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第一章 证券和证券市场 1

第一节 证券概述 1

一、证券 1

二、有价证券 1

第二节 证券市场概述 3

一、证券市场的产生与发展 3

二、证券市场的分类 3

三、证券市场的构成要素 4

四、证券市场的功能 5

五、中国证券市场的发展过程 5

本章小结 6

第二章 股票 9

第一节 股票特征及类型 9

一、股票的定义 9

二、股票的特征 9

三、股票的类型 9

第二节 我国现行股票类型 11

一、我国现行的主要股票 11

二、常见股票称谓及含义 11

第三节 股票价格的衡量指标 12

一、股价平均数 12

二、股价指数 13

第四节 股票的发行 15

一、股票发行的条件 15

二、股票发行的基本方式 16

三、股票发行程序 17

本章小结 17

第三章 股票交易实务 20

第一节 熟悉交易盘面 20

一、盘面结构 20

二、交易软件 20

第二节 股票登记存管业务 21

一、股票账户的种类 21

二、开立股票账户的要求与原则 21

三、股权登记与申请 22

四、股票的存管 23

第三节 委托买卖 24

一、资金账户开立程序 24

二、委托形式与执行 26

三、委托撤销 27

第四节 竞价与成交 27

一、竞价原则 27

二、竞价方式 27

三、竞价结果 28

第五节 清算与交割 28

一、清算与交割的含义 28

二、清算与交割的程序 29

三、清算与交割中的禁止行为 29

第六节 交易费用 30

一、委托手续费 30

二、佣金 30

三、过户费 31

四、印花税 31

第七节 网上发行 31

一、竞价发行方式 31

二、定价发行方式 32

三、法人配售方式 32

四、向二级市场投资者配售方式 32

第八节 其他交易事项 33

一、交易信息 33

二、开盘价与收盘价 33

三、挂牌、摘牌、停牌与复牌 33

四、除权与除息 34

五、大宗交易与回转交易 36

六、代办股份转让 37

七、分红派息 38

本章小结 38

第四章 债券 41

第一节 债券的概述 41

一、债券的基本要素 41

二、债券的特征 41

三、债券的分类 42

四、债券的偿还方式 42

五、债券与股票比较 43

第二节 政府债券 43

一、我国国债的分类 44

二、我国国债的发行方式 44

三、我国国债的流通方式 45

四、国债回购流程 46

第三节 金融债券和公司债券 46

一、金融债券 46

二、公司债券 48

第四节 债券投资实务 49

一、债券投资的原则 49

二、债券交易流程 49

三、债券的投资技巧 50

本章小结 51

第五章 股票与债券投资收益率分析 54

第一节 股票的价值分析 54

一、折现法 54

二、市盈率法 56

第二节 债券价值与收益率分析 57

一、资金的时间价值 57

二、债券的价值分析 60

三、债券投资收益率分析 61

第三节 股票与债券价格分析的实际应用 62

一、股票净值与市价 62

二、债券收益率与利息率 63

本章小结 63

第六章 证券投资基金 65

第一节 证券投资基金的概述 65

一、证券投资基金的起源与发展 65

二、证券投资基金的特征 65

三、证券投资基金与股票、债券的区别 66

第二节 证券投资基金的类型 66

一、按组织形式不同划分 66

二、按价格决定方式不同划分 66

三、按投资对象不同划分 67

四、按投资目标不同划分 68

五、按投资样本不同划分 68

六、按地域不同分 69

第三节 证券投资基金当事人 69

一、基金管理人 69

二、基金托管人 70

三、基金份额持有人 70

四、基金当事人之间的关系 70

第四节 证券投资基金投资技巧 71

一、证券投资基金投资技巧 71

二、折价、溢价与投资策略选择 72

三、投资组合与投资策略选择 73

本章小结 74

第七章 衍生金融工具 77

第一节 衍生金融工具概述 77

一、衍生金融工具的概念 77

二、衍生金融工具的特征 77

三、衍生金融工具的分类 77

四、衍生金融工具的功能 78

第二节 金融期货 79

一、金融期货的特征 80

二、金融期货的交易制度 81

三、金融期货的种类 83

四、我国沪深300股指期货的交易实务 86

第三节 金融期权 86

一、金融期权的特征 86

二、金融期权的种类 87

第四节 认股权证 87

一、权证分类 87

二、权证要素 88

三、权证价值投资分析 89

四、权证投资技巧 89

五、权证交易 91

第五节 可转换债券 92

一、可转换债券的转换 92

二、可转换债券的价值 93

本章小结 94

第八章 证券基本分析 97

第一节 证券投资的宏观经济分析 97

一、宏观经济分析的意义 97

