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第一章　证券和证券市场 1

第一节　证券概论 1

一、证券的定义 1

二、证券的分类 2

三、证券的特征 5

第二节　证券市场概论 8

一、证券市场的定义和特征 8

二、证券市场的结构 9

三、证券市场的基本功能 12

四、证券市场效率的衡量标准 16

五、证券市场在金融市场中的地位 19

第三节　证券市场的产生和发展 21

一、证券的起源 21

二、证券市场的形成 23

三、证券和证券市场在中国的产生 25

四、证券市场发展的新趋势 27

第二章　证券市场的客体 33

第一节　股票 33

一、股票的概念和性质 33

二、股票的种类 38

三、我国现行的股票类型 49

四、股票的价值和价格 54

第二节　债券 76

一、债券概述 76

二、债券的分类 80

三、债券的内在价值和理论价格 100

第三节　证券投资基金 104

一、证券投资基金概述 104

二、证券投资基金的种类 110

第三章　证券市场中的金融衍生商品 137

第一节　金融衍生商品概述 137

一、金融衍生商品的定义和特征 137

二、金融衍生商品的分类 139

三、金融衍生商品的产生和发展 141

第二节　金融期货 142

一、期货交易的一般原理 142

二、金融期货的特点 153

三、证券市场中的金融期货 157

第三节　金融期权 173

一、期权交易的一般原理 173

二、证券市场中的金融期权交易 183

第四节　可转换证券 195

一、可转换证券的定义和特点 195

二、可转换证券的作用 196

三、可转换证券的要素 196

四、可转换证券的价值和价格 198

第五节　认股权证 202

一、认股权证概述 202

二、认股权证的价值和价格 204

三、优先认股权的价值分析 206

第六节　备兑凭证 210

一、备兑凭证的定义和特征 210

二、备兑凭证的功能和作用 211

三、备兑凭证的基本要素与价值分析 211

第七节　预托凭证 213

一、预托凭证的定义和特征 213

二、预托凭证的类型和发行程序 215

三、发行预托凭证对原证券发行公司的利弊 218

四、美国预托凭证简介 219

第八节　交易所交易基金 222

一、交易所交易基金的定义和特征 222

二、交易所交易基金的作用 223

三、交易所交易基金的运作过程 226

第四章　证券市场的主体 229

第一节　证券市场的投资主体 229

一、个体投资者 229

二、机构投资者 233

三、主要机构投资者的证券投资 237

第二节　证券市场的发行主体 245

一、公司组织 245

二、金融机构 248

三、政府机构 249

第三节　证券市场的中介机构 249

一、证券承销商 250

二、证券交易商 254

三、证券交易所 260

第四节　证券市场的服务机构 264

一、证券登记结算公司 264

二、证券投资咨询机构 265

三、证券信用评级机构 267

四、资产评估机构 267

五、其他证券服务机构 269

第五节　证券市场的监管机构 272

一、政府监管部门 272

二、自律性组织 274

第五章　证券发行市场 278

第一节　股票发行市场 278

一、股票发行的方式 278

二、股票发行的定价 286

三、股票发行市场中存在的新股发行抑价的原因 295

四、股票发行中的超额配售选择权（绿鞋期权） 297

五、股票发行的程序 298

六、股票发行的费用 306

七、股票增发中的有偿增资、无偿增资和并行增资 307

八、股票上市 309

第二节　债券发行市场 312

一、债券的发行条件 312

二、债券的发行审核制度 315

三、债券的发行方式 318

四、债券的信用评级 322

五、债券的发行程序 336

第三节　基金发行市场 338

一、证券投资基金的设立 338

二、证券投资基金的发行与销售 343

第六章　证券交易市场 350

第一节　证券交易市场概述 350

一、证券交易市场的功能和特点 350

二、证券交易市场的类型 352

三、证券交易方式 357

四、证券交易市场的价格稳定机制 360

第二节　证券交易的程序 362

一、账户开设 362

二、委托买卖 366

三、撮合成交 369

四、清算交割 370

五、证券过户 373

第三节　证券信用交易 374

一、信用交易的概念和特征 374

二、信用交易的作用 376

三、信用交易的方法 378

四、信用交易中的风险 382

五、信用交易中的保证金计算的原理和方法 383

第四节　证券回购交易 386

一、证券回购交易概述 386

二、证券回购交易的程序 388

三、证券回购交易的规则 389

第五节　股票价格指数 392

一、股票价格指数的种类和计算方法 393

二、中国的主要股价指数 399

三、世界主要股价指数 401

第七章　证券的收益和风险 406

第一节　证券收益概述 406

一、证券收益的概念和特征 406

二、名义收益率和实际收益率 407

三、收益的将来价值和现在价值 409

四、单期收益和多期收益 410

五、单种证券的期望收益率和投资组合的期望收益率 413

六、内部收益率 415

第二节　股票投资的收益 416

一、股票的派息和分红 416

二、股票的收益率 420

三、影响股票收益的因素 422

第三节　债券投资的收益 423

一、债券收益的构成 423

二、债券收益率 424

三、影响债券收益率的因素 429

四、债券的利率期限结构 430

五、债券的收益率与价格关系的法则 434

第四节　证券投资的风险 435

一、证券投资风险的概念和特征 435

二、证券投资风险的种类及其与收益的关系 437

三、证券投资风险的评价 441

第八章　证券市场监管 450

第一节　证券市场监管概述 450

一、证券市场监管的概念和必要性 450

二、证券市场监管的原则 451

三、证券市场监管的模式 454

四、证券市场监管的主要内容 456

第二节　公司治理 465

一、公司治理的定义和意义 465

二、公司治理结构 468

三、中国上市公司治理准则 471

第三节　证券经营机构的内部控制 478

一、内部控制的目标和原则 478

二、内部控制的基本要求和主要内容 480

第四节　证券市场的法律制度和政府监管体系 485

一、证券市场的法律制度体系 485

二、证券市场的政府监管体系 499