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第一部分 法律、行政法规和司法解释 3

公司证券类 3

中华人民共和国证券法 3

全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用《中华人民共和国证券法》有关规定的决定 15

股票发行与交易管理暂行条例 15

企业债券管理条例 20

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定 22

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定 23

国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知 25

证券、期货投资咨询管理暂行办法 25

境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引 27

证券交易所风险基金管理暂行办法 28

证券公司监督管理条例 28

证券公司风险处置条例 34

国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知 37

国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知 38

国务院办公厅转发证监会关于证券公司综合治理工作方案的通知 38

国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知 40

国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知 43

国务院办公厅关于依法惩处非法集资有关问题的通知 43

国务院办公厅关于当前金融促进经济发展的若干意见 44

国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见（摘录） 46

国务院关于促进企业兼并重组的意见 47

国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定（摘录） 48

国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知 49

国务院办公厅转发银监会发展改革委等部门关于促进融资性担保行业规范发展意见的通知 50

国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定 51

国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复 51

国务院关于进一步支持小型微型企业健康发展的意见（摘录） 52

国务院办公厅转发发展改革委等部门关于加快培育国际合作和竞争新优势指导意见的通知（摘录） 53

国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见 54

国务院办公厅关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见（摘录） 55

国务院办公厅关于金融支持小微企业发展的实施意见（摘录） 56

国务院关于同意建立金融监管协调部际联席会议制度的批复 57

国务院关于开展优先股试点的指导意见 58

国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定 59

国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见 60

国务院关于印发注册资本登记制度改革方案的通知 61

国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见 64

国务院办公厅关于金融服务“三农”发展的若干意见（摘录） 65

国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见 66

国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见 69

国务院关于加快发展现代保险服务业的若干意见（摘录） 72

国务院关于加强地方政府性债务管理的意见 72

国务院关于扶持小型微型企业健康发展的意见（摘录） 74

国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（摘录） 74

国务院关于清理规范税收等优惠政策的通知 75

国务院办公厅关于发展众创空间推进大众创新创业的指导意见（摘录） 76

国务院关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见（摘录） 76

国务院办公厅关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见 77

国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知 80

国务院关于印发《基本养老保险基金投资管理办法》的通知 81

国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见 85

国务院关于进一步做好防范和处置非法集资工作的意见 93

国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见 95

国务院办公厅关于印发国务院部门权力和责任清单编制试点方案的通知 96

最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知 97

最高人民法院关于贯彻最高人民法院法发〔1997〕27号通知应注意的几个问题的紧急通知 97

最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知 98

最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知 98

关于印发《公安机关办理刑事案件适用查封、冻结措施有关规定》的通知 100

最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知 103

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定 104

最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定 106

最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定 106

最高人民法院关于中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件指定管辖问题的通知 107

最高人民法院关于依法审理和执行被风险处置证券公司相关案件的通知 108

最高人民法院印发《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》的通知 108

最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释 110

最高人民法院印发《关于为维护国家金融安全和经济全面协调可持续发展提供司法保障和法律服务的若干意见》的通知 111

最高人民法院关于应对国际金融危机做好当前执行工作的若干意见 114

最高人民法院关于印发《关于当前形势下做好行政审判工作的若干意见》的通知 115

关于印发《关于建立和完善执行联动机制若干问题的意见》的通知 116

最高人民法院印发《关于人民法院为防范化解金融风险和推进金融改革发展提供司法保障的指导意见》的通知 118

