证券市场 理论与实务PDF电子书下载

PART1 证券市场导论 3

CHAPTER 1证券市场的功能与架构 3

1.1金融市场与证券市场 4

1.2证券市场的功能 8

1.3证券市场的架构 9

本章习题 16

CHAPTER 2证券市场的沿革与概况 19

2.1证券市场沿革 20

2.2证券市场概况 29

本章习题 41

PART2 发行市场 45

CHAPTER 3 证券市场筹资概况 45

3.1国内证券市场筹资-上市及上柜部分 46

3.2国内市场筹资——私募部分 50

3.3证券市场筹资吸引力之国际比较 53

3.4台湾证券市场未来筹资发展潛力 61

本章习题 67

CHAPTER 4兴柜市场与证券上柜 69

4.1申请登录兴柜 70

4.2兴柜审查 72

4.3兴柜监理 73

4.4兴柜交易 75

4.5申请上柜 79

4.6上柜审查 85

本章习题 89

CHAPTER 5证券上市 91

5.1证券上市审查制度介绍 92

5.2 2004-2008年间台湾证券交易所重大制度沿革 98

本章习题 118

CHAPTER 6承销制度 121

6.1前言 122

6.2证券承销商功能 122

6.3承销价格之决定方式 124

6.4须办理公开承销之案件 125

6.5承销之配售方式 126

6.6股票初次上市前之承销 135

6.7过额配售 140

本章习题 141

PART3 交易市场 147

CHAPTER 7受托买卖与竞价制度 147

7.1证券市场交易流程 148

7.2交易相关规定 154

7.3世界各国竞价制度 162

7.4台湾证券交易所竞价制度 167

7.5台湾证券交易所竞价制度实例 174

7.6柜檯买卖中心竞价制度 180

本章习题 181

CHAPTER 8其他交易方式 185

8.1零股交易 186

8.2钜额交易 186

8.3盘后定价交易 189

8.4场外交易 191

8.5全额交割股 191

8.6管理股票 192

本章习题 193

CHAPTER 9信用交易与资券相抵当冲 195

9.1融资融券交易相关法令 196

9.2融资融券交易实务 196

9.3信用交易管制措施 203

9.4资券相抵当冲 207

本章习题 210

CHAPTER10 借券制度 213

10.1台湾证券交易所借券中心业务 214

10.2证券商办理有价证券借贷业务 229

本章习题 239

CHAPTER11 结算交割 243

11.1简述 244

11.2证券集中交易市场 247

11.3柜檯买卖中心等价交易市场 255

11.4证券议价交易市场 258

11.5结算交割制度之比较 261

11.6兴柜股票交易市场 264

11.7固定收益证券交易系统 266

本章习题 267

CHAPTER12 集中保管 269

12.1概述 270

12.2有价证券及债票形式短期票券之保管 274

12.3有价证券无实体发行及登记形式短期票券发行之登录 275

12.4有价证券及短期票券之买卖交割或质权作业及其帐簿划拨 276

12.5有价证券帐簿划拨事务之电脑处理 278

12.6兴柜股票议价之给付结算 282

12.7基金相关服务 283

12.8短期票券利率指标之编制 283

本章习题 284

PART4 证券市场商品介绍 287

CHAPTER13 债券 287

13.1公债 288

13.2公司债 293

13.3转换公司债 299

13.4国际债券 307

本章习题 312

CHAPTER14 衍生性金融商品 315

14.1简介 316

14.2债券及利率衍生性商品 318

14.3结构型商品 322

14.4认购（售）权证 326

14.5店头股权衍生性商品 332

14.6信用衍生性商品 339

本章习题 344

CHAPTER15 指数股票型基金-ETF 347

15.1 ETF商品简介 348

15.2 ETF制度规范 353

15.3台湾证券市场ETF商品介绍 356

15.4 ETF与类似商品的比较 361

本章习题 363

CHAPTER16 股票与其他证券市场商品 365

16.1股票 366

16.2共同基金 373

16.3存托憑证 378

16.4资产证券化商品 380

本章习题 388

PART5 证券市场监理 393

CHAPTER17 证券市场内部人股权及交易之管理 393

17.1上市公司内部人股权管理 394

17.2上市公司董监持有公司股份之管理 400

17.3上市公司内部人短线交易之归入权 404

本章习题 415

CHAPTER18 发行市场监理 417

18.1内部控制制度 418

18.2财务报告审阅及例外管理 424

18.3公司治理 432

本章习题 442

CHAPTER19 证券交易市场监视 445

19.1监视预警与不法交易初步分析作业 446

19.2内线交易 452

19.3股价操纵 465

本章习题 479

CHAPTER20 资讯揭露 483

20.1前言 484

20.2资讯揭露制度之架构 484

20.3资讯揭露管道-公开资讯观测站 488

20.4我国上市公司重大资讯揭露之规定 490

20.5未来展望 492

本章习题 492

CHAPTER21 证券商管理 495

21.1证券商设置及营运之相关规定 496

21.2证券商风险管理 507

21.3证券商之查核及监督 524

本章习题 528

CHAPTER22 各国因应金融海啸之措施 531

22.1前言 532

22.2金融海啸的成因 532

22.3国际间主要国家之因应措施 536

本章习题 550

参考资料 551

索引 555