私募股权投资基金实战操作与法律实务文本PDF电子书下载

第一章 私募股权投资基金简介 1

第一节 私募股权投资基金的概念 1

第二节 私募股权投资基金概念辨析 2

第三节 私募股权投资基金的特点 7

第四节 私募股权投资基金的分类 10

第五节 私募股权投资基金的盈利模式 11

第六节 私募股权投资基金的组织形式 12

第二章 海外私募股权投资基金发展历程及简介 14

第一节 海外私募股权投资基金发展历程 14

第二节 海外私募股权投资基金简介 14

一、黑石集团（Blackstone Group） 14

二、华平投资集团（Warburg Pincus） 16

三、KKR 17

四、凯雷基金（The Carlyle Group） 18

五、德州太平洋集团（TEXAS PACIFIC GROUP） 19

六、摩根士丹利（Morgan Stanley） 21

七、贝恩资本（Bain Capital） 22

八、美林（MerrillLynch） 22

九、高盛集团（Goldman Sachs） 22

第三章 私募股权投资基金在中国 25

第一节 中国亟须大力发展私募股权投资基金 25

一、私募股权投资基金系完善金融体系之必需 25

二、私募股权投资基金可以实现产业结构调整 26

三、私募股权投资基金可以提高自主创新能力 26

四、发展私募股权投资基金可以推动企业快速发展 27

第二节 海外私募股权投资基金在中国频频出手 28

一、新桥资本收购深圳发展银行 29

二、摩根、英联、鼎晖投资蒙牛股份 31

三、美国华登、软体银行、高盛集团等投资新浪 33

四、凯雷集团投资徐工机械 35

五、IDG基金投资百度、搜狐、携程旅行网、当当书店等 35

六、软银亚洲投资盛大网络 39

第三节 中国迎来私募股权投资基金的春天 40

一、当前我国私募股权投资基金发展的主要形式和特征 40

二、中国迎来私募股权基金的春天 42

第四节 中国中小企业如何获得私募股权投资基金的投资 45

一、私募股权投资家选择被投资企业的标准 45

二、企业如何为寻找私募股权投资做准备 47

第四章 私募股权投资基金律师在设立阶段的主要工作及法律文本 50

第一节 私募股权投资基金的实务操作流程 50

第二节 设立私募股权投资基金过程中律师的主要工作及法律文本 52

一、私募股权投资基金3种主要设立模式 52

二、采取有限合伙企业模式的私募股权投资基金的优点 55

三、起草有限合伙《合伙协议》的注意事项 57

四、有限合伙企业《合伙协议》范本 63

第五章 私募股权投资基金投资过程中律师的主要工作及法律文本 77

第一节 投资前的法律可行性分析 77

一、投资前的法律风险分析 77

一、私募股权投资基金风险控制 82

第二节 决定投资并初步决定投资方案 84

一、确定私募股权投资基金的介入方式 84

二、根据洽谈的结果起草并修订《合作框架协议》 85

三、《合作框架协议》范本 85

第三节 保密协议 91

一、《保密协议》的重要意义 91

二、《保密协议》范本 92

第四节 进行尽职调查并撰写尽职调查报告 96

一、尽职调查的开展及尽职调查清单 96

二、撰写尽职调查报告 105

第五节 决定投资并签署相关协议 113

一、以向目标公司增资方式投资 113

二、以受让目标企业部分股权的方式投资 121

第六节 私募股权投资基金退出过程中律师的主要工作及法律文本 121

一、首次公开发行股票并上市 121

二、股权转让、管理层收购 127

三、被投资企业清算（投资失败） 142

四、私募股权投资基金的解散和清算 143

附录 私募股权投资基金主要法律法规 145

一、中华人民共和国公司法 145

二、中华人民共和国合伙企业法及外商投资创业投资企业管理规定 180

三、中华人民共和国合伙企业登记管理办法 205

四、中华人民共和国证券法 211

五、创业投资企业管理暂行办法 250

六、关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知（财税［2007］ 31号） 254

七、商务部关于外商投资举办投资性公司的规定 256

八、关于外商投资举办投资性公司的补充规定 262

九、外国投资者对上市公司战略投资管理办法 264

十、关于外国投资者并购境内企业的规定 270

十一、上市公司收购管理办法 285

十二、上市公司证券发行管理办法 309

十三、北京市海淀区创业投资引导基金管理暂行办法 321

十四、北京市海淀区创业投资引导基金参股创业投资企业管理暂行办法 326

十五、浙江省人民政府《关于印发浙江省鼓励发展风险投资的若干意见》的通知 330