证劵发行实务精华 制度·法令·契约PDF电子书下载

宏观篇：台湾发行市场的规划 3

第一章：绪论 3

一、证券发行市场的意义及重要性 3

二、证券发行市场的演进 4

制度篇：证券发行程序及法令 21

第二章 发行市场的管理制度：申报生效与申请核准制 21

一、适用申请核准制之范围 21

二、适用申报生效制之范围 22

三、申报生效期间 23

四、申报生效制之审核流程 23

五、申报生效制之审核方式 23

第三章 发行市场的筹码及资讯公开 29

一、有价证券的种类 29

二、募集发行有价证券时之主要资讯公开 30

第四章 发行市场的参与者：公开发行公司 33

一、强制公开发行 33

二、自愿公开发行 34

三、准备作业 34

四、证管会之审查流程及重点 37

第五章 发行市场的游戏规则（一）：发行申请及审查 39

一、盈余及资本公积增资 39

二、现金增资 50

三、募集公司债 57

四、募集资金赴大陆地区间接投资之处理原则 78

五、减少资本 79

六、合并增资发行新股 81

七、以债作股转增资 89

八、募集设立 91

九、证交法第二十二条第三项之公开招募 94

十、海外公司债 97

十一、存托凭证 115

十二、外国发行人募集发行债券 161

第六章 发行市场的游戏规则（二）：上市、上柜的申请与审查 167

一、股票初次上市 167

二、股票初次上柜 211

三、债券初次上市、上柜 233

第七章 证券发行的行销：承销制度 235

一、他山之石 235

（一）美国承销制度及实务 235

（二）日本承销制度及实务 243

二、我国制度的规划 249

（一）承销及销售行为的规范 249

（二）我国承销制度的缺点 252

（三）我国承销制度的改进方案 252

法律技术篇：各种发行契约 263

第八章 国内发行证券的契约 263

一、辅导股票上市契约 263

二、上市契约 267

三、股票之承销契约 270

四、债券之包销及代销契约 274

五、竞价拍卖约定书 278

六、询价圈购分销契约 283

七、受托契约 287

八、委托保证发行公司债契约 293

九、签证契约 299

第九章 国外发行证券的契约 303

一、同意书 303

二、承销契约 307

三、债券条款 328

四、付款及转换代理契约 344

五、股务代理契约 353

六、存托契约 361

七、保管契约 371

八、认购权证契约 378

主要参考文献 385