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上篇　国际金融基础与国际金融市场第1章　国际收支 3

1.1　国际收支与国际收支平衡表 3

1.1.1　国际收支 3

1.1.2　国际收支平衡表 5

专栏1-1　国际收支平衡表T形账户的应用 11

1.1.3　国际收支平衡表的分析 13

1.2　国际收支的平衡与失衡 17

1.2.1　国际收支的平衡 17

1.2.2　国际收支的失衡 19

专栏1-2　盈余的神秘消失 21

1.2.3　国际收支的调节 22

1.3　国际收支理论评介 25

1.3.1　弹性分析理论 26

1.3.2　吸收分析理论 29

1.3.3　货币分析理论 30

1.3.4　收入分析理论 32

1.3.5　政策配合理论 32

1.4　中国的国际收支 34

1.4.1　中国国际收支的发展 34

1.4.2　中国国际收支平衡 37

专栏1-3　2006年中国国际收支报告（节选） 38

案例：怎样看待中美贸易逆差问题——近年来中国国际收支持续顺差原因浅析 41

小结 43

思考题 44

第2章　外汇汇率与汇率制度 45

2.1　外汇及汇率概述 45

2.1.1　外汇的内涵与功能 45

2.1.2　外汇的分类 47

2.1.3　外汇的需求和供给 48

2.1.4　汇率及其标价方法 55

专栏2-1　由巨无霸的价格引发的思考 57

2.1.5　汇率的种类 57

2.2　汇率决定的基础与变动 60

2.2.1　金本位制度下汇率的决定与调整 60

2.2.2　纸币流通条件下汇率的决定与调整 62

2.2.3　汇率的变动 62

专栏2-2　美元汇率和美国经济在21世纪初的减速 65

2.3　汇率制度 67

2.3.1　汇率制度的类型 67

2.3.2　固定汇率制度与浮动汇率制度的对比分析 70

2.3.3　汇率制度的选择 71

专栏2-3　部分亚洲国家和地区对汇率制度的选择 71

2.3.4　人民币汇率制度 73

2.4　汇率政策 77

2.4.1　汇率政策的概念与追求的目标 77

2.4.2　实现汇率政策目标的政策手段 78

2.4.3　干预外汇市场 81

专栏2-4　蒙代尔建议：中国应坚持现行汇率政策 82

2.5　国际汇率决定理论评介 82

2.5.1　国际收支理论 82

2.5.2　购买力平价理论 83

2.5.3　利率平价理论 85

2.5.4　资产市场理论 86

2.5.5　汇兑心理说 87

案例：日元汇率变化对日本经济发展的影响 88

小结 91

思考题 92

第3章　国际货币体系 93

3.1　国际货币体系的概念与演进 93

3.1.1　国际货币体系的概念与内容 93

3.1.2　国际货币体系的演进 95

3.2　布雷顿森林体系 97

3.2.1　布雷顿森林体系的主要内容 97

3.2.2　布雷顿森林体系的特点及作用 100

3.2.3　布雷顿森林体系的崩溃 101

3.3　国际货币体系改革问题的产生——牙买加体系的建立 102

3.3.1　国际货币体系改革问题的产生 102

3.3.2　第二次《国际货币基金协定》的修改——牙买加体系的建立 107

3.3.3　牙买加体系的运作机制 108

3.3.4　牙买加体系评价——实践尚未结束 109

专栏3-1　国际货币体系时间表 110

3.4　国际金融一体化 112

3.4.1　国际金融一体化的特征及原因 112

3.4.2　欧洲货币一体化——欧元 114

专栏3-2　设计并命名一种新的货币 117

3.4.3　其他区域金融一体化 118

案例：国际金融体系中的焦点问题 121

小结 122

思考题 123

第4章　国际金融机构 124

4.1　国际金融机构 124

4.1.1　国际金融机构概述 124

4.1.2　国际金融机构的产生和发展 125

4.1.3　国际金融机构的作用 126

4.2　国际货币基金组织 127

4.2.1　国际货币基金组织概述 127

专栏4-1　从互助到监督——IMF的职能演变 129

4.2.2　国际货币基金组织的资金来源 130

4.2.3　国际货币基金组织的业务活动 132

专栏4-2　IMF面临挑战，鼓励谨慎放贷 136

4.2.4　我国与国际货币基金组织的关系 137

4.3　世界银行集团 138

4.3.1　国际复兴开发银行 138

专栏4-3　世界银行的发展演变与改革 140

4.3.2　国际开发协会 141

4.3.3　国际金融公司 142

专栏4-4　国际金融公司参股中资银行 142

4.3.4　多边投资担保机构 143

4.3.5　中国与世界银行的关系 144

专栏4-5 世界银行对中国的援助 145

4.4 国际清算银行 146

4.4.1 国际清算银行概述 146

