中华人民共和国证券法规范总整理 证券法实用手册PDF电子书下载

中华人民共和国证券法 3

第一章 总则 3

第1条 立法宗旨 3

第2条 适用范围 3

第3条 公开、公平、公正原则 31

第4条 平等、自愿、有偿、诚信原则 31

第5条 守法原则 31

第6条 分业经营、管理原则 31

第7条 监管机构 31

第8条 证券业协会 35

第9条 审计监督 35

第二章 证券发行 35

第10条 公开发行的定义及其核准 35

第11条 公开发行保荐人制度 45

第12条 公开发行应报送的文件 63

第13条 公开发行新股的条件 66

第14条 公开发行新股应报送的文件 68

第15条 募集资金用途 68

第16条 公开发行债券的条件 69

第17条 公开发行债券应报送的文件 70

第18条 再次公开发行债券的限制 84

第19条 文件格式及报送方式 84

第20条 报送文件的要求 84

第21条 披露申请文件 84

第22条 股票发行审核委员会 94

第23条 核准股票发行申请 101

第24条 核准期限 102

第25条 证券发行申请公开 102

第26条 已核准证券发行决定的撤销 102

第27条 投资风险承担 103

第28条 证券承销 103

第29条 自主选择承销公司 113

第30条 承销协议内容 113

第31条 承销公司的核查义务 114

第32条 承销团承销 114

第33条 承销期限 115

第34条 溢价发行 115

第35条 发行失败 115

第36条 股票发行备案 115

第三章 证券交易 116

第一节 一般规定 116

第37条 可交易证券的范围 116

第38条 限制性交易的期限 116

第39条 交易场所 122

第40条 交易方式 126

第41条 证券形式 129

第42条 交易方式 129

第43条 从业人员等持有、买卖、受赠股票的禁止 131

第44条 账户保密 132

第45条 审计人员等买卖股票的限制 132

第46条 证券交易收费 132

第47条 公司归入权 132

第二节 证券上市 133

第48条 证券上市核准 133

第49条 上市保荐人制度 134

第50条 股票上市条件 134

第51条 国家鼓励符合产业政策的股票上市 135

第52条 股票上市应报送文件 135

第53条 公告上市文件 135

第54条 应公告的其他事项 136

第55条 暂停上市 136

第56条 终止上市 137

第57条 公司债券上市条件 145

第58条 公司债券上市应报送文件 145

第59条 公司债券上市文件 146

第60条 暂停上市资格 146

第61条 终止上市资格 146

第62条 申请复核 146

第三节 持续信息公开 146

第63条 披露信息的要求 146

第64条 公开发行公告文件 161

第65条 中期报告 161

第66条 年度报告 161

第67条 重大事件公告 162

第68条 定期报告审核 164

第69条 虚假信息的责任 165

第70条 信息披露方式 165

第71条 对披露信息的监督 165

第72条 暂停或终止上市的公告 166

第四节 禁止的交易行为 166

第73条 内幕交易的禁止 166

第74条 知情人的范围 175

第75条 内幕信息的范围 179

第76条 内幕信息利用的禁止 179

第77条 操纵证券交易的禁止 181

第78条 虚假信息的禁止 197

第79条 欺诈行为的禁止 207

第80条 法人证券交易的禁止 207

第81条 资金入市的禁止 207

第82条 挪用公款买卖证券的禁止 208

第83条 国有企业买卖股票的要求 208

第84条 对禁止交易行为的报告义务 208

第四章 上市公司的收购 208

第85条 上市公司收购方式 208

第86条 上市公司收购报告和公告 235

第87条 报告和公告的内容 241

第88条 收购要约的发出 241

第89条 收购报告书的公告 249

第90条 收购要约的期限 249

第91条 收购要约撤销的限制 249

第92条 收购条件的范围对象 249

第93条 要约收购的限制 249

第94条 协议收购的方式及公告 249

第95条 临时托管股票 252

第96条 收购要约 253

第97条 收购行为及后果 253

第98条 被收购股票转让的禁止 253

第99条 收购股票的法律后果 253

第100条 收购情况报告及公告 253

第101条 国有股份收购的批准 253

第五章 证券交易所 254

第102条 证券交易所的性质 254

第103条 章程 257

第104条 名称 257

第105条 收入分配 257

第106条 理事会 257

第107条 总经理 257

第108条 任职限制 257

第109条 证券从业人员的禁止 257

第110条 交易所会员资格 257

第111条 委托交易方式 258

第112条 交易申报与证券过户登记 258

第113条 即时公布证券交易行情 258

第114条 技术性停牌和临时停市 258

第115条 异常交易 258

第116条 风险基金 258

第117条 专用账户 260

第118条 相关规则的制定 260

第119条 回避 261

第120条 交易结果恒定 261

第121条 从业人员违反交易规则的责任 261

第六章 证券公司 261

第122条 设立审批 261

第123条 证券公司的含义 279

第124条 设立条件 279

第125条 业务范围 285

