证券投资基金 2012-2013PDF电子书下载

第一部分 教材解读 2

第一章 证券投资基金概述 2

第一节 证券投资基金的概念与特点 2

第二节 证券投资基金的运作与参与主体 7

第三节 证券投资基金的法律形式 11

第四节 证券投资基金的运作方式 13

第五节 证券投资基金的起源与发展 15

第六节 我国基金业的发展概况 17

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 20

第二章 证券投资基金的类型 23

第一节 证券投资基金分类概述 24

第二节 股票基金 28

第三节 债券基金 31

第四节 货币市场基金 35

第五节 混合基金 38

第六节 保本基金 39

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 42

第八节 QDII基金 44

第九节 分级基金 47

第十节 基金评价与投资选择 49

第三章 基金的募集、交易与登记 53

第一节 基金的募集与认购 53

第二节 基金的交易、申购和赎回 57

第三节 基金份额的登记 63

第四章 基金管理人 66

第一节 基金管理人概述 66

第二节 基金管理公司机构设置 69

第三节 基金投资运作管理 73

第四节 特定客户资产管理业务 75

第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 77

第五章 基金托管人 81

第一节 基金托管人概述 82

第二节 机构设置与技术系统 84

第三节 基金财产保管 86

第四节 基金资金清算 88

第五节 基金会计复核 90

第六节 基金投资运作监督 92

第七节 基金托管人内部控制 94

第六章 基金的市场营销 97

第一节 基金营销概述 98

第二节 基金产品设计与定价 101

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 105

第四节 基金销售机构 110

第五节 基金销售业务规范 113

第六节 证券投资基金销售业务信息管理 119

第七节 基金销售机构内部控制 122

第七章 基金的估值、费用与会计核算 127

第一节 基金资产估值 127

第二节 基金费用 134

第三节 基金会计核算 138

第四节 基金财务会计报告分析 142

第八章 基金利润分配与税收 145

第一节 基金利润 145

第二节 基金利润分配 147

第三节 基金税收 150

第九章 基金的信息披露 155

第一节 基金信息披露概述 156

第二节 基金主要当事人的信息披露义务 162

第三节 基金募集信息披露 166

第四节 基金运作信息披露 171

第五节 基金临时信息披露 176

第六节 特殊基金品种的信息披露 178

第十章 基金监管 183

第一节 基金监管概述 183

第二节 基金监管机构和自律组织 187

第三节 基金服务机构监管 190

第四节 基金运作监管 199

第五节 基金行业人员监管 206

第十一章 证券组合管理理论 214

第一节 证券组合管理概述 214

第二节 证券组合分析 219

第三节 资本资产定价模型 225

第四节 套利定价理论 231

第五节 有效市场假设理论及其运用 234

第六节 行为金融理论及其应用 237

第十二章 资产配置管理 241

第一节 资产配置管理概述 241

第二节 资产配置的基本方法 245

第三节 资产配置主要类型及其比较 249

第十三章 股票投资组合管理 255

第一节 股票投资组合的目的 255

第二节 股票投资组合基本策略 256

第三节 股票投资风格管理 259

第四节 积极型股票投资策略 261

第五节 消极型股票投资策略 266

第十四章 债券投资组合管理 269

第一节 债券收益率及收益率曲线 269

第二节 债券风险的测量 274

第三节 积极债券组合管理 278

第四节 消极债券组合管理 280

第五节 投资者的选择 284

第十五章 基金绩效衡量 286

第一节 基金绩效衡量概述 286

第二节 基金净值收益率的计算 290

第三节 基金绩效的收益率衡量 294

第四节 风险调整绩效衡量方法 295

第五节 择时能力衡量 300

第六节 绩效贡献分析 303

第二部分 实战模拟 308

实战模拟试卷一 308

实战模拟试卷一参考答案 323

实战模拟试卷二 325

实战模拟试卷二参考答案 340

2010年度～2011年度真题分值统计 342