2009证券从业资格考试应试辅导及考点预测 证券投资基金PDF电子书下载

第一章 证券投资基金概述 1

本章大纲 1

本章考点预测 1

知识线索图 2

考点分析 3

第一节 证券投资基金的概念与特点 3

第二节 证券投资基金市场的参与主体 4

第三节 证券投资基金的法律形式 5

第四节 证券投资基金的运作方式 5

第五节 证券投资基金的起源与发展 6

第六节 我国基金业的发展概况 7

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 8

考点预测题 8

参考答案 19

第二章 证券投资基金的类型 20

本章大纲 20

本章考点预测 20

知识线索图 21

考点分析 23

第一节 证券投资基金分类概述 23

第二节 股票基金 26

第三节 债券基金 29

第四节 货币市场基金 30

第五节 混合基金 32

第六节 保本基金 32

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 34

第八节 QDII基金 35

考点预测题 37

参考答案 49

第三章 基金的募集、交易与登记 51

本章大纲 51

本章考点预测 51

知识线索图 52

考点分析 54

第一节 封闭式基金的募集与交易 54

第二节 开放式基金的募集与认购 56

第三节 开放式基金的申购、赎回 58

第四节 开放式基金的其他业务模式 60

第五节 交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易 61

第六节 上市开放式基金（LOF）的募集与交易 64

第七节 开放式基金份额的登记 66

考点预测题 66

参考答案 77

第四章 基金管理人 79

本章大纲 79

本章考点预测 79

知识线索图 80

考点分析 81

第一节 基金管理人概述 81

第二节 基金管理公司治理结构 84

第三节 基金管理公司组织架构 86

第四节 基金投资运作管理 87

第五节 基金产品营销管理 89

第六节 公司内部控制 90

考点预测题 91

参考答案 105

第五章 基金托管人 107

本章大纲 107

本章考点预测 107

知识线索图 108

考点分析 109

第一节 基金托管人概述 109

第二节 机构设置与技术系统 111

第三节 基金财产保管 111

第四节 基金资金清算 112

第五节 基金会计复核 113

第六节 基金投资运作监督 114

第七节 基金托管人内部控制 115

考点预测题 117

参考答案 129

第六章 基金的市场营销 130

本章大纲 130

本章考点预测 130

知识线索图 131

考点分析 131

第一节 基金营销概述 131

第二节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 132

第三节 基金销售机构的准入条件与职责 133

第四节 基金销售行为规范 133

第五节 证券投资基金销售业务信息管理 135

第六节 基金销售机构内部控制 136

考点预测题 138

参考答案 149

第七章 基金的估值、费用与会计核算 150

本章大纲 150

本章考点预测 150

知识线索图 151

考点分析 152

第一节 基金资产估值 152

第二节 基金费用 155

第三节 基金会计核算 156

考点预测题 157

参考答案 170

第八章 基金利润分配与税收 171

本章大纲 171

本章考点预测 171

知识线索图 171

考点分析 172

第一节 基金利润 172

第二节 基金利润分配 173

第三节 基金税收 174

考点预测题 175

参考答案 186

第九章 基金的信息披露 187

本章大纲 187

本章考点预测 187

知识线索图 188

考点分析 189

第一节 基金信息披露概述 189

第二节 我国基金信息披露制度体系 190

第三节 基金主要当事人的信息披露义务 191

第四节 基金募集信息披露 192

第五节 基金运作信息披露 193

第六节 基金临时信息披露 194

第七节 特殊基金品种的信息披露 195

考点预测题 196

参考答案 207

第十章 基金监管 209

本章大纲 209

本章考点预测 209

知识线索图 210

考点分析 211

第一节 基金监管概述 211

第二节 基金监管机构和自律组织 211

第三节 基金服务机构监管 212

第四节 基金运作监管 215

第五节 基金行业高级管理人员监管 218

考点预测题 220

参考答案 234

第十一章 证券组合管理基础 236

本章大纲 236

本章考点预测 236

知识线索图 237

考点分析 238

第一节 证券组合管理概述 238

第二节 证券组合分析 239

第三节 资本资产定价模型 242

第四节 套利定价理论 244

第五节 有效市场假设理论及其运用 245

第六节 行为金融理论及其应用 246

考点预测题 247

参考答案 258

第十二章 资产配置管理 259

本章大纲 259

本章考点预测 259

知识线索图 260

考点分析 260

第一节 资产配置管理概述 260

第二节 资产配置的基本方法 261

第三节 资产配置主要类型及其比较 264

考点预测题 265

参考答案 277

第十三章 证券投资组合管理 278

本章大纲 278

本章考点预测 278

知识线索图 278

考点分析 279

第一节 股票投资组合的目的 279

第二节 股票投资组合管理的基本策略 280

第三节 股票投资风格管理 280

第四节 积极型股票投资策略 281

第五节 消极型股票投资策略 282

考点预测题 283

参考答案 294

第十四章 债券投资组合管理 296

本章大纲 296

本章考点预测 296

知识线索图 296

考点分析 297

第一节 债券收益率及收益率曲线 297

第二节 债券风险的测量 299

第三节 积极债券组合管理 301

第四节 消极债券组合管理 302

考点预测题 303

参考答案 316

第十五章 基金绩效衡量 317

本章大纲 317

本章考点预测 317

知识线索图 317

考点分析 318

第一节 基金绩效衡量概述 318

第二节 基金净值收益率的计算 319

第三节 基金绩效的收益率衡量 321

第四节 风险调整绩效衡量方法 322

第五节 择时能力衡量 323

第六节 绩效贡献分析 324

考点预测题 324

参考答案 335