PART1 证券市场导论 3
CHAPTER 1证券市场的功能与架构 3
1.1金融市场与证券市场 4
1.2证券市场的功能 8
1.3证券市场的架构 9
本章习题 16
CHAPTER 2证券市场的沿革与概况 19
2.1证券市场沿革 20
2.2证券市场概况 29
本章习题 41
PART2 发行市场 45
CHAPTER 3 证券市场筹资概况 45
3.1国内证券市场筹资-上市及上柜部分 46
3.2国内市场筹资——私募部分 50
3.3证券市场筹资吸引力之国际比较 53
3.4台湾证券市场未来筹资发展潛力 61
本章习题 67
CHAPTER 4兴柜市场与证券上柜 69
4.1申请登录兴柜 70
4.2兴柜审查 72
4.3兴柜监理 73
4.4兴柜交易 75
4.5申请上柜 79
4.6上柜审查 85
本章习题 89
CHAPTER 5证券上市 91
5.1证券上市审查制度介绍 92
5.2 2004-2008年间台湾证券交易所重大制度沿革 98
本章习题 118
CHAPTER 6承销制度 121
6.1前言 122
6.2证券承销商功能 122
6.3承销价格之决定方式 124
6.4须办理公开承销之案件 125
6.5承销之配售方式 126
6.6股票初次上市前之承销 135
6.7过额配售 140
本章习题 141
PART3 交易市场 147
CHAPTER 7受托买卖与竞价制度 147
7.1证券市场交易流程 148
7.2交易相关规定 154
7.3世界各国竞价制度 162
7.4台湾证券交易所竞价制度 167
7.5台湾证券交易所竞价制度实例 174
7.6柜檯买卖中心竞价制度 180
本章习题 181
CHAPTER 8其他交易方式 185
8.1零股交易 186
8.2钜额交易 186
8.3盘后定价交易 189
8.4场外交易 191
8.5全额交割股 191
8.6管理股票 192
本章习题 193
CHAPTER 9信用交易与资券相抵当冲 195
9.1融资融券交易相关法令 196
9.2融资融券交易实务 196
9.3信用交易管制措施 203
9.4资券相抵当冲 207
本章习题 210
CHAPTER10 借券制度 213
10.1台湾证券交易所借券中心业务 214
10.2证券商办理有价证券借贷业务 229
本章习题 239
CHAPTER11 结算交割 243
11.1简述 244
11.2证券集中交易市场 247
11.3柜檯买卖中心等价交易市场 255
11.4证券议价交易市场 258
11.5结算交割制度之比较 261
11.6兴柜股票交易市场 264
11.7固定收益证券交易系统 266
本章习题 267
CHAPTER12 集中保管 269
12.1概述 270
12.2有价证券及债票形式短期票券之保管 274
12.3有价证券无实体发行及登记形式短期票券发行之登录 275
12.4有价证券及短期票券之买卖交割或质权作业及其帐簿划拨 276
12.5有价证券帐簿划拨事务之电脑处理 278
12.6兴柜股票议价之给付结算 282
12.7基金相关服务 283
12.8短期票券利率指标之编制 283
本章习题 284
PART4 证券市场商品介绍 287
CHAPTER13 债券 287
13.1公债 288
13.2公司债 293
13.3转换公司债 299
13.4国际债券 307
本章习题 312
CHAPTER14 衍生性金融商品 315
14.1简介 316
14.2债券及利率衍生性商品 318
14.3结构型商品 322
14.4认购（售）权证 326
14.5店头股权衍生性商品 332
14.6信用衍生性商品 339
本章习题 344
CHAPTER15 指数股票型基金-ETF 347
15.1 ETF商品简介 348
15.2 ETF制度规范 353
15.3台湾证券市场ETF商品介绍 356
15.4 ETF与类似商品的比较 361
本章习题 363
CHAPTER16 股票与其他证券市场商品 365
16.1股票 366
16.2共同基金 373
16.3存托憑证 378
16.4资产证券化商品 380
本章习题 388
PART5 证券市场监理 393
CHAPTER17 证券市场内部人股权及交易之管理 393
17.1上市公司内部人股权管理 394
17.2上市公司董监持有公司股份之管理 400
17.3上市公司内部人短线交易之归入权 404
本章习题 415
CHAPTER18 发行市场监理 417
18.1内部控制制度 418
18.2财务报告审阅及例外管理 424
18.3公司治理 432
本章习题 442
CHAPTER19 证券交易市场监视 445
19.1监视预警与不法交易初步分析作业 446
19.2内线交易 452
19.3股价操纵 465
本章习题 479
CHAPTER20 资讯揭露 483
20.1前言 484
20.2资讯揭露制度之架构 484
20.3资讯揭露管道-公开资讯观测站 488
20.4我国上市公司重大资讯揭露之规定 490
20.5未来展望 492
本章习题 492
CHAPTER21 证券商管理 495
21.1证券商设置及营运之相关规定 496
21.2证券商风险管理 507
21.3证券商之查核及监督 524
本章习题 528
CHAPTER22 各国因应金融海啸之措施 531
22.1前言 532
22.2金融海啸的成因 532
22.3国际间主要国家之因应措施 536
本章习题 550
参考资料 551
索引 555