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第一章 期货交易与期货法概论 1

第一节 期货交易概论 1

一、期货交易的产生与发展 1

二、期货交易概念与特征 3

三、期货交易与相关交易的比较 5

四、期货交易的功能与法律调整 9

第二节 期货法概论 13

一、期货法概念与其调整对象 13

二、期货法律关系概念、构成 15

三、期货法律关系的确立和保护 19

第三节 主要发达国家和地区期货法概况 20

一、美国期货法概况 20

二、英国期货法概况 25

三、日本期货法概况 27

四、香港特区期货法概况 28

第四节 我国期货市场及期货立法概论 29

一、我国期货市场的兴起与发展 29

二、我国期货市场存在的主要问题及原因分析 39

三、我国期货市场法律规范体系现状 49

四、我国目前期货市场法律规范主要内容 53

五、我国期货立法的原则与体系 66

第二章 期货合约法律分析 70

第一节 期货合约的概念及特征 70

一、期货合约的概念 70

二、期货合约的特征 71

三、期货合约与远期合同的法律比较 75

第二节 期货合约的基本条款与种类 78

一、期货合约的基本条款 78

二、期货合约的种类 81

第三节 期货合约上市的法律条件 83

一、我国期货合约中存在的主要问题 84

二、我国期货合约上市的法律条件 85

第三章 期货交易所与交易所会员法律制度 88

第一节 期货交易所法律制度 88

一、期货交易所概述 88

二、期货交易所的职能 89

三、期货交易所的组织形式 91

四、期货交易所的设立、变更、解散 94

五、期货交易所的组织机构 100

六、期货交易所的业务制度 106

第二节 期货交易所会员的法律制度 110

一、期货交易所会员的法律地位 110

二、期货交易所会员资格的取得和丧失 112

三、期货交易所会员的权利义务 117

四、我国期货交易所会员业务的限制 119

第四章 期货经纪商及其投资客户的法律制度 121

第一节 期货经纪商 121

一、期货经纪商概述 121

二、期货经纪商的法律性质 131

三、期货经纪商的设立、变更、终止 135

四、期货经纪商的权利、义务 142

五、期货经纪商的法律责任 147

第二节 期货投资咨询机构与期货投资基金管理机构法律制度 151

一、期货投资咨询机构法律制度 151

二、期货投资基金管理机构法律制度 154

第三节 客户——期货投资者法律制度 157

一、客户的分类 157

二、客户的主体资格 162

三、客户的权利和义务 166

第五章 期货市场交易及风险管理法律制度 170

第一节 期货交易法律程序 170

一、期货交易法律程序概述 170

二、开户 170

三、下单、审单和报单 176

四、交易方式与成交效力 179

五、结算 183

六、交割 186

七、信息的发布 188

第二节 期货结算法律制度 188

一、期货结算概述 188

二、结算所法律制度 189

第三节 期货市场风险及其法律控制 195

一、期货市场风险的特点 195

二、期货市场风险的种类 196

三、期货市场风险的法律控制 197

四、加强我国期货市场风险管理的主要法律制度 203

第六章 期货主管机构与期货同业协会法律制度 208

第一节 期货主管机构法律制度 208

一、期货管理体制概述 208

二、国外期货管理体制的比较 208

三、我国期货监管体制的发展 211

四、政府期货管理机构的职权 213

第二节 期货同业协会法律制度 220

一、期货同业协会的性质与职能 220

二、期货同业协会的设立与组织机构 225

三、期货同业协会的会员 228

第七章 期货交易纠纷的仲裁和诉讼 229

第一节 期货交易纠纷仲裁法律制度 229

一、期货交易纠纷仲裁概述 229

二、期货交易纠纷仲裁组织机构 230

三、期货交易纠纷仲裁协议 231

四、期货交易纠纷仲裁程序 232

五、法院对期货交易纠纷仲裁裁决的监督 236

第二节 期货交易纠纷诉讼法律制度 240

一、期货交易纠纷诉讼法律制度概述 240

二、期货交易纠纷的审理原则 241

三、期货交易纠纷案件的管辖权 242

四、期货交易纠纷的诉讼保全 242

五、期货交易纠纷的诉讼程序 244

第三节 期货交易纠纷审理中的法律问题 248

一、期货交易中委托代理法律问题 248

二、期货交易中全权委托的法律问题 251

三、期货交易经纪人责任承担的法律问题 254

四、期货透支交易的法律问题 258

五、期货交易中强制平仓的法律问题 264

六、期货交易误导的法律问题 268

附录一：主要期货市场法规 273

期货经纪公司登记管理暂行办法 273

国务院证券委员会期货经营机构从业人员管理暂行办法 278

国债期货交易管理暂行办法 284

国家外汇管理局关于重申有关外汇期货交易经营问题及下发《外汇期货业务管理试行办法》的通知 298

外汇期货业务管理试行办法 300

河南省期货市场管理条例（试行） 305

上海市期货市场管理规定 322

附录二：主要参考书目 335