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绪论 1

第一节 工程索赔的现状 1

一、国际建设工程索赔的概况 1

二、工程索赔在中国的发展 3

（一）工程索赔概念的引入 3

（二）工程索赔失败典型案例 4

（三）工程索赔理论研究情况 9

（四）我国建设工程索赔发展滞后的原因 10

（五）我国建设工程索赔的成就 12

第二节 工程索赔的重要性与作用 19

一、索赔的重要性 19

二、索赔的作用 20

（一）索赔有助于保障合同的如约履行 20

（二）索赔是落实和调整合同双方经济责权利关系的手段 21

（三）索赔是受损失者享有的合法权利 21

（四）索赔是国际工程承包市场中承包人比较依赖的获利策略之一 21

（五）索赔对企业而言，既维护了企业的合法利益，又可以提高企业的经营管理水平 21

（六）索赔对国家而言，既保证海外工程承包事业的发展，同时增加国家的外汇收入 22

三、正确认识与运用索赔 22

第一章 工程索赔概述 23

第一节 工程索赔的定义及特征 23

一、索赔的定义 23

二、索赔的特征 24

（一）索赔具有双向性 24

（二）索赔以损失、损害的客观发生为前提 24

（三）索赔是未经对方确认的单方行为 25

第二节 工程索赔的分类 25

一、按照索赔当事人分类 26

（一）承包人和发包人间的索赔 26

（二）总承包人与分包人间的索赔 26

（三）承包人／发包人与供应商间的索赔 26

（四）承包人与保险公司间的索赔 26

二、按照索赔依据分类 26

（一）合同内索赔 26

（二）合同外索赔 27

（三）道义索赔 27

三、按照索赔目标分类 27

（一）工期索赔 27

（二）费用索赔 27

四、按照索赔事件分类 27

（一）工期延误索赔 27

（二）工程变更索赔 28

（三）工程终止索赔 28

（四）工程加速索赔 28

（五）意外风险和不可预见因素索赔 28

（六）其他索赔 28

五、按照索赔处理方式分类 28

（一）单项索赔 28

（二）综合索赔 29

六、按照索赔发生时间分类 29

（一）合同签订前的索赔 29

（二）合同期间的索赔 29

（三）合同终止后的索赔 29

第三节 工程索赔的起因 30

一、工程索赔产生的根源 30

二、导致工程索赔的具体事项 30

（一）发包人违约 30

（二）承包人违约 31

（三）第三人原因导致的索赔 32

（四）合同缺陷 33

（五）工程变更 34

（六）非人为因素导致的索赔 35

第四节 工程索赔的基本原则 35

一、以合同为依据原则 35

二、实际损失原则 36

三、合理分担风险原则 36

四、逾期失效原则 36

五、有理有据原则 37

六、友好协商原则 37

第五节 工程索赔与工程签证 37

一、工程签证的概念 38

二、有效工程签证的构成要件 38

三、工程签证与工程索赔的联系和区别 39

四、工程签证与工程索赔的转化 40

第六节 工程索赔与违约责任 41

一、工程索赔与违约责任的联系与区别 41

（一）是否基于合同约定 41

（二）不可抗力是否构成索赔原因 41

（三）损失结果与被索赔人行为上的因果关系 41

（四）工程索赔具有补偿性，合同违约责任具有惩罚性 42

（五）权利请求具有差异性 42

（六）索赔与违约责任的请求程序不同 42

二、索赔和违约责任的选择 43

（一）合同内索赔 43

（二）合同外索赔和道义索赔 44

（三）索赔期限与诉讼时效 44

第七节 国际、国内通行的施工合同条件中关于索赔时限的规定 45

第八节 影响索赔成功的关键性因素 51

一、良好的合同管理 51

二、强烈的索赔意识 55

三、严密的证据链条 55

四、专业的索赔人员 56

五、灵活的索赔策略 56

第九节 专业律师在工程索赔中的作用 57

一、提高和深化企业家对工程索赔的认识 57

二、组织和领导索赔工作组 57

三、审查施工合同等法律文件 57

四、提示索赔事项 57

五、提示索赔时机 57

六、及时固定证据 58

七、协助编制索赔报告 58

八、参与索赔谈判 58

九、代理索赔仲裁或诉讼 58

第二章 工程索赔应收集的材料 59

一 项目前期审批手续 59

材料释义 59

索赔用途 60

索赔案例 61

律师点评 62

二 发包人资质文件 63

材料释义 63

索赔用途 64

索赔案例 65

律师点评 66

三 承包人资质文件 66

材料释义 66

索赔用途 67

索赔案例 68

律师点评 70

四 标前文件 70

材料释义 70

索赔用途 70

索赔案例 71

律师点评 72

五 招标文件 73

材料释义 73

索赔用途 73

索赔案例 74

律师点评 76

六 招标图纸 76

材料释义 76

