第一部分 大纲解读及备考指导 3
大纲解读 3
备考指导 10
第二部分 知识精讲及命题预测 15
第1章 金融、资产管理与投资基金 15
第一节 金融市场与资产管理行业 15
第二节 投资基金 19
本章自测 21
第2章 证券投资基金概述 24
第一节 证券投资基金的概念与特点 25
第二节 证券投资基金的运作与参与主体 27
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式 32
第四节 证券投资基金的起源与发展 34
第五节 我国证券投资基金业的发展历程 36
第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用 39
本章自测 40
第3章 证券投资基金的类型 43
第一节 证券投资基金分类概述 44
第二节 股票基金 47
第三节 债券基金 49
第四节 货币市场基金 50
第五节 混合基金 51
第六节 保本基金 52
第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 54
第八节 QDII基金 57
第九节 分级基金 59
本章自测 61
第4章 证券投资基金的监管 64
第一节 基金监管概述 65
第二节 基金监管机构和行业自律组织 68
第三节 对基金机构的监管 71
第四节 对基金活动的监管 79
第五节 对非公开募集基金的监管 84
本章自测 88
第5章 基金职业道德 92
第一节 道德与职业道德 93
第二节 基金职业道德规范 95
第三节 基金职业道德教育与修养 101
本章自测 103
第6章 基金的募集、交易与登记 105
第一节 基金的募集与认购 106
第二节 基金的交易、申购和赎回 111
第三节 基金的登记 122
本章自测 123
第7章 基金的信息披露 126
第一节 基金信息披露概述 127
第二节 基金主要当事人的信息披露义务 130
第三节 基金募集信息披露 132
第四节 基金运作信息披露 134
第五节 特殊基金品种的信息披露 137
本章自测 138
第8章 基金客户和销售机构 141
第一节 基金客户的分类 142
第二节 基金销售机构 144
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略 147
本章自测 148
第9章 基金销售行为规范及信息管理 151
第一节 基金销售机构人员行为规范 152
第二节 基金宣传推介材料规范 155
第三节 基金销售费用规范 159
第四节 基金销售适用性 161
第五节 基金销售信息管理 164
本章自测 167
第10章 基金客户服务 170
第一节 基金客户服务概述 171
第二节 基金客户服务流程 173
第三节 投资者教育工作 176
本章自测 177
第11章 基金管理人的内部控制 180
第一节 内部控制的目标和原则 181
第二节 内部控制机制 183
第三节 内部控制制度 185
第四节 内部控制的主要内容 186
本章自测 189
第12章 基金管理人的合规管理 191
第一节 合规管理概述 192
第二节 合规管理机构设置 193
第三节 合规管理的主要内容 197
第四节 合规风险 200
本章自测 202