证券投资顾问业务PDF电子书下载

第一部分 考点解读 1

第一章 证券投资顾问业务监管 1

第一节 资格管理 1

第二节 主要职责 5

第三节 工作规程 7

第四节 法律责任 17

第二章 基本理论 19

第一节 生命周期理论 19

第二节 货币的时间价值 23

第三节 资本资产定价理论 27

第四节 证券投资理论 37

第五节 有效市场假说 44

第三章 客户分析 54

第一节 信息分析 54

第二节 财务分析 56

第三节 风险分析 59

第四节 目标分析 64

第四章 证券分析 67

第一节 证券分析方法的主要类型 67

第二节 基本分析 70

第三节 技术分析 117

第五章 风险管理 142

第一节 证券投资顾问业务的风险管理 142

第二节 信用风险管理 148

第三节 市场风险管理 160

第四节 流动性风险管理 166

第六章 品种选择 172

第一节 产品选择 172

第二节 时机选择 179

第三节 行业轮动 181

第七章 投资组合 184

第一节 投资组合管理 184

第二节 股票投资组合 186

第三节 债券投资组合 191

第四节 衍生工具 195

第八章 理财规划 201

第一节 现金、消费和债务管理 201

第二节 保险规划 206

第三节 税收规划 213

第四节 人生事件规划 219

第五节 投资规划 222

第二部分 实战模拟试卷 225

实战模拟试卷一 225

实战模拟试卷一参考答案 242

实战模拟试卷二 244

实战模拟试卷二参考答案 262