最高人民法院印发《关于充分发挥审判职能作用为深化科技体制改革和加快国家创新体系建设提供司法保障的意见》的通知 120

最高人民法院关于人民法院为企业兼并重组提供司法保障的指导意见 122

最高人民法院、中国证监会关于加强信用信息共享及司法协助机制建设的通知 124

中华人民共和国公司法 125

中华人民共和国公司登记管理条例 136

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一） 140

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二） 141

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三） 142

最高人民法院印发《关于审理公司强制清算案件工作座谈会纪要》的通知 144

中华人民共和国证券投资基金法 147

国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复 155

期货交易管理条例 156

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 162

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二） 165

中华人民共和国信托法 165

国务院办公厅关于《中华人民共和国信托法》公布执行后有关问题的通知 168

中华人民共和国企业国有资产法 169

国有资产评估管理办法 172

企业国有资产产权登记管理办法 173

减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法 174

国务院办公厅转发国家经贸委、财政部、人民银行关于进一步做好国有企业债权转股权工作意见的通知 175

企业国有资产监督管理暂行条例 176

国务院办公厅转发国资委关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通知 178

国务院办公厅转发国资委关于推进国有资本调整和国有企业重组指导意见的通知 180

最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定 182

最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定 183

最高人民法院关于在民事审判和执行工作中依法保护金融债权防止国有资产流失问题的通知 184

中华人民共和国合伙企业法 185

中华人民共和国合伙企业登记管理办法 189

中华人民共和国企业法人登记管理条例 191

外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法 193

中华人民共和国企业破产法 194

最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（一） 200

最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（二） 201

最高人民法院关于《中华人民共和国企业破产法》施行时尚未审结的企业破产案件适用法律若干问题的规定 204

最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定 204

最高人民法院关于审理企业破产案件确定管理人报酬的规定 207

最高人民法院关于债权人对人员下落不明或者财产状况不清的债务人申请破产清算案件如何处理的批复 208

最高人民法院关于正确审理企业破产案件为维护市场经济秩序提供司法保障若干问题的意见 208

最高人民法院印发《关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要》的通知 210

最高人民法院关于个人独资企业清算是否可以参照适用企业破产法规定的破产清算程序的批复 211

银行保险类 212

中华人民共和国中国人民银行法 212

中华人民共和国商业银行法 214

中华人民共和国银行业监督管理法 218

中华人民共和国外汇管理条例 221

中华人民共和国人民币管理条例 223

个人存款账户实名制规定 225

中华人民共和国外资银行管理条例 226

存款保险条例 229

非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法 231

金融违法行为处罚办法 232

国有重点金融机构监事会暂行条例 234

金融资产管理公司条例 236

金融机构撤销条例 237

中华人民共和国保险法 239

最高人民法院关于适用《中华人民共和国保险法》若干问题的解释（一） 247

最高人民法院关于适用《中华人民共和国保险法》若干问题的解释（二） 248

最高人民法院关于适用《中华人民共和国保险法》若干问题的解释（三） 249

中华人民共和国外资保险公司管理条例 250

中华人民共和国反洗钱法 252

最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释 254

行政类 256

中华人民共和国立法法 256

行政法规制定程序条例 261

规章制定程序条例 263

法规规章备案条例 265

国务院关于废止部分行政法规的决定（摘录） 266

国务院关于废止和修改部分行政法规的决定（摘录） 266

国务院关于废止和修改部分行政法规的决定（摘录） 267

国务院关于废止和修改部分行政法规的决定（摘录） 267

国务院关于废止和修改部分行政法规的决定（摘录） 268

国务院关于修改部分行政法规的决定（摘录） 269

国务院关于修改部分行政法规的决定（摘录） 269

法规汇编编辑出版管理规定 270

国务院办公厅关于做好行政法规英文正式译本翻译审定工作的通知 271

最高人民法院关于裁判文书引用法律、法规等规范性法律文件的规定 271

最高人民法院关于人民法院在互联网公布裁判文书的规定 272

中华人民共和国行政许可法 272

国务院关于贯彻实施《中华人民共和国行政许可法》的通知 277

国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（摘录） 278

国务院关于严格控制新设行政许可的通知 279

国务院关于规范国务院部门行政审批行为改进行政审批有关工作的通知 280

国务院关于取消第一批行政审批项目的决定（摘录） 281

国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定（摘录） 284

国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定（摘录） 286

国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定（摘录） 290

国务院关于第五批取消和下放管理层级行政审批项目的决定（摘录） 291

国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定（摘录） 292

国务院关于取消和下放一批行政审批项目的决定（摘录） 294

国务院关于取消和下放一批行政审批项目的决定（摘录） 295

国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定（摘录） 295

国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定（摘录） 297

国务院关于取消非行政许可审批事项的决定（摘录） 299

国务院关于取消13项国务院部门行政许可事项的决定（摘录） 299

最高人民法院关于审理行政许可案件若干问题的规定 300

