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A「证券交易法」篇 4

A一：证券交易法（计183条） 4

第1章 总则（1～21计21条） 4

第2章 有价证券之募集、发行及买卖（22～43计22条） 7

第3章 证券商（44～88计45条） 12

第1节 通则 12

第2节 证券承销商 16

第3节 证券自营商 18

第4节 证券经纪商 18

第4章 证券商同业公会（89～92计4条） 19

第5章 证券交易所（93～165计73条） 20

第1节 通则 20

第2节 会员制证券交易所 21

第3节 公司制证券交易所 25

第4节 有价证券之上市及买卖 27

第5节 有价证券买卖之受托 31

第6节 监督 32

第6章 仲裁（166～170计5条） 33

第7章 罚则（171～180计10条） 33

第8章 附则（181～183计3条） 36

A二：证券交易法总则1～16条细述（计16条） 37

A三：证券交易法施行细则（计13条） 75

B 「公司法」篇 80

B一：公司法（计449条） 80

第1章 总则（1～39计39条） 80

第2章 无限公司（40～97计58条） 87

第1节 设立 87

第2节 公司之内部关系 88

第3节 公司之对外关系 90

第4节 退股 91

第5节 解散、合并及变更组织 92

第6节 清算 94

第3章 有限公司（98～113计16条） 97

第4章 两合公司（114～127计14条） 100

第5章 股份有限公司（128～356计229条） 102

第1节 设立（128～155计27条） 102

第2节 股份（156～169计13条） 107

第3节 股东会（170～191计21条） 111

第4节 董事及董事会（192～215计23条） 116

第5节 监察人（216～227计11条） 121

第6节 会计（228～245计17条） 123

第7节 公司债（246～265计19条） 128

第8节 发行新股（266～276计10条） 133

第9节 变更章程（277～281计4条） 137

第10节 公司重整（282～314计32条） 138

第11节 解散及合并（315～321计6条） 149

第12节 清算（322～356计34条） 151

第1目 普通清算 151

第2目 特别清算 153

第6章（删除）（357～369计12条） 157

第7章 外国公司（370～386计17条） 157

第8章 公司之登记及认许（387～446计59条） 161

第1节 申请（387～427计51条） 161

第2节 规费（438～446计8条） 171

第9章 附则（447～449计3条） 171

C 「证券交易所管理法」篇 172

C一：证券交易所管理规则（计41条） 172

第1章 通则（1～12计12条） 172

第2章 业务许可（13～27计15条） 174

第1节 会员制证券交易所 174

第2节 公司制证券交易所 176

第3章 管理与监督（28～40计13条） 177

第4章 附则（计1条） 179

附表1.证卷交易所（股份有限公司）业务许可申请书 180

附表2.证券交易所董、监事（监察人）登记表 181

C二：台湾证券交易所（股份有限公司）营业细则（计146条） 182

第1章 总则（1～2计2条） 183

第2章 交易市场（3～12计10条） 183

第3章 证券商（13～40计28条） 185

第4章 证券上市（41～53计13条） 191

第5章 市场交易（54～74计21条） 200

第6章 证券经纪商受托买卖（75～95计21条） 207

第1章 证券自营商自行买卖（96～100计5条） 214

第8章 结算与交割（101～117计17条） 215

第9章 交割结算基金及手续费（118～121计4条） 219

第10章 仲裁（122～134计13条） 220

第11章 违规处理（135～145计11条） 221

第12章 附则（146计1条） 224

C三：财政部证管会派驻证券交易所监理人员监理办法）（计8条） 225

D「证券商管理法」篇 227

D一：证券商设置标准 227

第1章 总则（1～2计2条） 227

第2章 证券商的设置（3～12计10条） 227

第3章 金融机构申请兼营证券业务（13～18计6条） 231

第4章 分支机构的设置（19～33计15条） 232

第1节 国内证券商 232

第2节 外国证券商 234

第5章 华侨及外国人投资证券商（34～37计4条） 237

第6章 附则（38～41计4条） 237

D二：证券承销商设置管理办理（计19条） 239

D三：证券自营商设置办法（计15条） 243

D四：专业证券经纪商分公司设置办法（计7条） 246

D五：证券商管理规则（计46条） 248

第1章 总则（1～8计8条） 248

第2章 财务（9～20计12条） 250

第3章 业务（21～44计24条） 253

第4章 附则（45～46计2条） 258