二、宏观经济分析的基本方法 97

三、宏观经济分析的主要指标 97

四、宏观经济与证券投资策略 99

第二节 证券投资的行业分析 100

一、行业分析的意义 100

二、行业的划分 100

三、行业分析的主要内容 101

四、影响行业兴衰的主要因素 102

五、行业兴衰与证券投资策略 102

第三节 公司财务分析 102

一、公司财务报表 103

二、公司财务分析的方法 108

三、公司综合素质分析 109

四、公司分析与股票选择 110

五、上市公司财务实证分析技巧 111

本章小结 112

第九章 证券投资技术分析 116

第一节 技术分析概述 116

一、技术分析的三大假设 116

二、技术分析的基本要素 116

第二节 技术分析理论 117

一、道氏理论 117

二、K线理论 119

三、切线理论 124

四、形态理论 127

五、波浪理论 134

第三节 技术分析指标与运用 135

一、平均线指标 135

二、相对强弱指标（RSI） 137

三、随机指数（KDJ） 138

四、威廉指数（W％R） 138

五、BOLL线指标 139

六、乖离率（BIAS） 139

七、心理线（PSY） 139

八、动向指标（DMI） 140

第四节 认识股评 140

一、股评分类 140

二、如何看待股评 140

本章小结 141

第十章 证券投资组合理论介绍 143

第一节 证券组合理论概述 143

一、进行证券组合投资的原因 143

二、证券投资组合的种类 143

三、证券投资组合的评价 144

第二节 主要投资理论概述 145

一、马柯维茨的证券投资模型 145

二、资本资产定价模型 145

三、套利定价模型 146

本章小结 146

第十一章 证券投资技巧 148

第一节 证券投资风险 148

一、系统风险 148

二、非系统风险 149

第二节 长线投资的技巧 149

一、价值成长股的判断 149

二、QFII建仓股的判断 149

三、支柱产业股的判断 150

四、兼并重组股的判断 151

五、要约收购股的判断 151

第三节 短线投机的判断 152

一、短线投机具备的市场条件 152

二、盘中异动股的发掘 153

三、短线指标股的发掘 153

四、成交量异动股的发掘 154

五、消息异常股的发掘 156

六、期货联动股的发掘 156

第四节 投资者具备的素质 157

一、心理素质 157

二、专业素质 157

三、身体素质 157

本章小结 158

第十二章 软件下载与参数设置 160

第一节 证券网上交易 160

一、网上交易的内涵 160

二、证券交易方式的更新 160

三、证券网上交易的优势 161

第二节 网上行情查询与软件下载 162

一、证券网站与网上证券委托系统 162

二、网上证券分析系统 162

三、证券网上交易流程 163

第三节 软件安装与使用 164

一、交易软件的安装 164

二、交易系统的使用 164

三、操作说明 165

第四节 系统参数设置 166

第五节 技术分析参数设置 168

一、基本设置 168

二、智能分析参数设置 168

三、智能选股 168

四、选股平台 169

五、基本面选股 170

本章小结 170

第十三章 网上证券委托 171

第一节 委托设置 171

一、登录配置 171

二、登录账户 172

第二节 委托买卖 172

一、股票买入委托 173

二、股票卖出委托 174

三、撤销委托 174

第三节 账户查询 175

一、查询资产 175

二、更改密码 175

三、批量功能 176

四、银证转账 176

五、资金查询 177

本章小结 180

第十四章 证券市场监管 181

第一节 我国证券市场法律体系 181

一、国家法律 181

二、行政法规 182

三、部门规章 182

第二节 证券市场监管体系 182

一、政府监管模式 182

二、自律监管模式 182

第三节 证券市场监管 183

一、证券市场监管原则 183

二、证券市场监管 183

本章小结 185

第十五章 海外证券市场 187

第一节 美国证券市场发展简史 187

一、美国证券市场的产生和发展 187

二、美国证券市场监管—法定机构监管模式 188

第二节 英国证券市场发展简史 188

一、英国证券市场的产生和发展 188

二、英国证券市场监管—自律模式 189

第三节 日本证券市场发展简史 190

一、二战后证券市场的重建阶段 190

二、证券市场迅速发展时期 190

三、1974年后的自由化和国际化时期 190

第四节 新兴证券市场 191

一、新加坡证券市场发展简介 191

二、我国香港地区证券市场发展简介 191

三、韩国证券市场发展简介 192

四、我国台湾地区证券市场发展简介 193

本章小结 193

参考文献 196