基金法律法规职业道德与业务规范PDF电子书下载

第一部分 大纲解读及备考指导 3

大纲解读 3

备考指导 10

第二部分 知识精讲及命题预测 15

第1章 金融、资产管理与投资基金 15

第一节 金融市场与资产管理行业 15

第二节 投资基金 19

本章自测 21

第2章 证券投资基金概述 24

第一节 证券投资基金的概念与特点 25

第二节 证券投资基金的运作与参与主体 27

第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式 32

第四节 证券投资基金的起源与发展 34

第五节 我国证券投资基金业的发展历程 36

第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用 39

本章自测 40

第3章 证券投资基金的类型 43

第一节 证券投资基金分类概述 44

第二节 股票基金 47

第三节 债券基金 49

第四节 货币市场基金 50

第五节 混合基金 51

第六节 保本基金 52

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 54

第八节 QDII基金 57

第九节 分级基金 59

本章自测 61

第4章 证券投资基金的监管 64

第一节 基金监管概述 65

第二节 基金监管机构和行业自律组织 68

第三节 对基金机构的监管 71

第四节 对基金活动的监管 79

第五节 对非公开募集基金的监管 84

本章自测 88

第5章 基金职业道德 92

第一节 道德与职业道德 93

第二节 基金职业道德规范 95

第三节 基金职业道德教育与修养 101

本章自测 103

第6章 基金的募集、交易与登记 105

第一节 基金的募集与认购 106

第二节 基金的交易、申购和赎回 111

第三节 基金的登记 122

本章自测 123

第7章 基金的信息披露 126

第一节 基金信息披露概述 127

第二节 基金主要当事人的信息披露义务 130

第三节 基金募集信息披露 132

第四节 基金运作信息披露 134

第五节 特殊基金品种的信息披露 137

本章自测 138

第8章 基金客户和销售机构 141

第一节 基金客户的分类 142

第二节 基金销售机构 144

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略 147

本章自测 148

第9章 基金销售行为规范及信息管理 151

第一节 基金销售机构人员行为规范 152

第二节 基金宣传推介材料规范 155

第三节 基金销售费用规范 159

第四节 基金销售适用性 161

第五节 基金销售信息管理 164

本章自测 167

第10章 基金客户服务 170

第一节 基金客户服务概述 171

第二节 基金客户服务流程 173

第三节 投资者教育工作 176

本章自测 177

第11章 基金管理人的内部控制 180

第一节 内部控制的目标和原则 181

第二节 内部控制机制 183

第三节 内部控制制度 185

第四节 内部控制的主要内容 186

本章自测 189

第12章 基金管理人的合规管理 191

第一节 合规管理概述 192

第二节 合规管理机构设置 193

第三节 合规管理的主要内容 197

第四节 合规风险 200

本章自测 202