D六：证券经纪商接受客户委托买卖作业规则流程图（计1图） 259

D七：证券经纪商接受客户委托买卖作业规则（计10条） 260

D八：证券经纪商受托买卖有价证券制作委托书，买卖报告书，及对帐单应行记载事项准则（12条） 262

附表1.买进股票委托书 266

附表2.卖出股票委托书 267

附表3.买进报告书（第1联—交委托人） 268

附表4.买进报告书（第2联—交经纪商） 269

附表5.买进报告书（第3联—交证交所） 270

附表6.买进报告书（第4联—代传票用） 271

附表7.卖出报告书（第1联—交委托人） 272

附表8.卖出报告书（第2联—交经纪商） 273

附表9.卖出报告书（第3联—交证交所） 274

附表10.卖出报告书（第4联—代传票用） 275

附表11.融资买进报告书（第1联—交授信机构） 276

附表12.融资买进报告书（第2联—交授信机构） 277

附表13.融资买进报告书（第3联—交委托人） 278

附表14.融资买进报告书（第4联—交证交所） 279

附表15.融资买进报告书（第5联—交经纪商） 280

附表16.融资买进报告书（第6联—交经纪商） 281

附表17.融资卖出报告书（第1联—交授信机构） 282

附表18.融资卖出报告书（第2联—交授信机构） 283

附表19.融资卖出报告书（第3联—交委托人） 284

附表20.融资卖出报告书（第4联—交证交所） 285

附表21.融资卖出报告书（第5联—交经纪商） 286

附表22.融资卖出报告书（第6联—交经纪商） 287

附表23.买卖对帐单 288

D九：证券商负责人与业务人员管理规则（计19条） 289

E.「融资/融券管理法」篇 295

E一：复华证券金融（股）融资/融券业务 295

第1章 通则（1～5计5条） 295

第2章 融资/融卷信用帐户之开立（6～9计4条） 296

第3章 融资/融券之申请与偿还（10～22计13条） 298

第4章 融券差额股票之借用（23～33计10条） 303

第5章 融资/融券股票过户之处理（33～40计8条） 305

第6章 违反规定之处理（41～44计4条） 307

第1章 附则（45计1条） 309

E二：融资/融资契约书【一般委托人适用】（计16条） 310

E三：融资契约书【专营证券自营商适用】（计14条） 314

E四：上市股票融资/融券标准（计8条） 318

E五：融资/融券交易重要规定和举例 321

F.「上市公司管理法」篇 334

F一：发行人募集与发行有价证券处理准则（计109条） 334

第1章 总则（1～7计7条） 334

第2章 募集发行新股（8～28计21条） 336

第1节 申报生效（8～15条） 336

第2节 申请核准（16～23条） 338

第3节 时价发行股票（24～26条） 341

第4节 股权分散（27～28条） 343

第3章 募集发行公司债（29～33计4条） 343

第4章 公开招募（34～42计9条） 344

第5章 附则（43计1条） 346

附表1.发行新股申报书 347

附表2.发行新股申请书 348

附表3.合并发行新股申请书 349

附表4.减少资本申请书 350

附表5.募集设立申请书 351

附表6.补办公开发行申请书 352

附表7.募集有担保公司债申报书 353

附表8.募集无担保公司债申报书 354

附表9.有价证券公开招募申报书 355

附表10.有价证券公开招募申请书 356

附表11.公开发行公司增资扩充计划及资金运用情形季报表 357

附表12.发行新股或募集公司债资金来源及运用与预计可能产生效益表 358

附表13.资产重估及土地调整增值之资本公积扩充资本金额计算明细表 359

F二：上市发行公司申请募集与发行转换公司债审核标准（计14条） 360

F三：公开发行股票公司股务处理准则（计29条） 363

第1章 总则（1～3计3条） 363

第2章 公司股务作业（4～22计19条） 363

第1节 股票规格与制发 363

第2节 股东名簿及股东开户 364

第3节 股票过户、异动登记、设质及遗失之处理 365

第4节 股票停止过户及发放股利、配发增资股票之处理 369

第3章 董事、监察人、经理人及持有股份超过股份总额10%股东股权之管理（23～27计5条） 369

第4章 附则（28～29计2条） 370

F四：公开发行公司董事及监察人股权成数及查核实施规则（计9条） 374

G.「证券投资/信托/顾问/金融管理法」篇 377

G一：证券投资信托事业管理规则（计20条） 377

G二：证券投资顾问事业管理规则（计18条） 382

G三：证券金融事业管理规则（计20条） 386

H「店头市场」篇 390

H一：证券商营业处所买卖有价证券管理办法（计19条）（即：店头市场买卖管理法） 390

H二：店头市场36问 394

I「华侨及外国人投资证券法」篇 406

I：华侨及外国人投资证券实施办法 406

T上市公司资本额和联络电话 407

U证券商名册及有关资料 420

V「股市法规」模拟考题 444