全国期货从业人员资格考试辅导教材 期货法律法规汇编 第8版 2017版PDF电子书下载
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- 作 者:本书编写组编
- 出 版 社:北京:人民邮电出版社
- 出版年份:2016
- ISBN:7115437426
- 页数:240 页
一、行政法规 3
期货交易管理条例 3
考纲分析 3
知识结构 3
内容解析 3
第一章 总则 3
第二章 期货交易所 4
第三章 期货公司 5
第四章 期货交易基本规则 6
第五章 期货业协会 8
第六章 监督管理 9
第七章 法律责任 11
第八章 附则 14
练习题 15
二、部门规章与规范性文件 21
期货投资者保障基金管理暂行办法 21
考纲分析 21
知识结构 21
内容解析 21
第一章 总则 21
第二章 保障基金的筹集 22
第三章 保障基金的管理和监管 22
第四章 保障基金的使用 23
第五章 罚则 23
第六章 附则 23
练习题 24
期货交易所管理办法 27
考纲分析 27
知识结构 27
内容解析 27
第一章 总则 27
第二章 设立、变更与终止 28
第三章 组织机构 29
第一节 会员制期货交易所 29
第二节 公司制期货交易所 30
第四章 会员管理 32
第五章 基本业务规则 33
第六章 监督管理 35
第七章 法律责任 36
第八章 附则 36
练习题 36
期货公司监督管理办法 39
考纲分析 39
知识结构 39
内容解析 39
第一章 总则 39
第二章 设立、变更与业务终止 40
第三章 公司治理 44
第四章 业务规则 45
第一节 一般规定 45
第二节 期货经纪业务 45
第三节 期货投资咨询业务 46
第四节 资产管理业务 46
第五章 客户资产保护 47
第六章 监督管理 48
第七章 法律责任 50
第八章 附则 51
练习题 51
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 54
考纲分析 54
知识结构 54
内容解析 54
第一章 总则 54
第二章 任职资格条件 55
第三章 任职资格的申请与核准 56
第四章 行为规则 58
第五章 监督管理 59
第六章 法律责任 61
第七章 附则 61
练习题 61
期货从业人员管理办法 65
考纲分析 65
知识结构 65
内容解析 65
第一章 总则 65
第二章 从业资格的取得和注销 66
第三章 执业规则 66
第四章 监督管理 67
第五章 罚则 68
第六章 附则 68
练习题 69
期货公司首席风险官管理规定(试行) 71
考纲分析 71
知识结构 71
内容解析 71
第一章 总则 71
第二章 任免与行为规范 71
第三章 职责与履职保障 72
第四章 监督管理 74
第五章 附则 74
练习题 75
期货公司金融期货结算业务试行办法 77
考纲分析 77
知识结构 77
内容解析 77
第一章 总则 77
第二章 资格的取得与终止 77
第三章 业务规则 79
第四章 监督管理 81
第五章 附则 82
练习题 82
期货公司风险监管指标管理办法 85
考纲分析 85
知识结构 85
内容解析 85
第一章 总则 85
第二章 风险监管指标的计算 85
第三章 风险监管指标标准 86
第四章 编制和披露 87
第五章监督管理 88
第六章 附则 88
练习题 89
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 91
考纲分析 91
知识结构 91
内容解析 91
第一章 总则 91
第二章 资格条件与业务范围 91
第三章 业务规则 93
第四章 监督管理 94
第五章 附则 94
练习题 95
期货市场客户开户管理规定 97
考纲分析 97
知识结构 97
内容解析 97
第一章 总则 97
第二章 客户开户及交易编码申请 98
第三章 客户资料修改 99
第四章 客户交易编码的注销 100
第五章 客户资料管理 100
第六章 监督管理 100
第七章 附则 101
练习题 101
关于建立金融期货投资者适当性制度的规定 104
考纲分析 104
知识结构 104
内容解析 104
练习题 106
期货公司期货投资咨询业务试行办法 107
考纲分析 107
知识结构 107
内容解析 107
第一章 总则 107
第二章 公司业务资格和人员从业资格 108
第三章 业务规则 109
第四章 防范利益冲突 110
第五章 监督管理和法律责任 110
第六章 附则 111
练习题 111
期货公司资产管理业务试点办法 112
考纲分析 112
知识结构 112
内容解析 112
第一章 总则 112
第二章 业务试点资格 113
第三章 业务规范 113
第四章 业务管理和风险控制制度 115
第五章 账户监测监控 116
第六章 监督管理和法律责任 116
第七章 附则 117
练习题 117
三、协会自律规则 121
期货从业人员执业行为准则(修订) 121
考纲分析 121
知识结构 121
内容解析 121
第一章 总则 121
第二章 基本准则 122
第三章 合规执业 122
第四章 专业胜任能力 123
第五章 对投资者的责任 123
第六章 竞业准则 123
第七章 其他责任 124
第八章 监督及惩戒 124
第九章 附则 125
练习题 125
期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订) 128
考纲分析 128
知识结构 128
内容解析 128
练习题 129
四、其他 133
中华人民共和国刑法修正案 133
考纲分析 133
知识结构 133
内容解析 133
练习题 135
中华人民共和国刑法修正案(六)摘选 136
考纲分析 136
知识结构 136
内容解析 136
练习题 137
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(一) 138
考纲分析 138
知识结构 138
内容解析 138
一、一般规定 138
二、管辖 139
三、承担责任的主体 139
四、无效合同责任 139
五、交易行为责任 139
六、透支交易责任 140
七、强行平仓责任 141
八、实物交割责任 141
九、保证合约履行责任 142
十、侵权行为责任 142
十一、举证责任 142
十二、保全和执行 142
十三、其他 143
练习题 143
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二) 145
考纲分析 145
知识结构 145
内容解析 145
练习题 146
金融期货投资者适当性制度实施办法 148
考纲分析 148
知识结构 148
内容解析 148
练习题 150
金融期货投资者适当性制度操作指引 151
考纲分析 151
知识结构 151
内容解析 151
第一章 总则 151
第二章 金融期货投资者适当性标准操作要求 151
第一节 可用资金要求 151
第二节 知识测试要求 152
第三节 交易经历要求 152
第四节 一般单位客户的特殊要求 152
第五节 其他要求 152
第三章 金融期货投资者适当性综合评估操作要求 152
第一节 一般规定 152
第二节 基本情况评估 153
第三节 投资经历评估 153
第四节 财务状况评估 153
第五节 诚信状况评估 154
第四章 附则 154
练习题 154
法律法规模拟试题 155
模拟试题(一) 155
模拟试题(二) 165
模拟试题(三) 175
练习题答案与解析 186
法律法规模拟试题答案与解析 216
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