索赔用途 76

索赔案例 77

律师点评 78

七 水文、地质、坐标资料 78

材料释义 78

索赔用途 78

索赔案例 79

律师点评 80

八 技术标准、规范及有关技术文件 80

材料释义 80

索赔用途 80

索赔案例 81

律师点评 83

九 法律及政策性文件 83

材料释义 83

索赔用途 83

索赔案例 84

律师点评 85

十 发包人在招标过程中提供的其他资料 85

材料释义 85

索赔用途 86

索赔案例 86

律师点评 87

十一 投标文件 87

材料释义 87

索赔用途 88

索赔案例 88

律师点评 89

十二 中标通知书 89

材料释义 89

索赔用途 89

索赔案例 90

律师点评 91

十三 中标文件 92

材料释义 92

索赔用途 93

索赔案例 94

律师点评 94

十四 中标备案合同 95

材料释义 95

索赔用途 95

索赔案例 97

律师点评 98

十五 标后未备案合同 98

材料释义 98

索赔用途 99

索赔案例 99

律师点评 101

十六 施工图纸 102

材料释义 102

索赔用途 102

索赔案例 103

律师点评 104

十七 施工现场条件 104

材料释义 104

索赔用途 104

索赔案例 105

律师点评 106

十八 工程进度计划 106

材料释义 106

索赔用途 107

索赔案例 107

律师点评 108

十九 开工文件 108

材料释义 108

索赔用途 109

索赔案例 110

律师点评 111

二十 发包人指令及确认文件 112

材料释义 112

索赔用途 112

索赔案例 113

律师点评 114

二十一 监理通知 116

材料释义 116

索赔用途 116

索赔案例 117

律师点评 118

二十二 往来函件及签收记录 118

材料释义 118

索赔用途 119

索赔案例 119

律师点评 121

二十三 会议纪要 122

材料释义 122

索赔用途 122

索赔案例 123

律师点评 125

二十四 承包人施工记录 125

材料释义 125

索赔用途 125

索赔案例 126

律师点评 127

二十五 施工工料机动态文件 127

材料释义 127

索赔用途 127

索赔案例 128

律师点评 129

二十六 工程照片及声像资料 130

材料释义 130

索赔用途 130

索赔案例 131

律师点评 133

二十七 气象资料 133

材料释义 133

索赔用途 134

索赔案例 134

律师点评 135

二十八 监理月报 135

材料释义 135

索赔用途 136

索赔案例 136

律师点评 136

二十九 分包合同 137

材料释义 137

索赔用途 137

索赔案例 139

律师点评 139

三十 发包人材料、设备供应文件 142

材料释义 142

索赔用途 142

索赔案例 143

律师点评 146

三十一 承包人材料、设备供应文件 148

材料释义 148

索赔用途 148

索赔案例 149

律师点评 152

三十 工程洽商、签证文件 155

材料释义 155

索赔用途 155

索赔案例 156

律师点评 156

三十三 设备、材料认价文件 159

材料释义 159

索赔用途 160

索赔案例 161

律师点评 163

三十四 阶段性质量验收文件 163

材料释义 163

索赔用途 164

索赔案例 165

律师点评 165

三十 工程款申报文件 170

材料释义 170

索赔用途 171

索赔案例 172

律师点评 173

三十六 工程款支付文件 175

材料释义 175

索赔用途 175

索赔案例 176

律师点评 177

三十七 分部分项工程验收申请文件 178

材料释义 178

索赔用途 179

索赔案例 179

律师点评 180

三十八 单位工程竣工验收报告 182

材料释义 182

索赔用途 182

索赔案例 183

律师点评 184

三十九 行政验收文件 186

材料释义 186

索赔用途 187

索赔案例 188

律师点评 188

四十 竣工验收资料 195

材料释义 195

索赔用途 195

索赔案例 196

律师点评 196

四十一 工程质量文件 197

材料释义 197

索赔用途 197

索赔案例 198

律师点评 199

四十二 质量奖项 204

材料释义 204

索赔用途 204

索赔案例 205

律师点评 206

四十三 工程结算资料 208

材料释义 208

索赔用途 208

索赔案例 209

律师点评 212

四十四 结算协议书 213

材料释义 213

索赔用途 213

