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基础篇 1

第一章 了解香港证券市场 1

第一节 香港证券市场概述 1

第二节 香港交易所简介 3

一 香港交易所发展历程 3

早期发展 4

四会时代 4

四会合并 4

香港交易所上市 4

二 香港交易所的现况 4

交易大堂 4

交易系统 4

组织结构 4

第三节 香港证券市场的构成 4

第四节 香港股市指数简介 5

第二章 香港证券市场主要的投资品种第一节 股票市场 6

一 主板市场 6

蓝筹股 7

红筹股 7

国企股 7

细价股 7

二 创业板市场 7

第二节 衍生工具市场 8

一 权证 9

二 牛熊证 9

三 股指期货 9

第三节 基金市场 10

一 ETF基金 10

二 单位信托／互惠基金 10

第四节 债券市场 10

第三章 香港证券市场投资特点第一节 银行与证券公司的股票交易服务之比较 12

一 交易收费不一样 12

二 下单落盘不一样 13

三 申请新股不一样 13

四 交易资金不一样 13

第二节 港股与A股的区别 13

一 交易制度的区别 14

二 交收制度及资金存取的区别 14

三 交易品种的区别 14

四 交易费用的区别 15

港股交易税费标准 17

上交所A股交易税费标准 17

深交所A股交易税费标准 17

五 融资融券的区别 17

六 投资理念的区别 18

七 香港股市与内地股市主要术语对照 20

实战篇 21

第四章 开户及投资资金的汇入、汇出第一节 香港证券市场的开户及下单 21

一 如何开户投资香港证券市场？ 21

普通开户程序 22

一般下单渠道 22

下单形式 22

二 内地投资者的开户流程（以招商证券为例） 22

非香港居民可在港开户吗？可开设的股票账户种类开户所需文件如何申请开设股票账户？开户资料的送达第二节 资金的汇入、汇出 24

一 如何电汇款项？ 24

二 如何把资金汇入户头？ 25

三 什么是渣打银行的客户专用信托户口，是否每位客户都有？ 25

四 如何提取账户资金？ 25

五 存入实物股票的手续如何办理？ 25

六 中央结算股票转托管的手续如何办理？ 26

七 提取实物股票的手续如何办理？ 26

八 实物股票转名注册的手续如何办理？ 26

九 如何申请新股，招商证券（香港）可提供哪些服务？ 26

第五章 港股的交易 27

第一节 港股的交易过程 27

一 如何在香港证券市场买卖证券？ 27

二 香港证券市场有哪些投资产品，内地个人投资者可以买卖这些产品吗？ 27

三 如何得悉我的买卖盘指令已被执行及查察我的投资？ 28

四 港交所的结算与交收制度是怎样的？ 28

持续净额交收系统 29

T+2交收制度 29

既然证券交收在T+2日进行，是否于T+2日才需就购入的证券付款？是否于T+2日才可收回出售证券所得的款项？港股买卖可做T+0回转交易，我可以卖出今日较早前购入的证券吗？五 作为香港上市公司的股东，我如何行使我的股东权益？我如何就上市公司的决议案投票？ 29

六 如我或券商错误地输入买卖盘并最终成为错价交易，可要求取消吗？ 29

七 何谓股票卖空？我可以卖出一些我并未持有的股票吗？ 29

八 虽然香港证券市场没有涨跌停板制度，香港的上市公司会在交易时段中突然暂停交易吗？ 30

九 上市公司停牌后，何时可以复牌？ 31

十 上市公司就股价敏感资料发出公告后，是否可于随即的交易时段继续交易？已停牌的公司又是否可以随即恢复交易？ 31

第二节 交易信息的获取 32

一 如何获得香港上市证券的实时报价？ 32

二 如何查阅香港上市证券的股价记录？ 32

三 如何查阅香港证券市场的概况及数据？ 33

四 如何取得香港上市公司的资讯？ 33

投资者如何获得上市公司的资讯？上市公司及上市发行人发布的公告何时登载在香港交易所网站？如何获取香港上市公司的名单？如何获取H股、红筹股及蓝筹股的名单？如何查看香港上市公司在香港、上海或深圳上市的相关证券名单？如何查阅香港上市公司的基本资料？如何查阅香港上市公司董事或股东名单？五 什么是“流通量提供者”及“庄家”？他们的角色是什么？香港所有上市证券都设有“流通量提供者”吗？ 35

