投资银行业务能力辅导教材PDF电子书下载

第一章 权益类融资 1

第一节 首次公开发行股票 1

第二节 上市公司发行新股 33

第二章 债务类融资 40

第一节 可转换公司债券与分离交易的可转换公司债券 40

第二节 企业债券和公司债券 50

第三节 证券公司债 56

第四节 短期融资券 60

第五节 资产证券化 63

第六节 担保与信用评级 69

第三章 资本市场——定价与销售 73

第一节 股票的估值定价 73

第二节 债券的估值定价 93

第三节 其他产品的估值定价 98

第四节 股票的销售 101

第五节 债券的销售 108

第四章 财务顾问业务 117

第一节 收购与兼并 117

第二节 上市公司重大购买、出售、置换资产 131

第三节 财务顾问业务的信息披露 135

第四节 上市公司向外商转让股份 138

第五章 持续督导——上市公司规范运作及持续信息披露 144

第一节 上市公司法人治理 144

第二节 上市公司规范运作 149

第三节 上市公司持续信息披露 160

第四节 上市公司相关行为的法律责任 166

第六章 财务会计在投资银行业务中的综合运用 167

第一节 基本要求 167

第二节 发行业务审核中的相关要求 167

第三节 个别事项的处理与披露要求 168

第四节 审计与评估的相关要求 171

附录：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录 176

一、参考书目 176

二、相关法律法规 176