4.4.2 国际清算银行的宗旨及职能 147

4.4.3 中国人民银行与国际清算银行的关系 147

专栏4-6 中国与国际清算银行合作与发展的历程 147

4.5 其他区域性金融机构 150

4.5.1 亚洲开发银行 150

4.5.2 中国与亚洲开发银行的关系 151

4.5.3 非洲开发银行 152

案例：亚洲金融危机期间IMF对亚洲的援助 153

小结 156

思考题 156

第5章 国际金融市场 157

5.1 国际金融市场 157

5.1.1 国际金融市场的概念 157

5.1.2 国际金融市场的类型 158

5.1.3 国际金融市场的作用 159

5.1.4 国际金融市场形成的条件 160

5.1.5 国际金融市场的发展 160

5.2 国际外汇市场 162

5.2.1 伦敦外汇市场 163

5.2.2 纽约外汇市场 163

5.2.3 东京外汇市场 164

5.2.4 苏黎世外汇市场 165

5.2.5 新加坡外汇市场 166

5.2.6 香港特别行政区外汇市场 167

专栏5-1 回归十年，香港外汇市场超新赶日 167

专栏5-2 世界主要外汇交易市场开收盘时间和最佳交易时段 169

5.3 欧洲货币市场与其他离岸金融市场 170

5.3.1 欧洲货币市场的含义 170

5.3.2 欧洲货币市场的发展 172

5.3.3 欧洲货币市场经营特点 173

5.3.4 欧洲货币市场的主要业务 173

专栏5-3 欧洲货币市场的发展 174

5.3.5 其他离岸金融市场 177

专栏5-4 离岸金融市场的潜在弊端 178

5.4 国际债券市场 179

5.4.1 国际债券市场的组成及其特点 179

5.4.2 国际债券的类型 180

专栏5-5 欧洲债券市场稀缺性价值的案例 181

5.5 国际黄金市场 182

5.5.1 黄金市场的供给与需求 182

5.5.2 黄金市场的交易方式 183

5.5.3 黄金市场的其他交易工具 184

5.5.4 黄金价格决定机制及影响因素 185

专栏5-6 世界主要的黄金市场 186

案例：2007年5月21日国际金融市场收市一览 187

小结 189

思考题 189

第6章 金融全球化与国际金融监管 191

6.1 国际资本流动 191

6.1.1 国际资本流动概述 191

6.1.2 国际资本流动的原因 193

专栏6-1 中国汽车产业利用国际资本发展模式的反思 194

6.1.3 国际资本流动的发展 197

6.1.4 国际资本流动对世界经济的影响 202

专栏6-2 国际资本流动对我国国际收支的影响及对策 204

6.2 金融全球化 208

6.2.1 金融全球化概述 208

6.2.2 金融全球化的发展 208

6.2.3 金融全球化的利弊 210

专栏6-3 金融全球化孰喜孰忧 212

6.3 国际金融监管 213

6.3.1 金融全球化形势下的国际金融监管 213

6.3.2 国际银行业监管发展的动态 214

6.3.3 国际银行业监管趋势 218

专栏6-4 巴林银行倒闭事件 222

6.4 WTO与中国金融 225

6.4.1 WTO概述 225

6.4.2 加入WTO后的中国金融业 226

专栏6-5 加入WTO五周年后的中国银行业 230

案例：百年来国外主要经济金融危机分析 233

小结 236

思考题 237

下篇 国际金融管理与国际金融实务第7章 外汇管理及外汇风险管理 241

7.1 外汇管理的主要内容 241

7.1.1 外汇管理的含义 241

7.1.2 外汇管理的基本目的 242

7.1.3 外汇管理的内容 243

7.1.4 外汇管理的方法及措施 243

7.1.5 外汇管理的作用与局限性 244

专栏7-1 从韩国、日本和中国台湾外汇体制得到的启示 246

7.2 我国的外汇管理 248

7.2.1 我国外汇管理的必要性 248

7.2.2 我国外汇管理的历史沿革 249

专栏7-2 我国外汇管理新趋势 252

7.2.3 我国外汇管理的机构及其职责 253

7.2.4 我国目前的外汇管理框架 254

7.2.5 我国外汇管理的发展 257

专栏7-3 国家外汇管理局的职能设置 259

7.3 外汇风险 260

7.3.1 外汇风险的含义 260

7.3.2 名义汇率风险与实际汇率风险 261

7.3.3 交易风险与折算风险 261

7.4 外汇风险管理 265

7.4.1 外汇风险管理的必要性 265

专栏7-4 金融企业“走出去”须防范国际金融市场风险 266

7.4.2 外汇风险管理的策略 267

7.4.3 我国外汇风险管理的原则 269

7.4.4 我国企业外汇风险管理的方法 269

专栏7-5 外汇风险管理的具体交易举例 272

案例：外汇风险管理在宣钢的应用 273

小结 276

