证券投资基金PDF电子书下载

1．证券投资基金的概念 1

2．证券投资基金的特点（多项题） 1

3．基金与股票、债券的差异 2

4．基金与银行储蓄存款的差异 2

5．基金的运作 2

6．基金的参与主体 3

7．证券投资基金运作关系图 4

8．依法律形式不同，基金可分为契约型基金（我国）与公司型基金（美国投资公司为代表） 5

9．契约型基金与公司型基金的区别（无优劣之分） 5

10．依据基金运作方式不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 5

11．基金起源与发展 6

12．全球基金业发展的趋势与特点 7

13．我国经济业的发展 7

14．基金业在金融体系中的地位与作用 8

15．证券投资基金分类的意义 8

16．基金的分类 8

17．投资对象：股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金的概念 9

18．投资目标：增长型基金、收入型基金、平衡型基金 10

19．募集方式：公募基金、私募基金 10

20．资金来源和用途：在岸基金、离岸基金 10

21．特殊类型基金 11

22．股票、债券、货币市场基金在投资组合中的作用 12

23．股票基金与股票 13

24．股票基金的分类 13

25．股票基金投资的风险分类 14

26．股票基金分析的指标 15

27．债券基金与债券的区别 16

28．债券基金的投资风险 17

29．债券基金的分析指标 17

30．货币市场工具 18

31．货币市场基金的投资对象 19

32．货币市场基金的分析方法 19

33．混合基金的类型 21

34．混合基金的投资风险 21

35．保本基金的特点 21

36．保本基金的保本策略 22

37．保本基金类型 23

38．保本基金的投资风险 23

39．保本基金的分析 23

40．ETF的套利原理 24

41．ETF的分类 24

42．ETF的投资风险 25

43．ETF分析方法 25

44．QDII的含义 25

45．QDII的投资对象 26

46．QDII基金的投资风险 27

47．分级基金的特点 27

48．分级基金的类型 28

49．分级基金的投资风险 29

50．基金评价的概念与目的 29

51．基金评价的三个角度 29

52．基金的评级方法 30

53．基金评级的应用 30

54．基金评级的局限性 31

55．基金评价业务原则 31

56．基金评价的禁止行为 32

57．基金募集的程序 32

58．基金生效条件 33

59．开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式 34

60．开放式基金认购份额的计算 35

61．封闭式基金的认购 35

62．ETF份额的认购 35

63．LOF份额的认购（仅深交所） 36

64．QDII基金份额的认购 36

65．分级基金的认购 36

66．封闭式基金的交易 37

67．开放式基金的申购、赎回及申购与认购的区别 38

68．开放式基金申购、赎回原则 38

69．开放式基金的费用 39

70．开放式基金的申购、赎回计算方式 39

71．开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付 40

72．巨额赎回的认定 40

73．巨额赎回处理方式 40

74．开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念 41

75．ETF份额折算与变更登记 42

76．ETF份额的上市交易 43

77．ETF份额的申购和赎回 44

78．LOF上市条件 45

79．LOF交易规则 45

80．LOF申购和赎回 45

81．LOF转托管 46

82．QDII申购和赎回渠道 46

83．分级基金交易特点 46

84．分级基金跨系统转托管 47

85．开放式基金份额的登记概念 47

86．开放式基金登记机构及其职责 47

87．基金份额登记流程 48

88．基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程 48

89．基金管理公司的市场准入 49

90．基金管理人的职责和作用 50

91．基金管理公司的主要业务 50

92．基金管理公司的业务特点 51

93．基金管理公司的组织架构、部门职责 52

94．投资决策程序 53

95．基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作 54

96．特定客户资产管理业务的准入条件 55

97．特定客户资产管理业务的设立条件 55

98．特定客户资产管理业务的规范性要求 55

99．基金管理公司治理结构的总体要求 56

100．基金管理公司治理结构的基本原则 57

101．独立董事制度和督察长制度 57

102．基金管理公司内部控制 58

103．内部控制的目标与原则 58

104．内部控制的基本要求 59

105．内部控制的主要内容 59

106．基金资产托管业务 59

107．基金托管人在基金运作中的作用（三个方面） 60

108．基金托管人的市场准入规定 60

109．基金托管人的职责 61

110．基金托管业务流程 62

111．基金托管人的机构设置与技术系统 62

112．基金财产保管的基本要求 63

113．基金资产账户的种类 63

114．基金财产保管的内容 64

115．基金资金清算（交易场所不同，分为三个部分） 64

116．基金会计复核的内容 64

117．基金投资监督运作依据 65

118．基金托管人对基金管理人监督的主要内容 65

119．监督与处理方式 65

120．内部控制的目标（类似第103点） 66

121．内部控制的原则、基本要素、主要内容 66

122．基金市场营销的含义与特征 66

123．基金市场营销的内容 66

124．基金产品设计的流程与思路 67

125．基金产品设计的法律要求 68

126．基金产品线的布置 68

127．基金产品定价管理 69

128．基金销售渠道 69

129．我国基金销售渠道的现状 70

130．基金的促销手段 70

131．客户服务中心 70

132．基金销售、销售机构的概念 71

133．基金销售机构的资格条件 71

134…基金销售机构资格取得、备案与终止 73

135．基金销售支付结算 73

136．基金宣传推介材料 74

137．基金销售费用 75

138．基金销售其他业务规范 76

139．销售业务信息管理 77

140．基金销售机构内部控制 77

141．基金资产估值 78

142．基金资产估值的重要性 78

143．基金资产估值需考虑的因素 79

144．我国基金资产估值的方法 79

