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第1天 如日初升 2

第一章 期货及衍生品概述 2

第一节 期货及衍生品市场的形成与发展（掌握）（1学时） 3

一、期货及相关衍生品 3

二、现代期货市场的形成 3

三、国内外期货市场的发展趋势 4

第二节 期货及衍生品的主要特征（掌握）（0.5学时） 6

一、期货交易的基本特征 6

二、期货与远期、期权、互换的联系和区别 7

第三节 期货及衍生品的功能和作用（掌握）（0.5学时） 9

一、规避风险的功能 9

二、价格发现的功能 9

三、资产配置的功能 9

四、期货及衍生品市场的作用 10

重要习题 10

答案与解析 12

第二章 期货市场组织结构与投资者 14

第一节 期货交易所（掌握）（1.5学时） 15

一期货交易所的性质与职能 15

二、期货交易所的组织形式 15

三、我国境内的期货交易所 17

第二节 期货结算机构（掌握）（0.5学时） 19

一、期货结算机构的性质与职能 19

二、期货结算机构的形式 19

三、期货结算制度 19

四、我国境内的期货结算机构 20

第三节 期货中介与服务机构（了解）（1学时） 21

一、期货公司 21

二、介绍经纪商 23

三、其他期货中介与服务机构 24

第四节 期货投资者（掌握）（1学时） 25

一、期货投资者的分类 25

二、个人投资者 25

三、机构投资者 25

重要习题 26

答案与解析 28

第2天 勤学苦练 32

第三章 期货合约与期货交易制度 32

第一节 期货合约（掌握）（1学时） 33

一、期货合约的概念 33

二、期货合约标的选择 33

三、期货合约的主要条款 33

第二节 期货市场的基本制度（掌握）（2学时） 35

一、保证金制度 35

二、当日无负债结算制度 36

三、涨跌停板制度 37

四、持仓限额及大户报告制度 37

五、强行平仓制度 38

六、信息披露制度 39

第三节 期货交易流程（掌握）（3学时） 40

一、开户 40

二、下单 41

三、竞价 42

四、结算 43

五、交割 46

重要习题 48

答案与解析 50

第3天 持之以恒 53

第四章 套期保值 53

第一节 套期保值的概念与原理（掌握）（0.5学时） 54

一、套期保值的定义 54

二、套期保值的原理 54

三、正确理解套期保值 55

第二节 套期保值的种类（掌握）（0.5学时） 55

一、卖出套期保值 56

二、买入套期保值 56

第三节 基差与套期的保值效果（掌握）（2学时） 56

一、基差的定义 56

二、基差走强与基差走弱 56

三、基差变动与套期保值效果 57

四、影响基差的因素 58

五、基差交易 58

六、企业开展套期保值业务需注意的事项 59

重要习题 59

答案与解析 62

第五章 期货投机与套利交易 64

第一节 期货投机交易（掌握）（1学时） 65

一、期货投机的概念 65

二、期货投机者的类型 65

三、期货投机交易的常见操作方法 65

第二节 期货套利交易（熟悉）（0.5学时） 67

一期货套利的定义与作用 67

二、价差与期货价差套利 67

第三节 期货套利的基本策略（掌握）（1.5学时） 68

一、跨期套利（牛市/熊市/蝶式） 68

二、跨品种套利 69

三、跨市套利 69

四、期现套利 70

重要习题 70

答案与解析 72

第4天 蒸蒸日上 75

第六章 期权 75

第一节 期权及其特点和基本类型（了解）（0.2学时） 76

一、期权和期权交易 76

二、期权的特点 76

三、期权的基本类型 77

第二节 期权价格及影响因素（掌握）（0.5学时） 77

一、期权的内涵价值和时间价值 77

二、影响期权价格的基本因素 77

第三节 期权交易的基本策略（掌握）（1学时） 77

一、买进看涨期权 77

二、卖出看涨期权 78

三、买进看跌期权 78

四、卖出看跌期权 79

重要习题 79

答案与解析 82

第七章 外汇衍生品 84

第一节 外汇远期（了解）（0.2学时） 85

一、汇率的标价 85

二、远期汇率与升贴水 85

三、外汇远期交易 85

第二节 外汇期货（掌握）（1学时） 86

一、外汇期货套期保值 86

二、外汇期货套利 86

第三节 外汇掉期与货币互换（了解）（0.2学时） 87

一、外汇掉期 87

二、货币互换 88

第四节 外汇期权（了解）（0.2学时） 88

一、外汇期权的分类及价格影响因素 88

二、外汇期权的综合应用 89

重要习题 89

答案与解析 91

第八章 利率期货及衍生品 94

第一节 利率期货及其价格影响因素（掌握）（0.5学时） 95

一、利率期货及其分类 95

二、利率期货的报价 95

三、利率期货价格的影响因素 96

第二节 国债期货及其应用（掌握）（2学时） 96

一、国债期货 96

二、国债期货投机和套利 97

三、国债期货套期保值 99

第三节 其他利率类衍生品（了解）（0.2学时） 99

一、远期利率协议 99

二、利率期权 99

三、利率互换 100

重要习题 100

答案与解析 102

第5天 一鸣惊人 105

第九章 股指期货及其他权益类衍生品 105

第一节 股票指数与股指期货（掌握）（0.5学时） 106

一、股票指数 106

二、股指期货 106

三、股指期货的应用 106

四、沪深300指数期货 106

第二节 股指期货套期保值交易（掌握）（0.5学时） 107

一、最佳套期保值比率与β系数 107

二、股指期货卖出套期保值 108

三、股指期货买入套期保值 108

第三节 股指期货投机与套利交易（掌握）（1学时） 108

一、股指期货投机策略 108

二、股指期货期现套利 109

三、股指期货跨期套利 110

第四节 权益类期权（掌握）（0.5学时） 110

一、股票期权 110

二、ETF与ETF期权 110

三、股指期权 111

四、股指期货期权 111

重要习题 111

答案与解析 113

第十章 期货价格分析 116

第一节 期货行情解读（了解）（0.5学时） 117

一、期货行情的相关术语 117

二、常见期货行情图 118

第二节 基本面分析（掌握）（1学时） 118

一、基本面分析的概念 118

二、供求分析 119

三、宏观经济分析 119

四、产业链分析 120

五、其他影响因素 120

第三节 技术分析（掌握）（2学时） 120

一、技术分析理论 120

二、价格趋势 121

三、价格形态 121

四、技术指标 121

五、K线分析 121

六、量价分析 122

重要习题 122

答案与解析 124

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