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第一章 证券交易概述 1

第一节 证券交易的概念和基本要素 1

第二节 证券交易程序和交易机制 11

第三节 证券交易所的会员和席位 16

第二章 证券经纪业务 25

第一节 证券经纪业务的含义和特点 25

第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 33

第三节 委托买卖 50

第四节 竞价与成交 62

第五节 特别交易规定和交易事项 75

第六节 交易信息和交易行为的监督与管理 86

第七节 证券经纪业务的内部控制与操作规范 92

第八节 证券经纪业务的风险及其防范 111

第三章 经纪业务相关事项 118

第一节 股票网上发行 118

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 123

第三节 基金、权证和转债的相关操作 131

第四节 代办股份转让 144

第五节 期货交易的中间介绍 152

第四章 证券自营业务 156

第一节 证券自营业务的含义与特点 156

第二节 证券公司证券自营业务管理 158

第三节 证券自营业务的禁止行为 162

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 166

第五章 资产管理业务 171

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 171

第二节 资产管理业务的基本要求 173

第三节定向资产管理业务 177

第四节 集合资产管理业务 184

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 198

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 201

第六章 融资融券业务 207

第一节 融资融券业务的含义及资格管理 207

第二节 融资融券业务的管理 209

第三节 融资融券业务的风险及其控制 228

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 232

第七章 债券回购交易 236

第一节 债券质押式回购交易 236

第二节 债券买断式回购交易 246

第八章 清算与交收 253

第一节 清算与交收的含义 253

第二节 我国A股、基金、债券等品种的清算与交收 258

第三节 我国B股的清算与交收 265

第四节 我国债券回购交易的清算与交收 268

第五节 我国交易型开放式指数基金的清算与交收 282

第六节 我国权证的清算与交收 293

第七节 融资融券业务的清算与交收 299

第八节 证券营业部与投资者之间的资金结算 302