上市公司监管法规选编 2016版PDF电子书下载

中华人民共和国公司法（节选）（中华人民共和国主席令第8号 2013年12月28日） 1

第一章 总则 1

第二章 有限责任公司的设立和组织机构 4

第三章 有限责任公司的股权转让 10

第四章 股份有限公司的设立和组织机构 12

第五章 股份有限公司的股份发行和转让 21

第六章 公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务 25

第七章 公司债券 27

第八章 公司财务、会计 29

第九章 公司合并、分立、增资、减资 31

第十章 公司解散和清算 32

第十二章 法律责任 34

第十三章 附则 37

中华人民共和国证券法（节选） （中华人民共和国主席令第14号 2014年8月31日） 39

第一章 总则 39

第二章 证券发行 40

第三章 证券交易 46

第四章 上市公司的收购 57

第五章 证券交易所 60

第八章 证券服务机构 60

第十章 证券监督管理机构 61

第十一章 法律责任 63

第十二章 附则 69

中华人民共和国刑法修正案（六）（节选）（中华人民共和国主席令第51号 2006年6月29日） 70

中华人民共和国刑法修正案（七）（节选）（中华人民共和国主席令第10号 2009年2月28日） 73

上市公司治理准则 （证监发［2002］1号 2002年1月7日） 74

导言 74

第一章 股东与股东大会 75

第二章 控股股东与上市公司 77

第三章 董事与董事会 79

第四章 监事与监事会 83

第五章 绩效评价与激励约束机制 84

第六章 利益相关者 85

第七章 信息披露与透明度 86

第八章 附则 87

上市公司信息披露管理办法（证监会令第40号 2007年1月30日） 88

第一章 总则 88

第二章 招股说明书、募集说明书与上市公告书 89

第三章 定期报告 91

第四章 临时报告 93

第五章 信息披露事务管理 96

第六章 监督管理与法律责任 100

第七章 附则 103

上市公司股东大会规则 （证监会公告［2014］46号 2014年10月20日） 105

第一章 总则 105

第二章 股东大会的召集 106

第三章 股东大会的提案与通知 108

第四章 股东大会的召开 109

第五章 监管措施 116

第六章 附则 117

上市公司章程指引（2014年修订）（证监会公告［2014］47号 2014年10月20日） 118

第一章 总则 118

第二章 经营宗旨和范围 120

第三章 股份 120

第四章 股东和股东大会 124

第五章 董事会 142

第六章 经理及其他高级管理人员 149

第七章 监事会 151

第八章 财务会计制度、利润分配和审计 154

第九章 通知和公告 157

第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 158

第十一章 修改章程 161

第十二章 附则 162

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（证监发［2001］102号 2001年8月16日） 164

上市公司收购管理办法（证监会令第108号 2014年10月23日） 170

第一章 总则 170

第二章 权益披露 173

第三章 要约收购 177

第四章 协议收购 183

第五章 间接收购 187

第六章 豁免申请 189

第七章 财务顾问 192

第八章 持续监管 196

第九章 监管措施与法律责任 197

第十章 附则 199

上市公司重大资产重组管理办法（证监会令第109号 2014年10月23日） 203

第一章 总则 203

第二章 重大资产重组的原则和标准 205

第三章 重大资产重组的程序 208

第四章 重大资产重组的信息管理 215

第五章 发行股份购买资产 216

第六章 重大资产重组后申请发行新股或者公司债券 220

第七章 监督管理和法律责任 221

第八章 附则 224

关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定（证监会公告［2008］14号 2008年4月16日） 225

关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知证监公司字［2007］128号 2007年8月15日） 228

上市公司股权激励管理办法（证监会令第126号2016年7月13日） 231

第一章 总则 231

第二章 一般规定 232

第三章 限制性股票 237

第四章 股票期权 238

第五章 实施程序 239

第六章 信息披露 244

第七章 监督管理 246

第八章 附则 248

首次公开发行股票并在创业板上市管理办法 （证监会令第123号 2015年12月30日） 250

第一章 总则 250

第二章 发行条件 252

第三章 发行程序 253

第四章 信息披露 255

第五章 监督管理和法律责任 258

第六章 附则 260

首次公开发行股票并上市管理办法（证监会令第122号 2015年12月30日） 261

第一章 总则 261

第二章 发行条件 262

第三章 发行程序 266

第四章 信息披露 267

第五章 监管和处罚 269

第六章 附则 270

上市公司证券发行管理办法（证监会令第30号 2006年5月6日） 272

第一章 总则 272

第二章 公开发行证券的条件 273

第三章 非公开发行股票的条件 280

第四章 发行程序 282

第五章 信息披露 284

第六章 监管和处罚 286

第七章 附则 287

创业板上市公司证券发行管理暂行办法（证监会令第100号 2014年5月14日） 288

第一章 总则 288

第二章 发行证券的条件 289

第三章 发行程序 295

第四章 信息披露 298

第五章 监管和处罚 300

第六章 附则 302

上市公司非公开发行股票实施细则（证监发行字［2007］302号 2007年9月17日） 303

第一章 总则 303

第二章 发行对象与认购条件 304

第三章 董事会与股东大会决议 305

第四章 核准与发行 307

第五章 附则 310

关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（证监发［2003］56号 2003年8月28日） 315

关于规范上市公司对外担保行为的通知（证监发［2005］120号 2005年11月14日） 320

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（证监公司字［2007］56号 2007年4月5日） 324

上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定（证监会公告［2016］1号 2016年1月7日） 328

上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求（证监会公告［2012］6号 2012年3月23日） 331

上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（证监会公告［2012］44号 2012年12月19日） 332

上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（证监会公告［2013］43号 2013年11月30日） 336

上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行（证监会公告［2013］55号 2013年12月27日） 341

后记 344