名人声明 151

17．股票发行、上市的法律意见书之内容与格式 152

18．股票首次发行与上市的法律意见书 154

19．股票首次发行与上市的律师工作报告 169

20．股份有限公司会后事项核查的补充法律意见书 194

21．股票增资发行与上市的法律意见书 203

22．股票增资发行与上市的律师工作报告 215

23．深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引 235

24．深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引 241

25．上海证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引 247

26．上市公司股权分置改革保荐工作指引 265

27．上市公司股权分置改革业务操作指引 269

28．上市开放式基金业务指引 273

29．保荐人尽职调查工作准则 300

二、证券承销常用法律文书 336

1．承销协议 336

2．承销团协议 339

3．股票承销审核要点 344

三、证券上市与信息披露常用法律文书 403

1．首次发行股票上市业务操作流程 403

2．配股上市业务操作流程 404

3．增发上市业务操作流程 405

4．拟公开发行股票并上市的公告 406

5．深圳证券交易所权证上市协议 406

6．权证风险揭示书 409

7．权证到期风险提示性公告 411

8．权证行权及终止上市提示性公告 411

9．权证行权结果与股份变动公告 412

10．权证终止上市公告 413

11．股权证发行的法律意见书 413

12．企业债券上市协议 416

13．证券投资基金上市协议 420

14．董事会决议公告暨召开年度股东大会的通知 423

15．董事会决议公告暨召开临时股东大会的通知 426

16．将股东提案提交股东大会审议的公告 429

17．延期召开股东大会及变更部分议案的公告 430

18．年度股东大会决议公告 431

19．临时股东大会决议公告 436

20．董事会决议公告 438

21．监事会决议公告 439

22．董事会临时会议决议公告 440

23．监事会临时会议决议公告 441

24．董事会关于关联交易的公告 441

25．独立董事关于关联交易意见的公告 447

26．关于独立董事情况的公告 449

27．股权转让公告 450

28．股东股权转让的提示公告 452

29．股东持股变动的提示公告 452

30．法人股股东股权变更公告 453

31．董、监事及高管人员持股变化公告 454

32．股东持股变动报告书 455

33．资产重组公告 459

34．资产重组进展公告 460

35．股权质押冻结公告 461

36．股权解押后再质押公告 462

37．签订重大合同公告 463

38．委托投资公告 464

39．控股股东法定代表人等变更公告 465

40．变更募集资金投向公告 466

41．警示性公告 469

42．澄清公告 471

43．致歉公告 472

44．就回购股份事宜通知债权人公告 473

45．回购并注销股份公告 474

46．分红派息实施公告 486

47．年度利润分配公告 488

48．股权分置改革进展公告 492

49．股改进展的风险提示公告 494

50．豁免公司要约收购的提示性公告 496

51．股票退市风险提示性公告 497

52．股票交易实行退市风险警示特别处理的公告 498

53．股票交易异常波动的公告 500

54．有限售条件的流通股上市公告 502

55．可转换公司债券赎回的公告 508

56．认购权证与认沽权证行权提示性公告 511

57．首次公开发行股票网上路演公告 513

58．业绩预增公告 514

第三部分　上市公司的管理与运作 517

一、上市公司管理常用法律文书 517

1．股东大会议事规则 517

2．董事会议事规则 542

3．监事会议事规则 563

4．总经理工作细则 573

5．独立董事管理细则 579

6．董事会战略委员会工作细则 583

7．董事会薪酬与考核委员会工作细则 586

8．募集资金使用管理办法 590

9．关联交易管理办法 594

10．信息披露管理办法 599

二、上市公司运作常用法律文书 605

1．股权转让协议 605

2．资产置换协议 613

3．资产收购协议 617

4．债权转让协议 622

5．资金占用协议 625

6．债务抵销协议 627

7．专有技术转让合同 629

8．专利实施许可合同 632

9．商标使用许可合同 635

10．注册商标转让合同 637

11．劳动合同 639

12．保密和竞业禁止合同 644

13．房屋租赁合同 647

14．抵押贷款合同 650

15．保证合同 654

16．反担保合同 656

17．综合授信合同 661

18．最高额保证合同 671

19．股权托管协议 680

20．资产托管协议 682

21．股权质押协议 686

22．资产划拨协议 692

23．交易与服务一揽子协议 693

24．资产重组的法律意见书 698

25．资产重组实施结果的法律意见书 704

26．股权转让的法律意见书 708

27．召开年度股东大会的法律意见书 718

28．召开临时股东大会的法律意见书 726

29．国有股权转让的法律意见书 732

30．国有股权划转的法律意见书 735

31．非公开发行股票方案实施之法律意见书 740

32．独立董事关于重大资产置换暨关联交易的意见 745

33．独立董事公开征集投票权的法律意见书 746

34．关于是否收购中一致行动人的法律意见书 749

35．股权分置改革的法律意见书 752