思考题 277

第8章 国际储备管理 278

8.1 国际储备的主要内容 278

8.1.1 国际储备的含义 278

8.1.2 国际储备的构成 280

专栏8-1 葡萄牙黄金储备占本国国际储备比例高达80.4％ 283

8.1.3 国际储备的来源 284

8.1.4 国际储备的作用 285

专栏8-2 由哥伦比亚、墨西哥两国不同的经历看国际储备的作用 286

8.2 国际储备多元化的趋势 286

8.2.1 国际储备的多元化 286

8.2.2 国际储备结构的变化 290

8.2.3 多种货币储备体系的利弊 291

专栏8-3 发展中国家国际储备增长与世界通货紧缩 292

8.3 国际储备的管理 294

8.3.1 国际储备水平的管理 294

8.3.2 国际储备结构管理 297

专栏8-4 中国投资公司与中国国际储备管理 299

8.4 我国的国际储备管理 302

8.4.1 我国国际储备的构成 302

8.4.2 我国国际储备的特点 303

8.4.3 我国国际储备资产的管理 304

专栏8-5 外汇储备与汇率机制的改革已箭在弦上 305

案例：突破万亿美元的中国外汇储备引发的思考 306

小结 308

思考题 308

第9章 外债管理 309

9.1 外债概述 309

9.1.1 外债的界定 309

9.1.2 外债的种类 310

9.2 外债管理的衡量指标及债务结构的优化 312

9.2.1 外债适度规模的影响因素及评价指标体系 312

9.2.2 债务结构的优化 314

9.2.3 使用外债的动态指标 315

专栏9-1 以我国2004年外债指标为例分析外债的规模和结构 316

9.3 国际债务危机 317

9.3.1 国际债务危机简介 317

9.3.2 国际债务危机的特点 319

9.3.3 国际债务危机的成因 322

专栏9-2 20世纪80年代发展中国家债务危机综述 324

9.3.4 解决国际债务危机问题的措施和方案 325

9.3.5 国际债务危机的启示 328

专栏9-3 美国的外债 328

9.4 中国的外债管理 329

9.4.1 中国外债管理机构及其职能 329

9.4.2 中国外债管理的要点 330

9.4.3 中国外债偿还管理制度 333

9.4.4 中国对各种对外借款的管理 334

案例：其他国家外债管理的横向比较 338

小结 339

思考题 340

第10章 外汇业务及金融创新 341

10.1 外汇业务 341

10.1.1 即期外汇交易 341

10.1.2 远期外汇交易 342

10.1.3 套汇交易 345

10.1.4 套利交易 346

10.1.5 掉期交易 348

10.2 金融创新 349

10.2.1 金融创新的含义 349

10.2.2 金融创新的表现 350

10.2.3 金融创新形成的原因 352

10.2.4 金融创新的作用 352

专栏10-1 银行信用卡——计算机技术发展带来的金融创新 354

10.3 创新的金融业务 355

10.3.1 金融期货交易 355

10.3.2 期权交易 360

专栏10-2 外汇期权运用综合实例 363

10.3.3 互换交易 365

专栏10-3 货币互换及利率互换实例 367

10.3.4 远期利率协议 369

案例：金融创新——中国银行业持续稳健发展的必由之路 370

小结 373

思考题 374

第11章 国际信贷实务 375

11.1 对外贸易短期信贷 375

11.1.1 对外贸易短期信贷的主要形式 375

11.1.2 保付代理业务 378

专栏11-1 国际贸易保付代理业务流程 382

11.2 出口信贷 382

11.2.1 出口信贷的概念和发展 382

11.2.2 出口信贷的主要类型 383

专栏11-2 中国进出口银行出口信贷业务的贷款程序 386

11.2.3 西方主要国家对外贸易银行概述 388

11.3 政府贷款业务 390

11.3.1 国际间政府信贷的概念、特点及种类 390

11.3.2 政府贷款的机构、期限和条件 391

11.3.3 主要发达国家的政府贷款 392

专栏11-3 我国对外国政府贷款的利用与管理 393

11.4 国际项目融资 394

11.4.1 项目融资的含义及类型 394

11.4.2 项目融资的参与者 394

11.4.3 项目融资的风险及贷款人采取的措施 395

专栏11-4 浅析我国项目融资风险管理的问题 396

11.4.4 项目融资的各种文件 398

11.4.5 项目融资的新发展 399

专栏11-5 广西来宾电厂B厂BOT项目 402

案例：国内外电力行业项目融资案例 404

小结 409

思考题 409

附录A 国际金融重要概念中英文对译及解释 410

参考文献 422

参考网站 423