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第一章 导论 1

第一节 项目融资概述 1

一、项目融资的定义 1

二、项目融资的发展与实践 2

三、项目融资的现实意义 5

第二节 项目融资的特点 5

一、项目融资与传统融资方式的区别 5

二、项目融资的基本特点 6

第三节 项目融资的结构体系 10

一、项目的投资结构 11

二、项目的融资结构 11

三、项目的资金结构 12

四、项目的信用保证结构 12

五、项目的融资结构的设计 13

第四节 案例：固安工业园区新型城镇化项目 14

一、项目概况 14

二、运作模式 15

三、实施效果 17

四、案例思考 18

本章思考题 18

第二章 项目融资的运作与组织 19

第一节 项目融资实施的基本阶段 19

一、投资决策分析阶段 19

二、融资决策分析阶段 20

三、融资结构分析阶段 20

四、融资谈判阶段 20

五、项目融资的执行阶段 20

第二节 项目融资的参与者 21

一、项目发起人 21

二、项目公司 22

三、贷款人 22

四、项目承建商 24

五、项目设备和能源、原材料供应商 24

六、项目产品购买者 24

七、融资顾问 25

八、东道国政府 25

九、保险公司 26

十、法律和税务顾问 26

第三节 特许权与特许经营 26

一、特许权 26

二、特许经营 29

第四节 案例：重庆涪陵至丰都高速公路项目 30

一、项目概况 30

二、运作模式 30

三、借鉴价值 32

四、案例思考 34

本章思考题 34

第三章 项目融资的合同管理制度 35

第一节 项目融资合同的一般规定 35

一、项目融资合同概述 35

二、项目融资合同种类 36

三、项目融资中的合同结构 39

四、项目融资合同的法律渊源 40

第二节 项目融资合同订立方式及程序 41

一、政府采购与招标投标的区别 41

二、项目融资合同订立方式及适用条件 42

三、项目融资招标或政府采购的基本程序 44

第三节 项目融资中各方退出机制 50

一、项目融资社会资本方退出机制的现状 50

二、完善正常退出机制是市场机制发展的现实需求 53

三、社会资本方正常退出机制的设计及途径设想 55

第四节 案例：某市台商投资区松山A片区基础设施项目 56

一、26亿PPP项目招标程序量身定做，企业带病中标 56

二、联合体两企业商誉均不良 56

三、业主未详细调查即复核认为没有问题 57

四、专家蒙在鼓里，招标代理公司“躲猫猫”，投标疑似“量身定做” 57

本章思考题 57

第四章 项目融资成本与结构 58

第一节 资金成本分析 58

一、资金成本概述 58

二、资金成本的确定 59

第二节 项目融资的资金安排 68

一、项目资金结构的概念 68

二、项目各方对资金结构的要求 69

三、项目资金结构的确定 70

四、项目的资金来源 71

五、项目的财务计划 72

第三节 项目融资方式 73

一、直接融资 73

二、项目公司融资 74

三、杠杆租赁融资 76

四、设施使用协议融资 78

五、产品支付融资 80

第四节 案例：广东沙角B电厂项目 81

一、项目背景 81

二、项目融资结构 81

三、融资结构简评 83

本章思考题 83

第五章 项目融资的主要模式 84

第一节 BOT及其衍生模式 84

一、BOT模式的起源与发展 84

二、BOT的典型结构及操作程序 85

三、BOT模式的关键影响因素 87

四、BOT模式的衍生模式 89

第二节 ABS模式 102

一、ABS模式的含义及种类 102

二、ABS模式的特点与优势 104

三、ABS模式参与者及运作程序 105

四、利用ABS模式融资应该注意的问题 107

第三节 PFI模式 108

一、PFI模式的含义及特点 108

二、PFI模式的典型类型 109

三、PFI模式的运作程序及要点 109

第四节 PPP融资模式 111

一、PPP模式的含义及优势 111

二、PPP模式的组织形式和基本框架 113

三、PPP模式的评价方法 115

第五节 案例：PPP模式助力长沙磁浮工程建设 117

一、案例背景 117

二、案例运作过程 118

三、案例启示 119

本章思考题 120

第六章 项目融资风险的分担与管理 121

第一节 项目融资风险的识别 121

一、项目融资的风险因素 122

二、项目融资风险的分类 127

三、项目融资风险识别技术 133

第二节 项目融资风险的分担 136

一、项目融资风险分担原则 137

二、项目融资风险分担机制 137

三、项目融资风险分担建议 139

第三节 项目融资风险的管理 140

一、项目融资风险评估 140

二、工程项目融资风险防范 143

三、项目融资风险管理的金融衍生工具 146

第四节 案例：印度大博电厂项目融资失败案例分析 150

一、项目概况 150

二、项目背景 151

三、项目融资结构安排 151

四、项目融资失败原因分析 152

本章思考题 153

第七章 项目融资的担保 154

第一节 项目融资担保概述 154

一、项目融资担保的概念及特征 154

二、项目融资担保的范围 155

三、项目融资担保的类型 157

第二节 项目融资担保人 160

一、项目投资者 160

二、商业担保人 161

三、第三方担保人 162

第三节 项目融资的物权担保 163

一、不动产担保与动产担保 163

二、固定担保与浮动担保 164

第四节 项目融资的信用担保 166

一、完工担保 166

二、资金缺额担保 169

三、以“无论提货与否均需付款”协议和“提货与付款”协议为基础的项目担保 170

四、协议的结构 172

第五节 其他担保形式 174

第六节 案例：乐山吉象木业项目融资担保 174

本章思考题 175

参考文献 176