中华人民共和国行政强制法 301

国务院关于贯彻实施《中华人民共和国行政强制法》的通知 304

中华人民共和国行政处罚法 306

国务院关于贯彻实施《中华人民共和国行政处罚法》的通知 309

罚款决定与罚款收缴分离实施办法 310

违反行政事业性收费和罚没收入收支两条线管理规定行政处分暂行规定 310

中华人民共和国治安管理处罚法 311

中华人民共和国行政诉讼法 317

最高人民法院关于执行《中华人民共和国行政诉讼法》若干问题的解释 322

最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定 327

最高人民法院关于印发《关于审理行政案件适用法律规范问题的座谈会纪要》的通知 331

最高人民法院关于行政案件管辖若干问题的规定 333

最高人民法院关于行政诉讼撤诉若干问题的规定 333

最高人民法院印发《关于依法保护行政诉讼当事人诉权的意见》的通知 334

最高人民法院关于开展行政诉讼简易程序试点工作的通知 335

最高人民法院关于人民法院委托评估、拍卖工作的若干规定 335

最高人民法院关于实施《最高人民法院关于人民法院委托评估、拍卖工作的若干规定》有关问题的通知 336

最高人民法院关于人民法院登记立案若干问题的规定 336

最高人民法院关于适用《中华人民共和国行政诉讼法》若干问题的解释 337

行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定 339

关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件的意见 340

中华人民共和国行政复议法 341

国务院关于贯彻实施《中华人民共和国行政复议法》的通知 344

中华人民共和国行政复议法实施条例 345

信访条例 348

中华人民共和国政府信息公开条例 351

国务院办公厅关于做好政府信息依申请公开工作的意见 353

最高人民法院关于审理政府信息公开行政案件若干问题的规定 354

国务院办公厅关于印发当前政府信息公开重点工作安排的通知 355

国务院办公厅关于进一步加强政府信息公开回应社会关切提升政府公信力的意见 356

中华人民共和国公务员法 357

行政机关公务员处分条例 362

中华人民共和国行政监察法 365

中华人民共和国行政监察法实施条例 368

中华人民共和国国家赔偿法 370

最高人民法院关于适用《中华人民共和国国家赔偿法》若干问题的解释（一） 373

中华人民共和国保守国家秘密法 374

中华人民共和国保守国家秘密法实施条例 376

国务院关于全面推进依法行政的决定 378

国务院关于印发全面推进依法行政实施纲要的通知 380

国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见 383

中共中央、国务院关于印发《法治政府建设实施纲要（2015-2020年）》的通知 385

民商类 390

中华人民共和国民法通则 390

最高人民法院关于贯彻执行《中华人民共和国民法通则》若干问题的意见（试行） 396

中华人民共和国担保法 402

中华人民共和国物权法 406

不动产登记暂行条例 414

最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释 416

最高人民法院关于适用《中华人民共和国物权法》若干问题的解释（一） 421

中华人民共和国合同法 422

中华人民共和国侵权责任法 436

最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（一） 439

最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（二） 440

最高人民法院关于当前形势下审理民商事合同纠纷案件若干问题的指导意见 441

最高人民法院关于适用《中华人民共和国侵权责任法》若干问题的通知 443

最高人民法院关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问题的解释 443

最高人民法院关于审理融资租赁合同纠纷案件适用法律问题的解释 445

最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定 447

中华人民共和国票据法 449

中华人民共和国电子签名法 453

中华人民共和国民事诉讼法 455

最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定 468

最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定 469

最高人民法院关于查封法院全部处分标的物后轮候查封的效力问题的批复 471

最高人民法院关于审理民事案件适用诉讼时效制度若干问题的规定 471

最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》执行程序若干问题的解释 473

最高人民法院印发《关于进一步加强和规范执行工作的若干意见》的通知 474

最高人民法院关于修改后的民事诉讼法施行时未结案件适用法律若干问题的规定 476

最高人民检察院关于贯彻执行《中华人民共和国民事诉讼法》若干问题的通知 476

最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释 477

中华人民共和国仲裁法 500

中华人民共和国人民调解法 503

最高人民法院关于适用《中华人民共和国仲裁法》若干问题的解释 505

最高人民法院关于印发《关于进一步贯彻“调解优先、调判结合”工作原则的若干意见》的通知 506

中华人民共和国涉外民事关系法律适用法 509

最高人民法院关于适用《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》若干问题的解释（一） 510

最高人民法院关于依据国际公约和双边司法协助条约办理民商事案件司法文书送达和调查取证司法协助请求的规定 511

刑事类 513

中华人民共和国刑法 513

中华人民共和国刑法修正案 539

中华人民共和国刑法修正案（二） 540

中华人民共和国刑法修正案（三） 540

中华人民共和国刑法修正案（四） 541

中华人民共和国刑法修正案（五） 542

中华人民共和国刑法修正案（六） 542

中华人民共和国刑法修正案（七） 544

中华人民共和国刑法修正案（八） 545

中华人民共和国刑法修正案（九） 547

全国人民代表大会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定 551

全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款的解释 551

全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》第一百五十八条、第一百五十九条的解释 551

最高人民法院、最高人民检察院关于执行《中华人民共和国刑法》确定罪名的补充规定（三） 552

最高人民法院、最高人民检察院关于执行《中华人民共和国刑法》确定罪名的补充规定（四） 553

最高人民法院、最高人民检察院关于执行《中华人民共和国刑法》确定罪名的补充规定（五） 553

最高人民法院、最高人民检察院关于执行《中华人民共和国刑法》确定罪名的补充规定（六） 554

最高人民检察院、公安部关于印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》的通知 555

最高人民检察院、公安部关于印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）的补充规定》的通知 562

