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第一章 反洗钱法的宗旨 1

一、反洗钱法宗旨的法制化 1

二、反洗钱法宗旨的国外立法 6

三、反洗钱法宗旨的完善 13

第二章 反洗钱行为 17

一、反洗钱行为的法制化 17

二、反洗钱行为的国际立法 20

第三章 反洗钱主体及其反洗钱义务 22

一、反洗钱主体及其反洗钱义务的法制化 22

二、特定非金融机构履行反洗钱义务的立法特点 23

第四章 反洗钱监管机构 28

一、反洗钱监管机构的法制化 29

二、我国现行的反洗钱协调机制 31

三、国外反洗钱协调机制 37

四、我国反洗钱监管机构的立法特点 43

第五章 反洗钱信息披露及其限制 49

一、反洗钱信息披露制度的法制化 49

二、有关反洗钱信息披露和保密义务的国外立法 51

三、反洗钱信息披露及其限制的立法博弈 53

第六章 交易报告责任豁免制度 57

一、交易报告责任豁免制度的法制化 57

二、有关交易报告责任豁免的国外立法 61

第七章 反洗钱举报制度 64

一、反洗钱举报制度的法制化 64

二、中国反洗钱监测分析中心关于举报洗钱行为的规定 66

第八章 反洗钱行政主管部门的职责 68

一、反洗钱行政主管部门职责的法制化 68

二、反洗钱现场检查的操作规则 69

三、中国人民银行履行反洗钱监督管理职责的实践 76

四、反洗钱行政主管部门职责的立法特点 81

五、反洗钱现场检查中方法创新及其存在的问题 84

第九章 金融监督管理机构的反洗钱职责 88

一、金融监督管理机构反洗钱职责的法制化 88

二、行业主管部门反洗钱监管职责的立法选择 89

第十章 反洗钱信息中心 94

一、反洗钱信息中心职责的法制化 94

二、中国反洗钱监测分析中心的创建、职能及组织体系 96

三、有关国家或地区反洗钱信息中心的建立与运行 97

四、反洗钱信息中心的国际立法 115

五、有关反洗钱信息中心的运作机制的国际立法 119

六、反洗钱信息中心的权利与义务 124

七、FIU与行政执法部门之间的关系 130

第十一章 反洗钱监管部门之间的信息交流制度 135

一、反洗钱监管部门之间信息交流制度的法制化 135

二、反洗钱信息交流的国外立法 138

第十二章 反洗钱出入境报告制度 141

一、反洗钱出入境报告制度的法制化 141

二、金融行动特别工作组关于跨国（境）移转的立法规定 142

第十三章 涉嫌洗钱交易活动报告制度 148

一、涉嫌洗钱交易报告制度的法制化 148

二、行政机关向司法机关移送刑事案件的制度 150

三、反洗钱监管与移送涉嫌洗钱犯罪的实践 154

第十四章新设金融机构反洗钱内控方案的审查制度 159

一、新设金融机构反洗钱内控方案审查制度的法制化 159

二、内控制度的主要内容 160

第十五章 金融机构反洗钱内部控制制度 168

一、金融机构反洗钱内部控制制度的法制化 168

二、反洗钱内部控制制度的含义及特征 170

三、反洗钱内部控制制度的国外立法 171

第十六章 客户身份识别制度 179

一、客户身份识别制度的法制化 181

二、客户身份识别制度的概念及其特点 182

三、客户身份识别制度的内容 184

四、客户身份识别制度的演进 196

五、有关国家关于客户身份识别的规定 209

第十七章 特殊识别制度 222

一、特殊识别制度的法制化 222

二、FATF对特殊识别制度的规定及其评估标准 224

第十八章 客户身份识别的特殊措施 227

一、客户身份识别特殊措施的法制化 227

二、FATF关于识别特殊措施的立法规定 229

第十九章 客户身份资料和交易记录保存制度 232

一、客户身份资料和交易记录保存制度的法制化 232

二、客户身份资料和交易记录保存的国际立法 234

三、有关国家关于交易记录保存的立法 237