第126条 名称 297

第127条 注册资本 297

第128条 设立申请的审查 298

第129条 须批准事项 298

第130条 风险控制指标的规定 304

第131条 任职资格 312

第132条 证券从业人员的禁止 312

第133条 兼职禁止 312

第134条 证券投资者保护基金 313

第135条 交易风险准备金 321

第136条 健全内部控制与实行分业操作 321

第137条 自营业务 321

第138条 自主经营权 322

第139条 交易结算金 322

第140条 证券买卖委托书 338

第141条 证券代理买卖 338

第142条 融资融券服务 340

第143条 全权委托的禁止 354

第144条 收益承诺的禁止 354

第145条 私下接受委托的禁止 355

第146条 职务行为的责任承担 355

第147条 资料保护义务 356

第148条 报送或提供有关信息、资料 356

第149条 委托审计或评估 356

第150条 风险控制指标不合规定的责任 356

第151条 股东虚假出资、抽逃出资的责任 356

第152条 未能勤勉尽责的责任 357

第153条 证券公司的责任 359

第154条 可对直接责任人采取的措施 359

第七章 证券登记结算机构 360

第155条 证券登记结算机构 360

第156条 设立条件 374

第157条 职能 374

第158条 运营方式及章程 375

第159条 证券存管 376

第160条 证券登记结算机构的义务 376

第161条 保障措施 376

第162条 原始凭证的保管 376

第163条 证券结算风险基金 376

第164条 专项管理 378

第165条 解散 378

第166条 证券账户 378

第167条 交收义务 378

第168条 清算交收账户 379

第八章 证券服务机构 381

第169条 证券服务机构的范围 381

第170条 从业资格 402

第171条 禁止行为 402

第172条 服务费用的收取 410

第173条 按规定出具文件 410

第九章 证券业协会 410

第174条 证券业协会的性质 410

第175条 章程 411

第176条 职责 415

第177条 理事会 416

第十章 证券监督管理机构 417

第178条 设定目的 417

第179条 监管机构职责 417

第180条 有权采取的措施 421

第181条 监督程序 421

第182条 行为规范 421

第183条 协助义务 421

第184条 公开原则 422

第185条 信息共享机制 422

第186条 移送处理 423

第187条 任职禁止 423

第十一章 法律责任 423

第188条 擅自发行证券的责任 423

第189条 骗取发行核准的责任 426

第190条 擅自承销或者代理买卖证券的责任 427

第191条 违反证券承销业务规定的责任 427

第192条 保荐人的责任 427

第193条 违法信息披露的责任 427

第194条 擅自改变募集资金用途的责任 428

第195条 违法买卖股票的责任 428

第196条 非法开设证券交易场所的责任 428

第197条 擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的责任 428

第198条 违法聘用人员的责任 429

第199条 禁止交易人员参与交易的责任 429

第200条 证券欺诈的责任 429

第201条 违法买卖股票的责任 429

第202条 内幕交易的责任 429

第203条 操纵证券市场的责任 429

第204条 在限制转让期限内买卖证券的责任 430

第205条 违法融资融券交易的责任 430

第206条 编造、传播虚假信息的责任 430

第207条 虚假陈述或者信息误导的责任 430

第208条 法人违法买卖证券的责任 430

第209条 违法从事自营业务的责任 431

第210条 违背客户委托交易的责任 431

第211条 擅自为客户买卖证券的责任 431

第212条 收益承诺的责任 432

第213条 违反秩序收购的责任 432

第214条 利用上市公司收购造成损失的责任 432

第215条 私下接受委托的责任 432

第216条 经营非上市证券交易的责任 432

第217条 连续停业的责任 433

第218条 擅自变更有关事项的责任 433

第219条 越权行为的责任 433

第220条 混合操作的责任 433

第221条 骗取许可证或其他严重违法行为的责任 433

第222条 报送、提供资料信息及违法提供融资或担保的责任 433

第223条 制作、出具文件失实的责任 434

第224条 违法发行、承销债券的责任 434

第225条 保存文件和资料的责任 434

第226条 擅自设立或违法经营的责任 434

第227条 不依法履行职责的责任 435

第228条 滥用职权、玩忽职守的责任 435

第229条 违规审核同意的责任 435

第230条 阻碍监督管理的责任 435

第231条 刑事责任的承担 435

第232条 民事赔偿优先 444

第233条 证券市场禁入 444

第234条 罚没所得上缴国库 447

第235条 复议或诉讼 447

第十二章 附则 447

第236条 本法的溯及力 447

第237条 审核费用 447

第238条 境外发行或上市的批准 448

第239条 特殊股票法律适用的例外 485

第240条 施行时间 485

证券法相关规范性文件及案例 486