最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释 563

最高人民法院关于《中华人民共和国刑法修正案（八）》时间效力问题的解释 564

最高人民法院关于《中华人民共和国刑法修正案（九）》时间效力问题的解释 564

最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见 565

中华人民共和国刑事诉讼法 566

最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于公安部证券犯罪侦查局直属分局办理经济犯罪案件适用刑事诉讼程序若干问题的通知 580

最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释 581

最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定 610

其他 612

中华人民共和国会计法 612

中华人民共和国注册会计师法 614

企业财务会计报告条例 617

中华人民共和国审计法 619

中华人民共和国审计法实施条例 621

中华人民共和国律师法 625

中华人民共和国反垄断法 628

国务院关于经营者集中申报标准的规定 631

国务院关于整顿和规范市场经济秩序的决定 631

无照经营查处取缔办法 633

中华人民共和国统计法 634

中华人民共和国中外合资经营企业法 637

中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例 638

国务院关于进一步做好利用外资工作的若干意见 642

国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知 643

最高人民法院关于审理外商投资企业纠纷案件若干问题的规定（一） 644

中华人民共和国企业所得税法 645

中华人民共和国企业所得税法实施条例 648

国务院关于实施企业所得税过渡优惠政策的通知 654

中华人民共和国个人所得税法 658

中华人民共和国个人所得税法实施条例 660

征信业管理条例 662

企业信息公示暂行条例 664

第二部分 部门规章和规范性文件 669

综合类 669

监管职责 669

中国证监会派出机构监管职责规定 669

中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法 671

关于赋予中国证券业协会部分职责的决定 671

关于转发《关于明确认定、查处、取缔非法集资部门职责分工的通知》的通知 672

证券投资基金监管职责分工协作指引 672

立法 674

证券期货规章制定程序规定 674

证券期货规章草案公开征求意见试行规则 676

行政许可 676

中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定 676

关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定 679

关于首批授权11家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定 679

关于第二批授权12家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定 680

关于第三批授权13家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定 681

证券、基金、期货业务许可证有关事宜的公告 682

行政检查和监管措施 682

证券公司检查办法 682

上市公司董事长谈话制度实施办法 683

上市公司现场检查办法 683

关于中国证监会随机抽查事项清单有关事宜的公告 685

调查和处罚 690

中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法 690

证券市场禁入规定 691

中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法 692

中国证监会委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定 693

中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则 693

关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知 695

关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知 695

关于审计机关查询被审计单位在金融机构账户和存款有关问题的通知 696

行政处罚委员会组成办法 697

关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见 698

信息披露违法行为行政责任认定规则 698

关于证券监督管理机构查询、冻结当事人和与被调查事件有关的单位个人在银行业金融机构账户有关问题的通知 700

中国证监会关于进一步加强稽查执法工作的意见 700

中国证监会稽查办案十项禁令 703

行政和解 703

行政和解试点实施办法 703

行政和解金管理暂行办法 705

打非 706

关于整治非法证券活动有关问题的通知 706

关于转发西安证券监管办公室《关于制止在证券交易场所擅自进行募股活动的通知》的通知 707

关于处理非法代理买卖未上市公司股票有关问题的紧急通知 707

反洗钱 708

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 708

证券期货业反洗钱工作实施办法 711

诚信监管 712

证券期货市场诚信监督管理暂行办法 712

关于对重大税收违法案件当事人实施联合惩戒措施的合作备忘录 714

失信企业协同监管和联合惩戒合作备忘录 717

关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录 723

关于对失信被执行人实施联合惩戒的合作备忘录 731

复议和仲裁 748

中国证券监督管理委员会行政复议办法 748

关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知 751

政务公开、信访、举报和投诉 752

中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行） 752

关于开通并试运行“12386”中国证监会热线的公告 753

中国证监会新闻工作办法 754

证券期货违法违规行为举报工作暂行规定 755

中国证券监督管理委员会信访工作规则 756

统计 758

证券期货市场统计管理办法 758

上市公司行业分类指引（2012年修订） 760

证券期货业统计指标标准指引（2014年修订） 765

网络与信息安全 765

证券期货业信息安全保障管理办法 765

期货交易所、期货经营机构信息技术管理规范（试行） 767

证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引 770

银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引 772

关于进一步加强期货公司信息技术管理工作的指导意见 774

证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法 775

关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定 777

金融政策支持 778

关于金融支持服务业加快发展的若干意见 778

关于汶川地震灾后重建金融支持和服务措施的意见 780

关于金融支持服务外包产业发展的若干意见 782

关于进一步做好金融服务支持重点产业调整振兴和抑制部分行业产能过剩的指导意见 783

关于金融支持文化产业振兴和发展繁荣的指导意见 785

关于全面推进农村金融产品和服务方式创新的指导意见 786

关于进一步做好中小企业金融服务工作的若干意见 788

关于进一步做好汶川地震灾后重建金融支持与服务工作的指导意见 790

关于进一步做好水利改革发展金融服务的意见 791

其他 792