索赔案例 214

律师点评 215

四十五 造价信息资料 216

材料释义 216

索赔用途 216

索赔案例 217

律师点评 218

四十六 工程保修文件 218

材料释义 218

索赔用途 218

索赔案例 219

律师点评 220

第三章 承包人可向发包人提起索赔的项目 222

一 中标后招标人拒签合同 222

索赔项目释义 222

索赔依据 224

索赔案例 225

律师点评 226

二中标价低于成本价 227

索赔项目释义 227

索赔依据 229

索赔案例 229

律师点评 231

三被迫让利 232

索赔项目释义 232

索赔依据 232

索赔案例 233

律师点评 234

四合同缺陷 234

索赔项目释义 234

索赔依据 235

索赔案例 236

律师点评 240

五发包人未及时办理施工前置手续 240

索赔项目释义 240

索赔依据 241

索赔案例 243

律师点评 243

六发包人或监理人未按期下达开工通知 244

索赔项目释义 244

索赔依据 244

索赔案例 247

律师点评 247

七发包人未按合同约定提供图纸 248

索赔项目释义 248

索赔依据 249

索赔案例 251

律师点评 251

八发包人拖延提供施工现场、条件及资料 252

索赔项目释义 252

索赔依据 252

索赔案例 256

律师点评 256

九发包人提供的工程基准、水准资料存在错误 257

索赔项目释义 257

索赔依据 257

索赔案例 259

律师点评 260

十发包人或监理人拖延审批施工方案或进度计划 260

索赔项目释义 260

索赔依据 261

索赔案例 262

律师点评 263

十一承包人代办工程有关保险 263

索赔项目释义 263

索赔依据 264

索赔案例 267

律师点评 268

十二发包人或监理人发布指示延误或不当 269

索赔项目释义 269

索赔依据 269

索赔案例 272

律师点评 272

十三发包人设计变更 273

索赔项目释义 273

索赔依据 273

索赔案例 274

律师点评 275

十四发包人调整承包人工作内容及工作量 275

索赔项目释义 275

索赔依据 276

索赔案例 279

律师点评 280

十五工程量减少导致合同单价变更 280

索赔项目释义 280

索赔依据 281

索赔案例 282

律师点评 283

十六发包人提出超出原合同约定的设计、施工、材料质量要求 283

索赔项目释义 283

索赔依据 284

索赔案例 286

律师点评 288

十七发包人违约指定材料、设备生产厂家或供应商 288

索赔项目释义 288

索赔依据 289

索赔案例 289

律师点评 291

十八甲供材料供应时间延误或地点变更 291

索赔项目释义 291

索赔依据 292

索赔案例 295

律师点评 297

十九发包人原因导致承包人供应材料、设备交货时间或地点变更 297

索赔项目释义 297

索赔依据 298

索赔案例 299

律师点评 299

二十甲供材料质量缺陷 300

索赔项目释义 300

索赔依据 300

索赔案例 303

律师点评 304

二十一发包人拖延支付工程款 304

索赔项目释义 304

索赔依据 304

索赔案例 310

律师点评 312

二十二发包人指定的分包人违约或延误 312

索赔项目释义 312

索赔依据 313

索赔案例 314

律师点评 315

二十三发包人原因导致暂估价合同订立或履行迟延 315

索赔项目释义 315

索赔依据 316

索赔案例 318

律师点评 320

二十四发包人拖延关键线路上工序的验收 320

索赔项目释义 320

索赔依据 321

索赔案例 328

律师点评 330

二十五发包人要求加速施工 330

索赔项目释义 330

索赔依据 331

索赔案例 331

律师点评 333

二十六发包人原因导致暂停施工 334

索赔项目释义 334

索赔依据 334

索赔案例 337

律师点评 338

二十七发包人原因导致无法按时复工 338

索赔项目释义 338

索赔依据 339

索赔案例 341

律师点评 342

二十八发包人要求承包人提前交付单位工程 342

索赔项目释义 342

索赔依据 343

索赔案例 346

律师点评 347

二十九发包人造成承包人人员伤亡及财产损失 347

索赔项目释义 347

索赔依据 348

索赔案例 349

律师点评 349

三十监理人检查检验影响施工正常进行 350

索赔项目释义 350

索赔依据 350

索赔案例354律师点评 355

三十一监理人延期检查隐蔽工程或重新检查已覆盖隐蔽工程 355

