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第一篇 基础知识篇 2

第一章 投资概述 2

第一节 投资的含义 2

第二节 投资的分类和形式 7

第三节 投资与投机 14

第四节 投资过程 16

【案例】 巴菲特的投资原则 19

本章基本概念 19

复习思考题 20

学习资料推荐 20

第二章 股票 21

第一节 股票的含义、特征和基本内容 21

第二节 股票的种类 23

第三节 中国现行的股票种类 30

【案例1】 三一重工股改 35

【案例2】 三一重工自锁“限售股”两年 35

本章基本概念 36

复习思考题 36

学习资料推荐 36

第三章 债券 37

第一节 债券的含义及特性 37

第二节 债券的种类 41

【案例】 （000429、200429）粤高速A：2009年公司债券发行公告 51

本章基本概念 53

复习思考题 53

学习资料推荐 53

第四章 证券投资基金 54

第一节 证券投资基金概述 54

第二节 证券投资基金的种类 59

第三节 证券投资基金的投资运作与管理 73

【案例】 易方达沪深300基金（110020） 80

本章基本概念 81

复习思考题 82

学习资料推荐 82

第五章 金融衍生工具 83

第一节 金融期货 83

第二节 金融期权 94

第三节 可转换证券 99

第四节 权证 105

第五节 中国现行的金融期货与期权 108

【案例1】 香港金融保卫战 115

【案例2】 国债期货“327”事件的反思 116

本章基本概念 119

复习思考题 119

学习资料推荐 119

第二篇 市场运行篇 122

第六章 证券市场概述 122

第一节 证券市场的含义、分类及特征 122

第二节 证券市场的产生与发展 124

第三节 证券市场的功能 130

第四节 证券市场的构成要素 134

第五节 世界主要国家的证券市场 140

第六节 中国的证券市场 146

【案例】 三一重工全流通始末 151

本章基本概念 152

复习思考题 153

学习资料推荐 153

第七章 证券发行市场 154

第一节 股票发行市场 155

第二节 债券发行市场 175

【案例】 鑫龙电器（002298）新股分析询价报告 182

本章基本概念 184

复习思考题 184

学习资料推荐 184

第八章 证券交易市场 185

第一节 证券上市及交易场所 185

第二节 证券交易所交易 191

第三节 场外市场交易 207

【案例】 渝钛白——从特别处理、暂停上市到恢复上市 213

本章基本概念 217

复习思考题 217

学习资料推荐 217

第九章 证券价格与价格指数 218

第一节 证券价格 218

第二节 股票价格指数 223

第三节 世界主要股票价格指数 228

第四节 中国主要股票价格指数 231

【案例】 4家QFII 2013年12月20日调仓致个股跌停 234

本章基本概念 234

复习思考题 235

学习资料推荐 235

第三篇 投资分析篇 238

第十章 证券投资收益与风险 238

第一节 证券投资收益 239

第二节 证券投资风险 253

第三节 投资收益与风险 259

本章基本概念 263

复习思考题 263

学习资料推荐 263

第十一章 证券内在价值分析 264

第一节 股票内在价值分析 265

第二节 债券内在价值分析 271

第三节 投资基金内在价值分析 276

第四节 其他投资工具的投资价值分析 279

【案例】 万科权证谢幕：以一张废纸结束上市历程 283

本章基本概念 284

复习思考题 284

学习资料推荐 285

第十二章 证券投资的基本分析 286

第一节 宏观因素分析 287

第二节 行业因素分析 293

第三节 公司因素分析 303

【案例】 中国联通（600050）投资价值分析 326

本章基本概念 328

复习思考题 329

学习资料推荐 329

第十三章 证券投资的技术分析 330

第一节 技术分析概述 330

第二节 技术分析理论 332

第三节 技术分析指标 359

第四节 中国证券交易所实时行情技术分析指标 370

【案例1】 矩形 377

【案例2】 八个子浪的完整运动过程 377

本章基本概念 378

复习思考题 378

学习资料推荐 378

第十四章 现代证券投资组合理论与绩效评价 379

第一节 有效市场假说 379

第二节 现代证券投资组合理论 382

第三节 资本资产定价模型 389

第四节 证券投资组合管理的策略与操作 397

第五节 投资组合管理业绩评价 399

本章基本概念 403

复习思考题 403

学习资料推荐 404

第四篇 市场管理篇 406

第十五章 证券市场法规制度与监管 406

第一节 证券监管的目的 406

第二节 证券市场法律法规概述 410

第三节 证券市场监管体系及内容 412

第四节 证券市场诚信建设与证券业从业人员资格管理 419

【案例】 山东省青岛市中级人民法院民事调解书 423

本章基本概念 426

复习思考题 426

学习资料推荐 426

参考文献 427