证券投资与资本运营案例PDF电子书下载

上篇　证券投资案例 3

第一章　发行与承销 3

第一节 证券发行制度与承销制度 3

第二节　股票发行 15

第三节　股票上市运作 19

案例1：深圳“八一零”事件——有限量发售新股认购抽签表 21

案例2：宝钢股份——集多项创新于一身的发行方案 24

案例3：国家开发银行1999年第十三期金融债券发行 27

第二章　公司治理 31

第一节 公司治理概述 31

第二节 公司治理机制与手段 36

第三节 当前我国上市公司治理存在的主要问题 40

案例1：ST猴王公司治理危机 43

案例2：宏智科技的“双董事会”与股东的权力争斗 46

案例3：兰州黄河企业集团案 51

第三章　信息披露 55

第一节 证券法上的信息及分类 55

第二节 信息披露的义务、方式和内容 57

第三节 信息披露的要求和事务管理 64

案例1：银广夏业绩神话 67

案例2：金蝶国际——香港创业板的信息披露 74

第四章　要约收购 77

第一节　协议收购与要约收购 77

第二节 要约收购应注意的问题 80

案例1：南钢联合要约收购南钢股份 86

案例2：精工钢构集团要约收购长江股份 89

第五章　买壳上市 93

第一节　买壳上市概述 93

第二节 买壳上市的动因、方法与实现模式 96

第三节 买壳上市的具体操作 99

案例1：恒通收购棱光 101

案例2：托普买壳川长征 106

第六章　股份回购 111

第一节 股份回购概述 111

第二节 国内外关于股份回购的对比分析 114

第三节 股份回购的技术操作要点 117

第四节 股份回购的法律分析 122

案例1：陆家嘴国有股回购 126

案例2：云天化股份回购 127

案例3：申能股份的股份回购 130

案例4：郑百文重组 132

第七章　操纵市场 139

第一节　操纵市场行为概述 139

第二节 操纵市场行为的具体形式 141

案例1：假苏三山收购案 151

案例2：亿安科技操纵案 154

第八章　管理层收购 159

第一节　管理层收购概述 159

第二节 管理层收购在我国的实践及其问题分析 164

第三节 规范与发展我国MBO的思路与对策 168

案例1：宇通客车MBO 175

案例2：TCL的渐进式MBO之路 178

第九章　境外上市 183

第一节 我国境内企业境外上市概述 183

第二节 境外上市的意义与影响 185

第三节 股票境外上市运作 189

案例1：深圳明华的境外间接上市 198

案例2：携程网境外上市 198

案例3：华能合并 203

下篇 资本运营案例 211

第十章　兼并与收购 211

第一节 兼并与收购概述 211

第二节　并购程序 217

第三节 并购的估值定价和收购对价 224

案例1：第一百货合并华联商厦 230

案例2：惠普成功合并康柏 233

第十一章 反兼并与反收购 241

第一节　反并购防御策略 241

第二节 反并购法律制度 249

案例1：ST金马反并购与鲁能发展重组 253

案例2：甲骨文敌意收购仁科 257

第十二章 剥离、分拆与分立 263

第一节　资产剥离 263

第二节　公司分拆 268

第三节　公司分立 273

案例1：赛格中康分立方案 279

案例2：南风化工的分立 281

案例3：同仁堂分拆香港上市 282

第十三章 跨国并购 293

第一节　跨国并购概述 293

第二节　跨国并购效应分析 297

第三节 我国企业跨国并购分析 303

案例1：海尔竞购美泰克 307

案例2：明基收购西门子手机业务 310

第十四章 资产重组 315

第一节　资产重组概述 315

第二节 资产重组的模式比较 320

第三节 资产重组的风险与防范 323

案例1：中远收购众城实业 326

案例2：成都联益欺诈重组案 329

第十五章 资产证券化 333

第一节　资产证券化概述 333

第二节 资产证券化的结构和运作流程 339

案例1：中远集团资产证券化 347

案例2：中集集团的贸易应收账款证券化 350

案例3：韩国资产管理公司不良资产国际证券化 352

第十六章 多元化经营 355

第一节 多元化经营概述 355

第二节 多元化经营的理论解释 360

第三节 多元化经营应注意的问题及对策 366

案例1：科利华收购阿城钢铁 372

案例2：巨人的陨落 376

第十七章　风险投资 379

第一节 风险投资的运行特点 379

第二节 风险投资的运行过程 384

案例1：数字设备公司 388

案例2：苹果电脑 389

第十八章 综合案例 395

案例1：复星系 395

案例2：德隆的金融帝国之梦 402

案例3：格林柯尔并购 412

案例4：希望系 419

附录一 中华人民共和国公司法 425

附录二 中华人民共和国证券法 455

参考文献 487