索赔项目释义 355

索赔依据 355

索赔案例 359

律师点评 359

三十二监理人重新试验和检验材料、设备及工程 360

索赔项目释义 360

索赔依据 361

索赔案例 362

律师点评 363

三十三非承包人原因导致工程试车费用增加和或工期延误 363

索赔项目释义 363

索赔依据 364

索赔案例 365

律师点评 365

三十四非承包人原因导致投料试车不合格 366

索赔项目释义 366

索赔依据 366

索赔案例 367

律师点评 367

三十五非因承包人原因导致工期延长，承包人继续提供履约担保 368

索赔项目释义 368

索赔依据 368

索赔案例 370

律师点评 371

三十六承包人合理化建议 371

索赔项目释义 371

索赔依据 372

索赔案例 374

律师点评 374

三十七承包人采用合同约定外的必要安全措施 375

索赔项目释义 375

索赔依据 375

索赔案例 377

律师点评 378

三十八不利物质条件 378

索赔项目释义 378

索赔依据 379

索赔案例 380

律师点评 382

三十九文物及地下障碍物 382

索赔项目释义 382

索赔依据 383

索赔案例 386

律师点评 387

四十不可抗力导致的延误 387

索赔项目释义 387

索赔依据 388

索赔案例 393

律师点评 394

四十一遭遇不可抗力期间的工程照管、清理、修复 395

索赔项目释义 395

索赔依据 395

索赔案例 400

律师点评 401

四十二基准日期后法律变化 402

索赔项目释义 402

索赔依据 403

索赔案例 405

律师点评 406

四十三情势变更 406

索赔项目释义 406

索赔依据 408

索赔案例 411

律师点评 418

四十四成本变动 419

索赔项目释义 419

索赔依据 420

索赔案例 425

律师点评 426

四十五通货膨胀及货币贬值 426

索赔项目释义 426

索赔依据 427

索赔案例 428

律师点评 429

四十六工程延期造成承包人机会利润损失 429

索赔项目释义 429

索赔依据 429

索赔案例 430

律师点评 431

四十七合同终止造成承包人预期利润损失 431

索赔项目释义 431

索赔依据 432

索赔案例 434

律师点评 435

四十八发包人拖延竣工验收 435

索赔项目释义 435

索赔依据 436

索赔案例 439

律师点评 439

四十九发包人无正当理由拒绝接收工程 440

索赔项目释义 440

索赔依据 441

索赔案例 443

律师点评 444

五十保修期内因发包人原因造成的承包人修复费用 444

索赔项目释义 444

索赔依据 444

索赔案例 446

律师点评 446

第四章 发包人可向承包人提起索赔的项目 447

一中标后中标人拒签合同 447

索赔项目释义 447

索赔依据 447

索赔案例 448

律师点评 450

二承包人资质不足 450

索赔项目释义 450

索赔依据 451

索赔案例 454

律师点评 458

三承包人测量放线不当 458

索赔项目释义 458

索赔依据 459

索赔案例 460

律师点评 461

四承包人未合理预见进出施工现场的方式、手段、路径 461

索赔项目释义 461

索赔依据 461

索赔案例 463

律师点评 464

五承包人未投相应保险 464

索赔项目释义 464

索赔依据 465

索赔案例 466

律师点评 467

六承包人怠于或拒不执行工程师指令 467

索赔项目释义 467

索赔依据 468

索赔案例 470

律师点评 471

七承包人违约导致项目经理更换 472

索赔项目释义 472

索赔依据 472

索赔案例 473

律师点评 474

八承包人擅自变更工程范围、内容 474

索赔项目释义 474

索赔依据 475

索赔案例 477

律师点评 478

九工程量增加导致合同单价变更 478

索赔项目释义 478

索赔依据 478

索赔案例 479

律师点评 479

十承包人挪用安全文明施工费 480

索赔项目释义 480

索赔依据 481

索赔案例 482

律师点评 483

十一承包人造成场内道路、交通设施损坏 483

索赔项目释义 483

索赔依据 484

索赔案例 484

律师点评 485

十二承包人违规覆盖隐蔽工程 485

索赔项目释义 485

索赔依据 486

索赔案例 488

律师点评 489

十三承包人私自将材料、设备撤离施工现场 489

索赔项目释义 489

索赔依据 490

索赔案例 491

律师点评 492

十四承包人违反安全施工及管理义务 492

索赔项目释义 492