外国证券类机构驻华代表机构管理办法 792

创业投资企业管理暂行办法 794

境外证券交易所驻华代表机构管理办法 795

金融业经营者集中申报营业额计算办法 797

关于报送《外资证券机构驻华代表机构年度工作报告表》的通知 797

城市低收入家庭认定办法 800

关于证券监管部门行政事业性收费有关事项的公告 801

关于处理涉及佛教寺庙、道教宫观管理有关问题的意见 801

关于防范比特币风险的通知 802

关于规范金融机构同业业务的通知 802

关于印发《金融资产管理公司监管办法》的通知 803

中国人民银行对中国证券金融股份有限公司提供流动性支持 813

关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见 813

关于促进互联网金融健康发展的指导意见 814

关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见 816

首批投资者教育基地申报工作指引 817

股票发行类 822

首发 822

首次公开发行股票并上市管理办法 822

首次公开发行股票并在创业板上市管理办法 824

关于历史遗留问题企业上市托管确认有关问题的通知 827

关于停止发行内部职工股的通知 827

关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知 827

《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条实际控制人没有发生变更的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号 828

关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定 829

《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见第3号 829

关于印发《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的通知 830

关于股权分置改革新老划断后首次公开发行股票并上市的股份有限公司的国有股实施转持的公告 831

关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见 831

关于印发《关于支持科技成果出资入股确认股权的指导意见》的通知 833

关于进一步明确金融企业国有股转持有关问题的通知 834

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定 834

关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引 835

关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引 836

关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见 837

再融资 838

上市公司证券发行管理办法 838

上市公司非公开发行股票实施细则 842

创业板上市公司证券发行管理暂行办法 845

关于前次募集资金使用情况报告的规定 848

《上市公司证券发行管理办法》第三十九条”违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号 850

保荐 851

证券发行上市保荐业务管理办法 851

保荐人尽职调查工作准则 856

证券发行上市保荐业务工作底稿指引 865

关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见 866

发审委 867

中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法 867

关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知 869

中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则 869

创业板专家咨询委员会工作规则（试行） 872

关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见 872

关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定 873

关于加强发审委委员履职回避管理的规定 874

发行与承销 874

证券发行与承销管理办法 874

超额配售选择权试点意见 877

关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知 878

关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定 879

关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见 879

关于深化新股发行体制改革的指导意见 880

关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见 881

关于进一步推进新股发行体制改革的意见 882

关于加强新股发行监管的措施 885

优先股 885

优先股试点管理办法 885

关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见 889

上市公司类 890

信息披露和财务会计 890

上市公司信息披露管理办法 890

关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知 894

关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知 895

关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知 895

并购重组 896

外国投资者对上市公司战略投资管理办法 896

上市公司收购管理办法 898

关于外国投资者并购境内企业的规定 906

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 910

上市公司重大资产重组管理办法 914

关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知 919

关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见 919

关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知 920

上市公司回购社会公众股份管理办法（试行） 920

关于在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会的决定 922

关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定 922

关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定 923

《上市公司收购管理办法》第六十二条及《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条有关限制股份转让的适用意见——证券期货法律适用意见第4号 924

关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定 924

《上市公司收购管理办法》第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见——证券期货法律适用意见第7号 960

《上市公司收购管理办法》第六十二条、第六十三条有关要约豁免申请的条款发生竞合时的适用意见——证券期货法律适用意见第8号 960

《上市公司收购管理办法》第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见——证券期货法律适用意见第9号 960

《上市公司重大资产重组管理办法》第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见——证券期货法律适用意见第10号 961