六 投资者应如何理解“披露权益”的资料？ 35

七 如何得知香港上市公司的业绩发布日期、业绩公告内容和派息详情？ 36

八 香港财经门户网站汇总 36

第三节 交易时间及价格 38

一 香港证券市场的交易时间是怎样的？ 38

二 什么是开市前时段？ 39

三 什么是持续交易时段？ 40

四 香港的证券交易中，1“手”股票的数量是多少？ 40

五 少于1手的股票能否在交易所买卖？ 41

六 香港交易所的买卖盘报价规则及价位表是怎样的？ 41

七 “止蚀盘”、“限价盘”指什么？“增强限价盘”、“特别限价盘”、“竞价盘”和“竞价限价盘”又指什么？ 42

八 收市价是如何计算的？ 43

九 香港证券市场与内地在交易安排上有何差异？ 44

第四节 内地投资者如何操作港股？ 44

一 即将开动的“港股直通车”如何操作？ 44

二 正规军运作的QDII产品到底怎样？ 45

三 通过香港券商代理安全吗？ 46

技巧篇 47

第六章 港股投资的交易技巧第一节 港股交易的技术分析策略 47

一 移动平均线相交 47

二 趋势反转 49

三 头肩形态 51

四 平台突破 52

五 三角突破 53

六 横盘突破 54

七 三重顶（底） 55

八 综合技术分析 56

第二节 港股交易的下单技巧 57

一 买卖差价 57

二 买卖数量 58

三 限价单与市价单 59

四 买卖价位 60

第七章 港股投资的风险管理技巧第一节 港股投资风险面面观 61

一 认知方面的风险 61

二 市场上的风险 62

三 国际化的风险 62

四 汇率的风险 62

五 政策的风险 63

六 微观因素的风险 63

七 突发事件的风险 63

八 做空机制的风险 63

九 无涨跌幅限制的风险 64

十 信息不对称的风险 64

十一 新股跌破发行价的风险 64

十二 指数调整的风险 65

第二节 港股投资的风险控制 65

一 风险管理的常用指标 65

波幅（σ） 67

贝塔值（β） 67

风险回报比率 67

标准差 67

夏普比率 67

R平方 67

二 单项交易的风险管理 67

三 投资组合的风险管理 68

第八章 香港市场各投资品种的实用操作技巧第一节 照着A股买港股 69

一 如何挖掘港股各板块的投资机遇？ 69

二 如何从A股中掘金港股？ 70

三 如何对照A股投资H股进行套利？ 70

四 中国概念股的优势 71

五 中国概念股的基本投资策略 72

六 港股投资之消费主题 73

七 港股投资之石油、煤炭及有色金属主题 73

八 港股投资之房地产主题 74

九 港股投资之中国概念股权证主题 75

十 比较港股和A股后的投资提示 76

十一 避开港股投资的几大误区 76

第二节 巧妙利用低价股的炒作 77

一 “仙股”——低价股的认识雷区 77

二 交易低价股可能面临哪些问题？ 78

三 “仙股”的投机优势在哪里？ 78

业绩比较透明 79

盈利机会大 79

无股价暴跌的风险 79

炒作概念丰富 79

四 “仙股”投机胜于投资 79

五 炒作低价股如何规避风险？ 80

第三节 新股认购面面观 80

一 新股认购需注意哪些主要问题？ 80

公司的行业前景如何？ 82

公司在行业内所处的地位如何？公司的业务及客户分布是否单一？公司的发展历史及管理层素质怎样？二 从招股书中需注意哪几方面的问题？ 82

上市集资所得资金的用途财务数据承销团的阵容三 新股认购需提防什么？ 83

观察市场气氛 84

观察机构投资者的偏好 84

第四节 窝轮（认股证）冰火两重天 84

一 什么是窝轮？ 84

二 窝轮有哪些种类？ 84

三 窝轮的条款具体包括哪些？ 85

四 窝轮的一些常见名词 86

到期日与结算价 88

兑换比率 88

溢价 88

杠杆比率 88

引申波幅 88

对冲值（比率） 88

有效杠杆比率 88

五 如何进行窝轮的价值评估？ 88

窝轮理论价值＝内在价值＋时间价值影响窝轮价格的几种因素六 权证杠杆效应的利弊 90

权证杠杆效应的优势是什么？权证杠杆效应的劣势是什么？七 换股比率会形成风险回报的巨大差别 91

八 窄幅波动行情中的窝轮买卖技巧 92

九 入场费大众化的上市息股证 92

上市息股证 93

买卖安排透明 93

十 挑选权证的一般步骤 93

十一 窝轮战例：炒港股权证惊心动魄 94

第五节 刺激的恒生指数期货 95

一 什么是恒生指数期货及期权？ 95

恒生指数期货及期权 95

小型恒生指数期货及期权 95

二 恒生指数期货和期权的优势在哪里？ 95

恒生指数期货和期权优势的主要体现恒生100期货和期权恒生香港中资企业指数期货和期权恒生地产分类指数小型恒生指数期货新华富时中国25指数期货及期权三 如何买卖恒生指数期货？ 98

按金交易 99

“顺逆价差”的作用 99

四 如何规避恒生指数期货的风险？ 99

正确的交易心态 101

严格的资金管理 101

严密的交易计划 101

良好的交易习惯 101

先期参与国内的商品期货资料篇第九章 恒生系列指数成分股公司资料第一节 恒生指数成分股公司资料介绍 101

第二节 恒生中国企业指数（H股指数）成分股公司资料介绍 120

第三节 恒生香港中资企业指数（红筹股指数）成分股公司资料介绍 137

附录 148

附录一：香港证券交易所规则 148

附录二：恒生系列指数成分股名录 188

一 恒生主要指数 188

恒生指数 189

恒生中国企业指数（H股指数）恒生AH指数恒生香港中资企业指数（红筹股指数）二 恒生综合指数系列 189

恒生综合指数之行业分类恒生综合指数之地域分类三 恒生流通指数系列 192