第二十章 大额交易和可疑交易报告制度 241

一、大额交易和可疑交易报告制度的法制化 241

二、大额交易和可疑交易报告制度的内容 243

三、我国大额和可疑资金交易报告情况 251

四、义务报告主体的国际立法 252

五、报告内容的国际立法 258

六、报告标准的国际立法 263

七、防卫性报送洗钱行为的规制 265

第二十一章 反洗钱制度的授权性规定 267

第二十二章 反洗钱培训与宣传制度 269

一、反洗钱培训与宣传制度的法制化 269

二、反洗钱培训、宣传工作的实践 270

三、反洗钱培训的国际立法 274

第二十三章 反洗钱调查制度的一般规定 281

一、反洗钱调查制度的法制化 282

二、反洗钱调查程序 284

三、FATF关于反洗钱调查的立法规定 288

第二十四章 反洗钱调查中的询问措施 291

一、反洗钱调查中的询问概念 291

二、询问的适用条件 292

三、询问的基本内容 293

四、询问笔录的制作 294

第二十五章 反洗钱调查中的查阅、复制和封存措施 296

一、反洗钱调查中查阅、复制和封存措施的法制化 296

二、查阅、复制 297

三、封存 299

第二十六章 反洗钱调查中的报案和临时冻结措施 302

一、反洗钱调查中报案和临时冻结措施的法制化 303

二、反洗钱调查中的报案制度 304

三、反洗钱调查中的临时冻结措施 308

第二十七章 反洗钱国际合作的一般原则 313

一、反洗钱国际合作的法制化 313

二、反洗钱国际合作根据——国际条约 315

三、反洗钱国际合作根据——平等互惠 317

四、反洗钱合作的国际立法 318

第二十八章 国务院反洗钱行政部门的反洗钱国际合作职责 326

一、国务院反洗钱行政主管部门国际合作职责的法制化 326

二、我国反洗钱国际合作的实践 327

三、反洗钱金融情报交流合作的国外立法 329

四、FATF关于反洗钱国际合作的立法规定及其评估标准 339

第二十九章 反洗钱司法协助 343

一、反洗钱司法协助的法制化 343

二、我国反洗钱司法协助的实践 345

三、FATF关于司法协助的立法规定及其评估标准 346

第三十章 反洗钱监管部门的行政法律责任 353

一、反洗钱监管部门行政法律责任的法制化 353

二、行政违法行为的种类 354

三、行政法律责任的种类 355

第三十一章 金融机构不履行反洗钱内部控制的行政法律责任 357

一、金融机构不履行反洗钱内部控制行政法律责任的法制化 358

二、金融机构不履行内部控制制度的表现形式 359

三、金融机构不履行反洗钱内部控制行政法律责任的种类 360

第三十二章 金融机构不履行其他反洗钱义务的行政法律责任 362

一、金融机构不履行其他反洗钱义务行政法律责任的法制化 364

二、不履行其他反洗钱义务的表现形式及其处罚 364

三、反洗钱行政法律责任的国外立法 366

第三十三章 反洗钱的刑事责任 369

一、反洗钱刑事责任的法制化 370

二、反洗钱刑事责任的产生 370

三、反洗钱刑事责任的表现形式 372

四、反洗钱刑事责任的境外立法 374

第三十四章 应履行反洗钱义务金融机构的范围 377

一、履行反洗钱义务金融机构范围的法制化 377

二、FATF对金融机构的立法规定 378

第三十五章 应当履行反洗钱义务的特定非金融机构范围 380

一、特定非金融机构履行反洗钱义务势在必行 380

二、特定非金融机构履行反洗钱义务的国外立法 381

三、特定非金融机构行业主管部门反洗钱职能的国外立法 387

第三十六章 恐怖主义融资的法律规制 390

一、恐怖主义融资规制的法制化 390

二、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 393

三、有关打击恐怖融资的国际立法 396

第三十七章 反洗钱法的施行日期 402

后记 404