德国期货市场法律规范研究PDF电子书下载

第一编　德国期货市场法制研究综述 1

一、期货市场法规体系的构成 1

（一）《证券交易法》 2

（二）《交易所法》 9

（三）《欧洲期货交易所规则》 17

二、期货监管体系的构成 33

（一）联邦金融监管局（BaFin） 34

（二）州政府交易所监管机构 37

（三）交易所交易监察部门 39

三、市场滥用行为的规制 40

（一）内幕交易 41

（二）市场操纵 44

（三）《欧盟关于内幕交易和市场操纵的指令》 46

四、期货市场违规惩处制度 47

（一）法律惩处 47

（二）自律惩处 53

第二编　德国联邦法律 56

一、德国《证券交易法》 56

第一章 适用范围、定义 56

第二章 联邦金融监管局 59

第三章 内幕人监督 67

第四章 对股票交易禁止和操纵市场价格禁止规定的监督 72

第五章 上市公司一定比例表决权变化时的披露和通知要求 73

第六章 投资服务企业的行为规则、相关金融分析及赔偿请求权的时效 77

第七章 错误或遗漏、披露重要市场信息的责任 84

第八章 金融期货交易 86

第九章 仲裁协议 88

第十章 国外有组织市场 88

第十一章 对公司财务报告的监督 90

第十二章 有关刑事处罚和行政处罚的规定 93

第十三章 过渡性规定 97

二、德国《交易所法》 101

第一章 关于交易所和交易所机构的一般规定 101

第二章 交易所价格定价 116

第三章 官方市场的证券交易许可 118

第四章 受管制市场证券的准入许可与纳入、自由交易市场 126

第五章 电子交易系统和与交易所类似的机构条款 129

第六章 刑事处罚与行政罚款、最后条款 131

第三编　德国交易所自律规则 134

一、《欧洲期货交易所规则》（《EUREX规则》） 134

1 组织机构 134

2 欧洲期货交易所的主要机构 135

3　德国和苏黎世欧洲期货交易所的交易许可（准入） 141

4 总则 154

5　纪律委员会 160

二、《法兰克福证券交易所规则》 160

第一章　组织机构 160

第二章　交易所理事会 161

第三章 管理委员会 163

第四章 交易监察部门 165

第五章 交易所进入许可与进行证券交易许可 165

第六章 在官方市场及受管制市场上报价的开始、中止、中断及终止 173

第七章 证券经纪人就交易价格的定价机制、证券经纪人的许可、定价权的分配 174

第八章 电子交易系统下的证券交易 194

第九章 成交量的报告与公布 201

第十章 电子数据信息系统的运用 201

第十一章 交易所仲裁委员会与专家委员会 202

第十二章 许可管理委员会 202

第十三章 官方市场（一般标准） 204

第十四章　具有因许可而产生的额外义务的官方市场的分支机构（高标准） 205

第十五章 受管制的市场（一般标准） 210

第十六章 具有因许可而产生的额外义务的受管制市场之分支机构（高标准） 211

第十七章 在受管制市场上的证券的纳入（一般上市） 212

第十八章 自由市场（受管制的非官方市场） 214

第十九章 最后条款 215

三、《法兰克福证券交易所规则第13条之实施细则》 216

四、《法兰克福证券交易所收费规则》 222

第一章 总则 222

第二章 许可及参与交易所交易的收费 224

第三章 证券获准进行交易的收费（许可费）、证券归入受管制市场交易的收费（归入费）和撤回市场准入及归入行为的收费（撤销费） 225

第四章 证券在交易所首发收费（首次发行收费） 226

第五章 无特定到期日的证券上市收费（上市收费） 226

第六章 证券交易商的考核登记费（证券交易商登记费）和运用电子交易系统的交易商的考核登记收费（电子交易系统的登记费） 226

第七章 签发进入卡的收费 227

第八章　过渡措施 227

附　欧盟指令节选 232

一、欧盟有关投资服务和受管制市场的指令［2002-0269-EC］ 232

二、欧盟关于招募说明书指令的实施细则［2003-71-EC］ 237

三、欧洲议会关于修订有关金融工具市场的85-611-EEC,2000-12-EC与废止93-22-EEC的指令［2004-39-EC］ 253

后记 268