索赔依据 493

索赔案例 499

律师点评 500

十五承包人违反环保法律法规 501

索赔项目释义 501

索赔依据 501

索赔案例 504

律师点评 505

十六承包人未尽工程照管义务 505

索赔项目释义 505

索赔依据 505

索赔案例 507

律师点评 508

十七资源配置不足 508

索赔项目释义 508

索赔依据 509

索赔案例 511

律师点评 511

十八施工组织不当 512

索赔项目释义 512

索赔依据 513

索赔案例 516

律师点评 517

十九劳动生产率低 517

索赔项目释义 517

索赔依据 518

索赔案例 519

律师点评 520

二十承包人选定的分包人、供应商引起的延误 521

索赔项目释义 521

索赔依据 521

索赔案例 522

律师点评 523

二十一承包人原因导致暂估价合同订立或履行迟延 523

索赔项目释义 523

索赔依据 524

索赔案例 526

律师点评 527

二十二承包人原因导致工程试车不合格 528

索赔项目释义 528

索赔依据 528

索赔案例 530

律师点评 531

二十三承包人原因导致投料试车不合格 531

索赔项目释义 531

索赔依据 532

索赔案例 533

律师点评 534

二十四发包人直接分包人因承包人原因发生损失 534

索赔项目释义 534

索赔依据 535

索赔案例 536

律师点评 537

二十五承包人施工对第三人利益造成损害 537

索赔项目释义 537

索赔依据 537

索赔案例 539

律师点评 540

二十六承包人场外交通及运输对第三人利益造成损害 540

索赔项目释义 540

索赔依据 541

索赔案例 542

律师点评 543

二十七承包人原因导致暂停施工 544

索赔项目释义 544

索赔依据 544

索赔案例 546

律师点评 547

二十八暂停施工期间承包人未确保工程质量及安全 547

索赔项目释义 547

索赔依据 548

索赔案例 549

律师点评 550

二十九承包人无故拖延或拒绝复工 550

索赔项目释义 550

索赔依据 551

索赔案例 552

律师点评 554

三十承包人原因导致工期延误 554

索赔项目释义 554

索赔依据 555

索赔案例 560

律师点评 561

三十一工期延误造成发包人担保费用损失 562

索赔项目释义 562

索赔依据 562

索赔案例 564

律师点评 565

三十二基准日期后法律变化 565

索赔项目释义 565

索赔依据 566

索赔案例 568

律师点评 570

三十三承包人原因造成工期延误期间遭遇法律变化 570

索赔项目释义 570

索赔依据 571

索赔案例 571

律师点评 572

三十四承包人转包、违法分包 572

索赔项目释 572

索赔依据 575

索赔案例 580

律师点评 586

三十五发包人采取紧急抢险手段 586

索赔项目释义 586

索赔依据 587

索赔案例 589

律师点评 590

三十六不可抗力情形下处置不当 590

索赔项目释义 590

索赔依据 591

索赔案例 592

律师点评 593

三十七承包人严重违约或破产导致合同解除 593

索赔项目释义 593

索赔依据 595

索赔案例 600

律师点评 602

三十八物价下跌 603

索赔项目释义 603

索赔依据 604

索赔案例 609

律师点评 610

三十九情势变更 610

索赔项目释义 610

索赔依据 610

索赔案例 612

律师点评 614

四十工程延期造成发包人机会利润损失 614

索赔项目释义 614

索赔依据 614

索赔案例 615

律师点评 617

四十一合同终止造成发包人预期利润损失 617

索赔项目释义 617

索赔依据 618

索赔案例 620

律师点评 621

四十二工程质量未达到合同约定标准 621

索赔项目释义 621

索赔依据 623

索赔案例 633

律师点评 637

四十三承包人未按要求或约定完成竣工清场 638

索赔项目释义 638

索赔依据 638

索赔案例 640

律师点评 641

四十四 承包人无正当理由拒不移交工程 642

索赔项目释义 642

索赔依据 643

索赔案例 645

律师点评 646

四十五承包人原因导致竣工验收合格工程缺陷或损坏 647

索赔项目释义 647

索赔依据 647

索赔案例 648

律师点评 649

四十六保修期内承包人拖延或拒绝修复因其原因造成的工程缺陷或损坏 649

索赔项目释义 649

索赔依据 650

索赔案例 653

律师点评 656

本书规范性文件索引及名称缩略对照表 657

参考文献 662