145．计算错误的处理及责任承担 82

146．暂停估值的情形 82

147．QDII基金资产的估值 82

148．基金费用的种类和区别 83

149．基金管理费、基金托管费、基金销售服务费 84

150．基金交易费 84

151．基金运作费 84

152．不列入基金费用的项目 85

153．基金会计核算的特点 85

154．基金会计核算的主要内容 85

155．基金财务会计报告分析的目的 86

156．基金财务会计报表分析的方法 86

157．基金利润的来源 87

158．基金利润有关的几个财务指标 88

159．基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降 89

160．各类基金收益分配规定 89

161．我国基金税收的政策法规文件 89

162．基金税收制度与规定 90

163．基金信息披露的合义与作用 91

164．基金信息披露应遵循的基本原则 91

165．基金信息披露禁止行为 92

166．基金信息披露的分类 92

167．XBRL简介、意义、概况 92

168．我国基金信息披露制度体系 93

169．基金当事人的信息披露义务 94

170．基金合同、招募说明书的主要披露事项 95

171．基金合同、招募说明书的重要信息 95

172．基金托管协议包含的重要信息（两类） 96

173．基金运作信息披露文件 96

174．基金净值公告 96

175．基金季度报告 97

176．基金半年度报告和年度报告的区别 97

177．基金年度报告（存续期内信息量最大的文件，90日内完成） 97

178．基金上市交易公告书 98

179．基金临时信息披露 99

180．货币市场基金的信息披露 99

181．QDII特殊的披露要求 100

182．ETF特殊的披露要求 101

183．基金监管的主要内容、合义与作用 101

184．基金监管的目标（一切基金监管活动的出发点） 102

185．基金监管的原则 102

186．我国基金行业监管的法规体系 102

187．中国证监会对基金市场的监管（监管主体） 103

188．中国自律组织的发展 103

189．协会的行业自律管理 103

190．证券交易所的自律管理 104

191．对基金管理公司的监管——市场准入等行政许可事项的审批 104

192．对基金管理公司的监管——基金管理公司日常运作的持续监管 105

193．基金管理公司日常运作的持续监管的主要方式和处罚措施 105

194．对基金托管银行的监管 106

195．对基金销售机构的监管 106

196．对基金销售相关机构的监管 107

197．对基金募集申请的核准（首要业务） 107

198．基金销售监管的主要内容 108

199．基金销售监管的主要方式（三个） 109

200．基金信息披露监管职责、原则、目标和内容 109

201．基金投资与交易行为监管的内容 110

202．基金行业高级管理人员 110

203．高级管理人员＆独立董事任职资格 111

204．基金行业高级管理人员的基本行为规范（七条） 112

205．对基金管理公司督察长的监督管理 112

206．对基金管理公司高级管理人员的监管手段 112

207．基金管理公司投资管理人员监管 113

208．基金行业人员的离任审计及离任审查（30日内） 114

209．证券组合的含义 114

210．证券组合管理的意义和特点 115

211．证券组合管理的基本步骤 116

212．现代证券组合理论体系的形成与发展进程 116

213．单个证券的收益和风险 117

214．两种证券、多种证券的收益和风险 117

215．证券组合可行域和有效边界的含义 118

216．证券组合可行域的一般图形 118

217．证券组合有效边界的一般图形 118

218．投资者偏好规则 119

219．无差异曲线 119

220．最优证券组合 120

221．资本资产定价模型的三大假设条件 120

222．最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系 120

223．资本市场线 121

224．证券市场线 121

225．β系数 122

226．资本资产定价模型的应用 122

227．套利定价理论三大假设条件 122

228．满足套利组合的三个条件 123

229．套利定价模型 123

230．套利定价模型的应用 123

231．有效市场（EMH） 124

232．市场异常现象 124

233．有效市场假设的应用 124

234．行为金融 125

235．资产配置 125

236．资产配置管理的原因及目标 126

237．资产配置的基本步骤 126

238．资产配置的基本方法 126

239．历史数据法和情景综合分析法的特点 127

240．历史数据法和情景综合分析法的运用 127

241．构造最有效投资组合的过程和方法 127

242．资产配置的分类 128

243．资产配置策略介绍 128

244．买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略之比较 129

245．战略性资产配置与战术性资产配置之间的差异 130

246．股票投资组合的目的 130

247．股票投资组合管理基本策略 130

248．股票投资风格分类 131

249．股票投资风格指数 131

250．股票投资风格管理 131

251．积极型股票投资策略的分析基础 131

252．技术分析的基本理论 132

253．基本分析的主要指标和理论模型 132

254．市场异常策略 133

255．各投资策略的比较及主流变换 133

256．消极型股票投资策略 134

257．指数型消极投资策略 134

258．单一债券收益率的衡量方法 135

259．债券投资组合收益率的衡量方法和主要影响因素 135

260．债券收益率曲线 136

261．期限结构理论 136

262．债券风险种类 137

263．测算债券价格波动性的方法 137

264．债券流动性价值的衡量 138

265．积极债券组合管理 138

266．消极债券组合管理 140

267．投资者的选择 141

268．基金绩效衡量的目的与意义 141

269．基金业绩衡量的概述 141

270．基金绩效衡量需要考虑的因素 142

271．基金绩效衡量问题的不同视角 142

272．基金净值收益率 143

273．基金绩效收益率的衡量 143

274．风险调整概述 144

275．三大经典风险调整收益衡量方法 145

276．三种风险调整方法的区别与联系 145

277．经典绩效衡量方法存在的问题 145

278．风险调整收益衡量的其他方法 146

279．择时能力衡量 146

280．绩效贡献的分析方法 147