全面风险管理理论与实务PDF电子书下载

1．目标体系 1

目标概念——不是全面风险管理的流程 1

目标分类——目标是相互关联、相互渗透的 2

目标确定——过程、方法及其他 11

目标管理——管理中的管理 18

2．风险整合 23

风险概念——风险不等于危险 23

风险术语——统一风险语言 30

风险的属性——不确定性是风险的本质 33

风险细分——风险需要整合 40

风险意识——任何风险管理过程的出发点 75

风险理念——树立风险选择和利用的新观念 79

风险文化——贯彻于风险管理过程的始终 80

风险偏好——不是一个简单概念 86

3．管理融合 98

全面风险管理缘起——未来只是过去的镜子 98

全面风险管理定义——全面风险管理的概念越来越清晰 104

全面风险管理类型——全面风险管理的多元类型 113

全面风险管理目标——通过控制风险来创造价值 115

全面风险管理成本——风险成本最小化 122

管理者永远不可能消除风险——沙特夫奶牛的故事 124

全面风险管理动因分析——来自外部的压力和内部的需求 125

没有风险就没有收益——全面风险管理意义在于协同风险与收益的平衡 129

全面风险管理也有局限——只是合理保证 136

全面风险管理组织——没有固定的模式 140

全面风险管理职责——风险管理人人有责 151

全面风险管理政策——执行比制定更重要 167

全面风险管理战略——对未来风险管理的谋划和策略 170

全面风险管理决策——不等于风险管理策略 171

全面风险管理内容——风险管理内容的拓展 173

全面风险管理流程——一个动态连续不断的过程 176

全面风险管理方法——定性方法和定量方法要相结合 187

全面风险学习——贯彻于风险管理过程的始终 214

4．风险识别 215

风险识别概念——确认风险的过程 215

风险识别内容——关键是把风险识别出来 217

风险识别方法——既关注过去，也着眼于将来的方法组合 224

风险识别步骤——关键是建立风险数据库 232

5．风险评估 235

风险评估概念——风险评估是一个比较宽泛的概念 235

风险评估内容——可能性和影响 237

风险评估方法——应将定性与定量方法相结合 240

6．风险计价 245

风险计价概念——量化风险的过程 245

风险计价意义——对风险进行计价是有用的 246

风险计价内容——主要是风险幅度和频率的估计 248

风险计价方法——如何给风险定价的方法 250

风险计价工具——VaR为整体风险管理提供了基本工具 253

风险计价步骤——给风险定价的过程 254

7．风险分析 256

风险分析概念——全面风险管理的独立环节 256

风险分析意义——我们只是没有意识到面临这么多风险 257

风险分析内容——风险识别的延伸 258

风险分析步骤——一个动态的周而复始的过程 260

风险分析方法——有时只能用定性的方法 262

8．风险评价 271

风险评价概念——综合评价的过程 271

风险评价意义——为风险控制提供依据 272

风险评价内容——评价风险的可能性及其结果 273

风险评价步骤——风险评价的基本过程 275

风险评价方法——风险评价表是常用的方法 276

风险评价标准——制定风险评价标准体系 280

9．风险应对 281

风险应对概念——选择应对策略的过程 281

风险应对意义——为风险应对提供依据 282

风险应对内容——风险应对的各种策略 283

风险应对方法——应对方法因应对策略的不同而不同 299

10．风险控制 308

风险控制概念——应对风险的控制措施 308

风险控制内容——就是风险控制的措施 309

风险控制步骤——应该注意的几个方面 319

风险控制方法——几个常用工具 321

11．风险预警 322

风险预警概念——全面风险管理的有效工具 322

风险预警意义——未雨绸缪 323

风险预警内容——就是预警的主要工作 324

风险预警步骤——风险预警的三个步骤 329

风险预警方法——编制全面风险管理预警指标及标准表是有用的 330

12．风险报告 332

风险报告概念——就是对风险管理情况的报告 332

风险报告内容——简单或许会更有用 334

风险报告步骤——没有统一固定的流程 338

风险报告方法——就是编制报告的方法 338

13．风险监督 339

风险监督概念——监督全面风险管理有效实施的过程 339

风险监督内容——风险监督内容是广泛的 341

风险监督步骤——风险监督的基本过程 344

风险监督方法——有一系列的监督方法 345

14．风险审计 349

风险审计概念——风险审计不是风险导向审计 349

风险审计意义——未来审计的重点 350

风险审计内容——对风险管理情况进行的审计 356

风险审计流程——对风险管理进行审计是必要的 359

风险审计方法——预警分析法 361

15．管理改进 363

管理改进概念——根据存在的缺陷和变化的情况改进风险管理动态过程 363

管理改进意义——增强改进能力，提升应对能力 364

管理改进内容——改进缺陷和应对变化 365

管理改进流程——动态的不固定的 366

管理改进方法——主要技术工具 370

管理改进手册——行动的指南 371

16．信息与沟通 374

信息与沟通概念——全面风险管理的基础条件和有效手段 374

风险信息与沟通意义——融合在全面风险管理过程中 380

信息与沟通目标——达成共识 381

信息与沟通条件与原则——影响风险沟通成效的因素 382

信息与沟通内容——全过程、全方位 382

信息与沟通类型——标准不同类别就不一样 384

沟通方式方法——没有固定不变的方式方法 388

信息与沟通评价——评价要点 391