《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见——证券期货法律适用意见第11号 961

上市公司并购重组专家咨询委员会工作规则 961

上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求 962

关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定 962

关于在借壳上市审核中严格执行首次公开发行股票上市标准的通知 963

中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2014年修订） 964

《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号 968

关于鼓励上市公司兼并重组、现金分红及回购股份的通知 968

股份减持与国有股转让 969

国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法 969

关于向外商转让上市公司国有股和法人股职能分工的公告 972

上市公司国有股东标识管理暂行规定 972

上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定 973

公司治理与内部控制 974

关于修改上市公司现金分红若干规定的决定 974

上市公司股权激励管理办法 974

关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知 978

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 979

上市公司治理准则 980

关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 983

上市公司与投资者关系工作指引 984

关于发布《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知 986

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 990

关于印发《企业内部控制基本规范》的通知 991

关于印发《企业内部控制配套指引》的通知 994

关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定 1014

关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知 1015

上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红 1017

上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行 1018

关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见 1018

上市公司股东大会规则（2014年修订） 1020

上市公司章程指引（2014年修订） 1023

关联交易、对外担保和募集资金使用 1033

关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 1033

关于规范上市公司对外担保行为的通知 1034

关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知 1035

上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 1036

关于印发《关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争规范关联交易的指导意见》的通知 1037

股权分置改革 1038

关于进一步做好股权分置改革工作的通知 1038

关于上市公司股权分置改革的指导意见 1038

上市公司股权分置改革管理办法 1040

关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知 1043

关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知 1043

关于改革方案未获相关股东会议通过重新启动股改程序时间间隔问题的通知 1044

退市 1044

关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见 1044

债券类 1049

公司债券 1049

公司债券发行与交易管理办法 1049

上市公司股东发行可交换公司债券试行规定 1053

关于商业银行发行公司债券补充资本的指导意见 1054

证券公司发行债券 1054

证券公司次级债管理规定 1054

境外机构发行债券 1056

国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法 1056

国债 1057

关于开展国债预发行试点的通知 1057

关于关键期限国债开展预发行试点的通知 1057

债券交易 1058

关于做好全国证券回购债务清欠收尾工作的意见 1058

关于开展国债买断式回购交易业务的通知 1058

关于贴现国债实行净价交易的通知 1059

关于开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知 1059

关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知 1059

信息披露规范类 1061

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 1061

第1号——招股说明书（2015年修订） 1061

第2号——年度报告的内容与格式（2015年修订） 1071

第3号——半年度报告的内容与格式（2014年修订） 1080

第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2007年修订） 1085

第9号——首次公开发行股票并上市申请文件（2006年修订） 1089

第10号——上市公司公开发行证券申请文件 1091

第11号——上市公司公开发行证券募集说明书 1092

第15号——权益变动报告书（2014年修订） 1097

第16号——上市公司收购报告书（2014年修订） 1103

第17号——要约收购报告书（2014年修订） 1108

第18号——被收购公司董事会报告书 1113

第19号——豁免要约收购申请文件（2006年修订） 1115

第23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订） 1117

第24号——公开发行公司债券申请文件（2015年修订） 1121

第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书 1122

第26号——上市公司重大资产重组（2014年修订） 1124

第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告 1133

第28号——创业板公司招股说明书（2015年修订） 1134

第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（2014年修订） 1142

第31号——创业板上市公司半年度报告的内容与格式（2013年修订） 1144

第32号——发行优先股申请文件 1150

第33号——发行优先股预案和发行情况报告书 1150

第34号——发行优先股募集说明书 1153

第35号——创业板上市公司公开发行证券募集说明书 1158

第36号——创业板上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书 1163

第37号——创业板上市公司发行证券申请文件 1165

第38号——公司债券年度报告的内容与格式 1167

关于公开发行公司债券的上市公司年度报告披露的补充规定 1170

公开发行证券的公司信息披露编报规则 1172

第3号——保险公司招股说明书内容与格式特别规定 1172

第4号——保险公司信息披露特别规定 1173

第5号——证券公司招股说明书内容与格式特别规定 1174

第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订） 1175

第10号——从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定 1177

第11号——从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定 1178

第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告 1179

第13号——季度报告内容与格式特别规定（2014年修订） 1182

第14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理 1184

第15号——财务报告的一般规定（2014年修订） 1184

第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定 1190

第19号——财务信息的更正及相关披露 1190

第20号——创业板上市公司季度报告的内容与格式（2013年修订） 1191

第21号——年度内部控制评价报告的一般规定 1195

第26号——商业银行信息披露特别规定（2014年修订） 1197

公开发行证券的公司信息披露解释性公告／规范问答 1198

第1号解释性公告——非经常性损益（2008年修订） 1198

第2号解释性公告——财务报表附注中政府补助相关信息的披露 1199

第3号解释性公告——财务报表附注中可供出售金融资产减值的披露 1200

第4号解释性公告——财务报表附注中分步实现企业合并相关信息的披露 1200

第5号解释性公告——财务报表附注中分步处置对子公司投资至丧失控制权相关信息的披露 1201

第3号规范问答——弥补累计亏损的来源、程序及信息披露（2006年修订） 1201

第6号规范问答——支付会计师事务所报酬及其披露 1202

第7号规范问答——新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露 1202

非上市公众公司类 1205

非上市公众公司监督管理办法 1205

非上市公众公司收购管理办法 1208

非上市公众公司重大资产重组管理办法 1210

非上市公众公司行政许可事项有关事宜的公告 1213

非上市公众公司监管指引第1号——信息披露 1213

非上市公众公司监管指引第2号——申请文件 1214

非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款 1214

非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引 1215

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书 1216

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件 1218

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书 1218

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件 1220

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号——权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书 1221

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书 1223

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书 1227

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件 1229

关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见 1230

外资股类 1232

境外上市 1232

关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知 1232

关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知 1232

关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知 1242

关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见 1244

关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知 1245

关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知 1246

关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定 1246

关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引 1247

关于境外上市外汇管理有关问题的通知 1247

B股 1254

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则 1254

申请发行境内上市外资股（B股）公司报送材料标准格式 1256

关于企业发行B股有关问题的通知 1257

关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知 1257

关于发行境内上市外资股的公司审计有关问题的通知 1258

市场交易类 1259

证券交易场所 1259

证券交易所管理办法 1259

关于证券交易所报告制度的若干规定（试行） 1264

关于进一步做好清理整顿证券交易中心工作有关问题的通知 1264

关于清理整顿证券交易中心有关事项的通知 1265

全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 1265

关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见 1267

登记结算 1268

证券登记结算管理办法 1268

证券结算风险基金管理办法 1272

机构投资者 1273

保险机构投资者股票投资管理暂行办法 1273

关于社会保障基金理事会委托投资涉及的证券账户、交易席位和结算资金账户有关问题的通知 1276

关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知 1277

关于保险机构投资者股票投资交易有关问题的通知 1277

投资者适当性 1279

创业板市场投资者适当性管理暂行规定 1279

沪港通 1280

沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定 1280

关于证券公司参与沪港通业务试点有关事项的通知 1281

关于QFFF和RQFII取得中国境内的股票等权益性投资资产转让所得暂免征收企业所得税问题的通知 1282

关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知 1282

关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关问题的通知 1283

关于港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份的备案规定 1283

公开募集证券投资基金参与沪港通交易指引 1284

交易税收 1284

关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的通知 1284

关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的补充通知 1285

关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知 1286

关于转让优先股有关证券（股票）交易印花税政策的通知 1287

关于在全国中小企业股份转让系统转让股票有关证券（股票）交易印花税政策的通知 1287

关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知 1287

关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知 1288

证券公司类 1289

公司及分支机构设立、变更 1289

外资参股证券公司设立规则 1289

关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知 1290

关于实施《外资参股证券公司设立规则》和《外资参股基金管理公司设立规则》有关问题的通知 1291

证券公司设立子公司试行规定 1291

证券公司分支机构监管规定 1292

关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见 1293

公司治理与内部控制 1295

关于做好证券公司内部控制评审工作的通知 1295

证券公司内部控制指引 1295

证券公司合规管理试行规定 1300

关于加强上市证券公司监管的规定 1301

证券公司治理准则 1303

证券从业人员 1306

证券业从业人员资格管理办法 1306

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法 1307

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检的公告 1311

证券经纪人管理暂行规定 1314

关于证券经纪人工商登记注册有关问题的通知 1316

业务 1316

境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定 1316

客户交易结算资金管理办法 1318

转融通业务监督管理试行办法 1320

证券公司客户资产管理业务管理办法 1322

证券公司融资融券业务管理办法 1325

关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知 1328

关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知 1329

关于调整证券交易佣金收取标准的通知 1331

关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知 1331

关于进一步加强对客户交易结算资金划转过程监控的通知 1333

关于转发《证券公司证券自营业务指引》，加强证券公司自营业务监管的通知 1334

证券公司融资融券业务内部控制指引 1336

证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 1337

证券公司业务范围审批暂行规定 1339

关于加强证券经纪业务管理的规定 1341

关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定 1342

关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行） 1343

证券公司集合资产管理业务实施细则 1344

证券公司定向资产管理业务实施细则 1347

证券公司代销金融产品管理规定 1350

证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定 1351

证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引 1353

证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引 1355

财务与风控 1356

证券公司风险控制指标管理办法 1356

证券公司股票质押贷款管理办法 1359

证券公司执行《企业会计准则》有关核算问题的通知 1361

关于证券公司风险资本准备计算标准的规定 1361

关于调整证券公司净资本计算标准的规定（2012年修订） 1364

信息披露和报告 1369

关于证券公司信息公示有关事项的通知 1369

证券公司年度报告内容与格式准则 1370

分类监管 1383

证券公司分类监管规定 1383

投资者保护基金 1387

证券投资者保护基金管理办法 1387

关于在股票可转债等证券发行中申购冻结资金利息处理问题的通知 1388

证券投资者保护基金申请使用管理办法（试行） 1389

中国证券投资者保护基金有限责任公司受偿债权管理办法（试行） 1398

关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知 1402

关于印发《证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）》的通知 1403

关于证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定 1405

关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定 1405

风险处置 1406

个人债权及客户证券交易结算资金收购意见 1406

个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法 1410

关于进一步协助做好个人债权甄别确认工作的通知 1411

关于证券公司个人债权及客户证券交易结算资金收购有关问题的通知 1412

进入风险处置程序证券公司信息系统交接技术指引 1413

公布《关于个人债权收购有关问题的补充通知》的通知 1419

证券服务机构类 1420

律师事务所 1420

律师事务所从事证券法律业务管理办法 1420

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十一条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第2号 1422

律师事务所证券法律业务执业规则（试行） 1422

律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行） 1424

会计师事务所与资产评估机构 1427

关于不得限制中介机构跨地区执行证券相关业务的通知 1427

注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定 1427

《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》的补充规定 1429

关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定 1429

关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知 1430

关于支持会计师事务所扩大服务出口的若干意见 1440

关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知 1441

关于加强证券评估机构后续管理有关问题的通知 1447

关于从事证券期货相关业务的资产评估机构参与母子公司试点有关管理问题的通知 1449

关于印发《中外合作会计师事务所本土化转制方案》的通知 1449

关于证券资格会计师事务所转制为特殊普通合伙会计师事务所有关业务延续问题的通知 1452

关于印发《会计师事务所从事中国内地企业境外上市审计业务暂行规定》的通知 1452

关于印发《会计师事务所审计档案管理办法》的通知 1453

证券投资咨询 1455

关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知 1455

关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知 1457

证券投资顾问业务暂行规定 1458

发布证券研究报告暂行规定 1459

关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定 1460

证券信息传播 1461

关于加强证券期货信息传播管理的若干规定 1461

关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知 1462

关于加强互联网证券期货讯息、广告宣传等专业性视听节目服务管理的通知 1462

关于印发《关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定》的通知 1463

证券资信评级 1464

证券市场资信评级业务管理暂行办法 1464

基金类 1467

基金管理公司 1467

证券投资基金管理公司管理办法 1467

公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法 1471

证券投资基金管理公司内部控制指导意见 1472

商业银行设立基金管理公司试点管理办法 1475

证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引（试行） 1476

证券投资基金管理公司治理准则（试行） 1476

基金管理公司提取风险准备有关事项的补充规定 1479

基金管理公司年度报告内容与格式准则 1481

关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定 1486

证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 1486

关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定 1488

证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 1489

基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见 1491

资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定 1492

保险机构投资设立基金管理公司试点办法 1493

基金管理公司固有资金运用管理暂行规定 1494

关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见 1495

基金从业人员 1496

证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法 1496

关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知 1498

证券投资基金管理公司督察长管理规定 1508

基金管理公司投资管理人员管理指导意见 1510

基金行业人员离任审计及审查报告内容准则 1512

关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定 1513

基金销售 1514

证券投资基金销售管理办法 1514

证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 1521

证券投资基金销售机构内部控制指导意见 1523

证券投资基金销售适用性指导意见 1526

关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定 1527

开放式证券投资基金销售费用管理规定 1529

证券投资基金销售结算资金管理暂行规定 1530

证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定 1533

关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定 1534

保险机构销售证券投资基金管理暂行规定 1534

香港互认基金管理暂行规定 1536

关于内地与香港基金互认有关税收政策的通知 1538

基金托管 1538

证券投资基金托管业务管理办法 1538

非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定 1541

基金运作 1542

公开募集证券投资基金运作管理办法 1542

货币市场基金监督管理办法 1546

关于证券投资基金交易、收费有关问题的通知 1549

关于加强证券投资基金监管有关问题的通知 1549

关于加强证券投资基金交易行为监控有关问题的通知 1550

关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知 1551

关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知 1551

关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知 1552

关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知 1553

关于证券投资基金执行《企业会计准则》有关衔接事宜的通知 1553

关于证券投资基金执行《企业会计准则》估值业务及份额净值计价有关事项的通知 1556

关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见 1557

关于保本基金的指导意见 1558

黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定 1560

关于实施《公开募集证券投资基金运作管